7銀監(jiān)會(huì)關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法律顧問(wèn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)(參考版)
2024-09-28 10:40本頁(yè)面
【正文】 本意見(jiàn)實(shí)施中遇到的問(wèn)題要及時(shí)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。 二十六、2017年底前各政策性銀行、大型銀行、股份制銀行，郵儲(chǔ)銀行，金融資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)深入推進(jìn)法律顧問(wèn)制度，建立完善法律工作機(jī)制。 二十五、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以外聘法律顧問(wèn)，外聘法律顧問(wèn)的具體管理細(xì)則由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自行制定。 二十三、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形的，由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照法律、行政法規(guī)及規(guī)章規(guī)定，根據(jù)其違法違規(guī)情節(jié)，對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員采取監(jiān)管措施： （一）未按照規(guī)定建立健全法律顧問(wèn)制度的； （二）重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)未經(jīng)過(guò)法律審核，或雖經(jīng)審核但不采納正確法律意見(jiàn)造成重大損失的。 二十一、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法律顧問(wèn)工作情況的監(jiān)督檢查，定期對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法律顧問(wèn)工作情況和法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評(píng)級(jí)的重要因素之一。 二十、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障法律顧問(wèn)和總法律顧問(wèn)的各項(xiàng)權(quán)利，為其開(kāi)展工作創(chuàng)造條件。 十八、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)與考核制度，將法律風(fēng)險(xiǎn)管理納入分支機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)部門及其負(fù)責(zé)人績(jī)效考核指標(biāo)體系?？傂校ü荆┓刹块T要加強(qiáng)對(duì)境外機(jī)構(gòu)法律工作機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。 十六、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法律工作機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé)： （一）起草或者參與起草、審核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要規(guī)章制度； （二）對(duì)章程制定、組織架構(gòu)設(shè)計(jì)、管理職能劃分等進(jìn)行法律論證； （三）起草或?qū)徍算y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合同，制定標(biāo)準(zhǔn)合同文本； （四）參與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的分立、合并、破產(chǎn)、解散等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律工作； （五）對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)品及其創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)行為等進(jìn)行法律審查，并提出法律意見(jiàn)； （六）負(fù)責(zé)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的法治宣傳教育和培訓(xùn)工作，組織建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度； （七）對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)違反法律
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