【正文】 第五十三條本辦法自2012年9月1日起施行。第七章 附 則第五十一條本辦法第二條所稱期貨公司接受特定多個(gè)客戶的委托從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)另行制定。前款規(guī)定情形消除并經(jīng)檢查驗(yàn)收后，期貨公司可以繼續(xù)開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第四十八條期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的，中國證監(jiān)會(huì) — 12 — 及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時(shí)可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記入誠信檔案。第四十六條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。本條第一款、第二款規(guī)定的定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官和總經(jīng)理簽字。第四十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。第四十二條中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違法違規(guī)或者重大異常情況的，應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司進(jìn)行核查或者采取相應(yīng)監(jiān)管措施，有關(guān)核查結(jié)果和監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。第四十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶違法違規(guī)交易的，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時(shí)處置并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。第三十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法和期貨公司信息公示 — 10 — 有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及其風(fēng)險(xiǎn)特征等基本情況進(jìn)行公示。第三十六條期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格禁止不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。第三十三條期貨公司及其資產(chǎn)管理人員不得以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進(jìn)行不公— 9 —平交易，損害客戶合法權(quán)益。第三十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶日常交易情況和非期貨類投資賬戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)，及時(shí)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第三十條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位必須相互獨(dú)立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任。第二十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理，— 8 — 其人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門相互獨(dú)立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)：（一）及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶；（二）及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶；（三）及時(shí)撤銷非期貨類投資賬戶。第二十五條當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的，期貨公司有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和— 7 — 時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。第二十二條期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收取相應(yīng)的報(bào)酬。第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。開戶備案前，期貨公司不得開展資產(chǎn)管理交易活動(dòng)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場(chǎng)的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司使用的客戶承諾書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當(dāng)包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時(shí)報(bào)住所地中國證 — 6 — 監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。第十八條資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第十七條客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)具有適當(dāng)?shù)恼J(rèn)識(shí)，主動(dòng)了解資產(chǎn)管理投資策略的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行自我評(píng)估?？蛻魬?yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來源及用途的合法性進(jìn)行書面承諾。期貨公司不得公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)等方式欺詐客戶。期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)— 5 — 或者清算財(cái)產(chǎn)。第十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理。第十二條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對(duì)客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，承擔(dān)資產(chǎn)管理受托責(zé)任。第十條期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第七條期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書；（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括目標(biāo)市場(chǎng)和目標(biāo)客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等；（三）股東會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的決議文件；（四）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；（五）申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（六）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；（七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括業(yè)務(wù)管理、人員管理、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易監(jiān)控、防范利益沖突、合規(guī)檢查等；（八）擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信— 3 — 合規(guī)證明材料；（九）有關(guān)經(jīng)營場(chǎng)地和設(shè)施的情況說明；（十）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告；（十一）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（四）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法所出具的法律意見書；（十二）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。第五條中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中期協(xié)）根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理?？蛻魬?yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。第二條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個(gè)客戶的書面委托，根據(jù)本辦法規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。十九、《管理規(guī)則》發(fā)布前公司高管人員變更需要向公司所在地證監(jiān)局報(bào)告，現(xiàn)在是直接向協(xié)會(huì)報(bào)告即可？答：公司負(fù)責(zé)資管業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的變更，應(yīng)根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》和《管理規(guī)則》的規(guī)定，同時(shí)向公司所在地證監(jiān)局和協(xié)會(huì)報(bào)告。期貨公司應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定，與子公司合理安排資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)平移至子公司的過渡期間有關(guān)人員過渡、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)、績(jī)效考核、運(yùn)營服務(wù)等方面的事項(xiàng)。