券商類信托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)拓展方案(探討版)2(參考版)
2025-02-15 21:36本頁面
【正文】 2023/1/27 18:45:5318:45:5327 January 2023? 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 27 一月 20236:45:53 下午 18:45:53一月 21? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 一月 2118:45:5318:45Jan2127Jan21? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。 一月 21一月 21Wednesday, January 27, 2023? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 2023/1/27 18:45:5318:45:5327 January 2023? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 。 一月 21一月 2118:45:5318:45:53January 27, 2023? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 一月 2118:45:5318:45Jan2127Jan21? 1世間成事，不求其絕對(duì)圓滿，留一份不足，可得無限完美。 一月 21一月 21Wednesday, January 27, 2023? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 2023/1/27 18:45:5318:45:5327 January 2023? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時(shí)，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 。 一月 21一月 2118:45:5318:45:53January 27, 2023? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 一月 2118:45:5318:45Jan2127Jan21? 1故人江海別，幾度隔山川。 一月 21一月 21Wednesday, January 27, 2023? 雨中黃葉樹，燈下白頭人。n 積極引進(jìn)外部人才，鼓勵(lì)內(nèi)部人才流動(dòng)，培訓(xùn)和發(fā)展?fàn)I業(yè)部理財(cái)師隊(duì)伍，提升類信托資產(chǎn)管理從業(yè)人員綜合素質(zhì)，結(jié)合盈利貢獻(xiàn)，出臺(tái)績效激勵(lì)政策，引導(dǎo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展。n 鞏固和強(qiáng)化券商的投研優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)和引導(dǎo)研發(fā)、投行、并購、直投、經(jīng)紀(jì)等部門協(xié)同發(fā)展，形成券商財(cái)富管理的核心競(jìng)爭力。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的路徑 財(cái)富管理不是一項(xiàng)單一的業(yè)務(wù)種類，而將逐漸成為承載各項(xiàng)業(yè)務(wù)的綜合平臺(tái)，核心在于滿足投資者日益增長的投融資需求。泛資產(chǎn)管理格局28經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新建議u競(jìng)爭模式由相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭向公司綜合實(shí)力競(jìng)爭轉(zhuǎn)變u由相對(duì)單純的價(jià)格競(jìng)爭向價(jià)格 +增值服務(wù)競(jìng)爭轉(zhuǎn)變，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入結(jié)構(gòu)多元化，避免單一盈利模式；u由相對(duì)單純的通道服務(wù)向理財(cái)中心、銷售平臺(tái)和綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)轉(zhuǎn)變；u由相對(duì)單純的物理網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量競(jìng)爭向物理網(wǎng)點(diǎn) +虛擬網(wǎng)點(diǎn) +專業(yè)理財(cái)團(tuán)隊(duì)的競(jìng)爭轉(zhuǎn)變。? 國內(nèi)券商加快轉(zhuǎn)型步伐，基于收費(fèi)而非傭金模式的財(cái)富管理已被認(rèn)為是券商未來獲得穩(wěn)定收入來源的重點(diǎn)之一。27財(cái)富管理市場(chǎng) —— 泛資產(chǎn)管理背景下的競(jìng)爭格局 ? 不同類型的金融機(jī)構(gòu)由于監(jiān)管環(huán)境不同，采取差異化的發(fā)展模式與市場(chǎng)定位，但共同的核心任務(wù)是對(duì)高凈值客戶市場(chǎng)份額的競(jìng)爭，針對(duì)客戶的特殊需求，為客戶提供最大價(jià)值的產(chǎn)品，打造優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品品牌。風(fēng)控層面 ：資產(chǎn)管理部、風(fēng)控合規(guī)部預(yù)審制度嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)控及評(píng)估指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)、法律及稽核部對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行整體內(nèi)部控制。類信托資產(chǎn)管理 ——PE 投資 IPO 投顧 保薦設(shè)立股權(quán)投資GP股票換股權(quán)證券公司券商直投子公司目錄23n 券商資管新規(guī)解讀券商資管新規(guī)解讀 類信托業(yè)務(wù)的放開與限制類信托業(yè)務(wù)的放開與限制n 券商類信托資產(chǎn)管理產(chǎn)品基本結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)券商類信托資產(chǎn)管理產(chǎn)品基本結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì) 現(xiàn)有制度框架下的適度創(chuàng)新現(xiàn)有制度框架下的適度創(chuàng)新n 券商內(nèi)部資源有效整合背景下的核心競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)券商內(nèi)部資源有效整合背景下的核心競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)n 類信托資產(chǎn)管理投融資項(xiàng)目類型示例類信托資產(chǎn)管理投融資項(xiàng)目類型示例 n 類信托項(xiàng)目審批流程及風(fēng)控框架類信托項(xiàng)目審批流程及風(fēng)控框架n 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型財(cái)富管理的路徑探討經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型財(cái)富管理的路徑探討u 銀證合作項(xiàng)目銀證合作項(xiàng)目u 房地產(chǎn)、礦產(chǎn)、政府平臺(tái)、特定資產(chǎn)收益權(quán)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資項(xiàng)目房地產(chǎn)、礦產(chǎn)、政府平臺(tái)、特定資產(chǎn)收益權(quán)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資項(xiàng)目u 并購融資項(xiàng)目并購融資項(xiàng)目u PE定向增發(fā)項(xiàng)目定向增發(fā)項(xiàng)目 u PEIpo項(xiàng)目項(xiàng)目類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 流程環(huán)節(jié)24盡職調(diào)查合規(guī)風(fēng)控資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)決策委員會(huì)項(xiàng)目池資金募集（銷售）資產(chǎn)管理計(jì)劃成立托管賬戶項(xiàng)目報(bào)備驗(yàn)資12345類信托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) — 風(fēng)險(xiǎn)管理體系25業(yè)務(wù)層面 ：項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)控和項(xiàng)目合規(guī)。證券公司投行部保薦上市。類信托資產(chǎn)管理 ——PE 投資 定向增發(fā) 投顧 保薦設(shè)立定向增發(fā)股權(quán)股票換股權(quán)證券公司標(biāo)的資產(chǎn)股東22募集資金有限合伙 PE基金LP基金子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃券商限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃基金通道Preipo銀行、自營及第三方券商設(shè)立結(jié)構(gòu)化的資產(chǎn)管理計(jì)劃，以直投子公司作為GP,作為 PEIpo方向的投資基金。證券公司甄選合適的上市公司作為并購主體，以股票增發(fā)的方式收購標(biāo)的企業(yè)或資產(chǎn)。類信托資產(chǎn)管理 —— 杠桿并購 次級(jí)股 +債設(shè)立 償還本息擔(dān)保償
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