全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分工(參考版)
2024-10-03 19:09本頁(yè)面
【正文】 。在分公司各類監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上，直屬庫(kù)將從嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度入手，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督和制約機(jī)制。直屬庫(kù)今年已將風(fēng)險(xiǎn)防控列入業(yè)績(jī)考核重要內(nèi)容，建立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度，把風(fēng)險(xiǎn)管理和績(jī)效考核有機(jī)結(jié)合起來(lái)，加大獎(jiǎng)懲力度，增強(qiáng)干部員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。各相關(guān)科室要嚴(yán)格執(zhí)行分公司和直屬庫(kù)的資金審批、合同管理制度規(guī)定，在加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)防范的同時(shí)加強(qiáng)對(duì)購(gòu)銷經(jīng)營(yíng)客戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，完善客戶檔案制度，建立客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)和黑名單制度，不斷提高購(gòu)銷經(jīng)營(yíng)的規(guī)范性和安全性。三是結(jié)合重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。二是結(jié)合制度建設(shè)抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。一是結(jié)合基礎(chǔ)工作抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。（四）積極配合，扎實(shí)推進(jìn)各科室應(yīng)積極配合庫(kù)檢查組開(kāi)展工作，及時(shí)向檢查組提供自查結(jié)果、以及相關(guān)制度等材料，配合檢查組做好重點(diǎn)檢查工作，并根據(jù)檢查組在檢查過(guò)程中提出的整改意見(jiàn)，對(duì)科室的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作作進(jìn)一步完善。嚴(yán)格對(duì)照自查，并要明確具體工作的責(zé)任人，確保整個(gè)工作不走過(guò)場(chǎng)，取得明顯效果。五、工作要求（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任由于本項(xiàng)工作時(shí)間緊、任務(wù)重、要求高，各科室要充分認(rèn)識(shí)規(guī)范內(nèi)部控制、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要意義，各科室要高度重視，認(rèn)真做好自查和整改，確保按計(jì)劃、高質(zhì)量完成工作任務(wù)。（三）重點(diǎn)檢查階段（2012年3月15日3月31日）庫(kù)領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)各科室的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理情況實(shí)地開(kāi)展檢查，重點(diǎn)檢查大額資金使用、購(gòu)銷經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、安全生產(chǎn)、糧食風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防控情況，以及對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件的管理情況。（二）整改階段（2012年3月1日3月15日）各科室對(duì)自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不足進(jìn)行整改。在各個(gè)階段，各科室除抓好階段性工作任務(wù)外，應(yīng)將“邊學(xué)習(xí)、邊自查、邊整改”的原則貫穿于整個(gè)工作過(guò)程。四、工作步驟本項(xiàng)工作從2012年2月15日開(kāi)始至2012年3月31日結(jié)束。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控情況。勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)防控情況。工程建設(shè)及固定資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)防控情況。廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控情況。對(duì)客戶資質(zhì)、信用是否進(jìn)行了審核把關(guān)，是否建立了客戶檔案；對(duì)合同的簽訂、履行、變更、終止過(guò)程及合同管理是否規(guī)范；合同是否具有合法性、3合規(guī)性、合理性；是否存在購(gòu)銷經(jīng)營(yíng)過(guò)度集中在個(gè)體戶或民營(yíng)企業(yè)，是否存在風(fēng)險(xiǎn)；在輪換過(guò)程中是否存在未輪報(bào)輪、超架空期、轉(zhuǎn)圈糧、擅自更換品種及等級(jí)、無(wú)計(jì)劃輪換等情況；財(cái)務(wù)資金管理風(fēng)險(xiǎn)防控情況。在本庫(kù)之外庫(kù)點(diǎn)儲(chǔ)存的政策性糧食是否處在有效監(jiān)管之下；確保儲(chǔ)備糧“質(zhì)量良好、數(shù)量真實(shí)”的相關(guān)控制措施是否嚴(yán)格執(zhí)行；對(duì)糧食損耗及溢余處理是否符合規(guī)定和必要的手續(xù)；三賬是否真實(shí)、統(tǒng)一；糧食出入庫(kù)手續(xù)是否完善，是否嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)流程規(guī)定；相關(guān)崗位是否符合不相容要求，檢化驗(yàn)設(shè)備、人員配置是否符合要求；衡器是否按要求進(jìn)行了年檢。是否對(duì)前期開(kāi)展的審計(jì)、倉(cāng)儲(chǔ)大檢查、資金清理、人事勞資大檢查等所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了整改。（三）檢查內(nèi)容主要檢查各科室參照《故城直屬庫(kù)內(nèi)控手冊(cè)》要求規(guī)范科室內(nèi)部控制的情況，以及根據(jù)北京分公司《關(guān)于開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作“回頭看”的通知》（中儲(chǔ)糧京[2011]438號(hào)）中提出的檢查內(nèi)容，開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的情況。三、工作范圍及檢查內(nèi)容（一）工作范圍本次推進(jìn)直屬庫(kù)內(nèi)部控制、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的范圍包括直屬庫(kù)下設(shè)的六個(gè)科室。扎實(shí)抓好每個(gè)環(huán)節(jié)，確保不走過(guò)場(chǎng)，基本解決直屬庫(kù)在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，使直屬庫(kù)內(nèi)部控制明顯規(guī)范，全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯加強(qiáng)。直屬庫(kù)在自查的基礎(chǔ)上，針對(duì)存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)提出明確的整改計(jì)劃，能完善的要及時(shí)完善，不能及時(shí)整改的應(yīng)提出完成整改的明確
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