資產(chǎn)委托人對(duì)此有異議的，期貨公司應(yīng)告知資產(chǎn)委托人可以提前終止資產(chǎn)管理合同。期貨公司原有資產(chǎn)管理合同全部履行完畢或終止后，應(yīng)當(dāng)就過渡期內(nèi)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況向協(xié)會(huì)書面說明。期貨公司原有資產(chǎn)管理合同到期后，不得接受資產(chǎn)委托人的延期要求。子公司應(yīng)當(dāng)于工商登記完成后5個(gè)工作日內(nèi)按照《管理規(guī)則》有關(guān)規(guī)定向協(xié)會(huì)提交登記材料，履行登記手續(xù)。若期貨公司擬設(shè)立專門的資產(chǎn)管理子公司，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)，說明正在運(yùn)作中的資產(chǎn)管理計(jì)劃及存續(xù)時(shí)間?！豆芾硪?guī)則》發(fā)布前期貨公司已經(jīng)聘請(qǐng)的第三方個(gè)人投資顧問，待正在運(yùn)作中的資產(chǎn)管理計(jì)劃結(jié)束運(yùn)作后不得繼續(xù)聘用?！豆芾硪?guī)則》施行前期貨公司正在運(yùn)作的“一對(duì)一”產(chǎn)品無需備案，《管理規(guī)則》施行后的“一對(duì)一”產(chǎn)品需要備案。十六、《管理規(guī)則》發(fā)布前已經(jīng)取得資管資格的期貨公司是否需要重新登記？正在運(yùn)行的“一對(duì)一”產(chǎn)品是否需要重新備案？答：已經(jīng)取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的期貨公司無需重新進(jìn)行登記，可直接開展“一對(duì)多”資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。此處的“關(guān)聯(lián)方”則指包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司等在內(nèi)的與期貨公司或資產(chǎn)管理子公司具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的所有關(guān)聯(lián)方。此處的“子公司”特指資產(chǎn)管理子公司。具體內(nèi)容按照基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃備案相關(guān)事項(xiàng)的通知》執(zhí)行。十三、期貨公司資管產(chǎn)品備案程序是什么？需要多長時(shí)間？答：根據(jù)《管理規(guī)則》第五條規(guī)定，期貨公司及其子公司設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。開戶備案前，期貨公司不得開展資產(chǎn)管理交易活動(dòng)。十二、《試點(diǎn)辦法》第十九條規(guī)定，“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場(chǎng)的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。十一、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從外部聘請(qǐng)投資顧問嗎？答：考慮到期貨公司資管業(yè)務(wù)尚處于起步階段，且資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)化分工的趨勢(shì)，《管理規(guī)則》第二十七條規(guī)定期貨公司或子公司聘用第三方機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理計(jì)劃提供投資策略、資產(chǎn)配置、研究咨詢和投資建議等專業(yè)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立第三方機(jī)構(gòu)管理制度，對(duì)第三方機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件、專業(yè)服務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等方面進(jìn)行盡職調(diào)查，以書面形式明確第三方機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)，同時(shí)有責(zé)任對(duì)其進(jìn)行合規(guī)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。《管理規(guī)則》實(shí)施后“一對(duì)一”產(chǎn)品投資于非期貨類品種的，還要強(qiáng)制托管嗎？答：《管理規(guī)則》第二十五條規(guī)定，期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)交由具有基金托管業(yè)務(wù)資格或私募基金綜合托管業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管?！凹腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃”是指證券公司、期貨公司、基金公司及其子公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。九、期貨公司及其子公司發(fā)售的資產(chǎn)管理計(jì)劃的可投資范圍包括什么？是否包括現(xiàn)貨？對(duì)于“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”如何理解？答：《管理規(guī)則》第二十二條依據(jù)《公司辦法》的規(guī)定，對(duì)期貨公司及子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍進(jìn)行了明確規(guī)定，主要包括：“（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種”。八、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評(píng)估程序（試行）》是否繼續(xù)適用？答：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《管理規(guī)則》第十九條關(guān)于合格投資者的有關(guān)規(guī)定，參考《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評(píng)估程序（試行）》的原則，對(duì)投資者的適當(dāng)性予以評(píng)估判斷。此外，依法設(shè)立并受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的資產(chǎn)管理計(jì)劃視為單一合格投資者，不穿透核查投資者是否為合格投資者，不合并計(jì)算投資者人數(shù)。對(duì)于合格投資者的界定，《管理規(guī)則》明確規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定。交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制崗位應(yīng)當(dāng)配備專職人員，不得兼任。同一投資經(jīng)理不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)。公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他業(yè)務(wù)部門或期貨公司其他子公司，不得兼職。六、如何理解《管理規(guī)則》第四十條規(guī)定關(guān)于“人員獨(dú)立”、“不得兼任”的規(guī)定？答：《管理規(guī)則》第四十條規(guī)定，期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地等方面獨(dú)立于其他業(yè)務(wù)部門或期貨公司其他子公司。如果期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)負(fù)責(zé)人。指定高級(jí)管理人員為合規(guī)負(fù)責(zé)人，是指該名高級(jí)管理人員作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)的第一責(zé)任人。《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》暫不變更。四、期貨公司完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記后，如何辦理《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》和《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》的變更？答：期貨公司按照規(guī)定完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的登記手續(xù)后，協(xié)會(huì)會(huì)以通知的形式函告公司已完成登記，同時(shí)抄送公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。關(guān)于高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件，具體來說：如果是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員滿足《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定并取得相應(yīng)的任職資格即可；如果期貨公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司，則子公司高級(jí)管理人員應(yīng)參照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定，具備相應(yīng)的任職條件。同時(shí)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員屬于期貨從業(yè)人員，因此必須同時(shí)取得期貨從業(yè)資格。如公司不履行登記義務(wù)，則無法進(jìn)行產(chǎn)品備案和開立期貨交易賬戶。為了方便公司準(zhǔn)備登記材料，協(xié)會(huì)專門制訂并發(fā)布了《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申報(bào)材料規(guī)范》（第1－3號(hào)），各申請(qǐng)公司可依照規(guī)范要求準(zhǔn)備材料。二、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)如何進(jìn)行登記？答：根據(jù)《公司辦法》和《管理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司或子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)。根據(jù)上述兩個(gè)辦法，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定并發(fā)布