【正文】 立項會議前的準(zhǔn)備事項 ?對企業(yè)進(jìn)行實地拜訪和參觀； ?完成立項前期的盡調(diào)，并收集重要附件； ?完整填寫 《 項目企業(yè)基本情況表 》 ； ?對企業(yè)基本情況及重要事項有清晰的了解； ?立項會議最好有對企業(yè)進(jìn)行過實地考察、對企業(yè)比較了解的同事參與； 第三部分 其他 目前掛牌收費(fèi)的基本情況參考 收費(fèi)單位 費(fèi)用項目 費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn) 股轉(zhuǎn)公司 掛牌初費(fèi) ? 總股本 2024萬股以下： 3萬元； ? 總股本 20245000萬股： 5萬元； ? 總股本 50001億股： 8萬元； ? 總股本 1億以上： 10萬元； 掛牌年費(fèi) ? 總股本 2024萬股以下： 2萬元 /年； ? 總股本 20245000萬股： 3萬元 /年； ? 總股本 50001億股： 4萬元 /年； ? 總股本 1億以上： 5萬元 /年 中登公司 初始登記費(fèi) ? 按所登記的股本面值的 ‰ 主辦券商 推薦掛牌費(fèi) ? 100150萬元 持續(xù)督導(dǎo)費(fèi) ? 1520萬元 /年 會計師事務(wù)所 審計費(fèi) ? 2035萬元 律師事務(wù)所 律師費(fèi) ? 1020萬元 評估師事務(wù)所 評估費(fèi) ? 510萬元 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對項目企業(yè)類型的傾向 根據(jù) 《 國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓 系統(tǒng)有關(guān) 問題的決定 》 ，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)定位于為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型和成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)； 根據(jù)與股轉(zhuǎn)系統(tǒng)實際溝通的結(jié)果，目前，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有以下傾向： 鼓勵 類： ① 傾向 于兩高六新類型企業(yè)，“兩高”指高成長、高科技，“六新”指“新經(jīng)濟(jì)、新服務(wù)、新農(nóng)業(yè)、新材料、新能源和新商業(yè)模式 ”； ② 屬于 國家產(chǎn)業(yè)政策鼓勵發(fā)展的企業(yè)，具體參見 《 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（ 2024年本）（修正） 》 （國家發(fā)展改革委令 2024年第 21號）、 《 外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（ 2024年修訂） 》 （國家發(fā)展改革委、商務(wù)部令 2024年第 12號 ）和 《 西部地區(qū)鼓勵類產(chǎn)業(yè)目錄 》（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第 15號）等； 不鼓勵在新三板掛牌的企業(yè)類型： ① 房地產(chǎn)企業(yè)： 除 2024年掛牌的中興通（ 430035）之外，再無房地產(chǎn)類企業(yè)在新三板掛牌，股轉(zhuǎn)公司開溝通協(xié)調(diào)會時也明確說過很多次，房地產(chǎn)企業(yè)不鼓勵上“新三板” ； ② 太 過新興而發(fā)展模式尚不成熟、具有較高 風(fēng)險、涉及面廣容易引發(fā)群體性事件的行業(yè) ，例如 P2P網(wǎng)絡(luò) 金融，有申報被勸退的案例； ③ 連續(xù)虧損，且最近一期沒有扭虧為盈的趨勢，會面臨審核周期較長的問題； ④ 屬于傳統(tǒng)行業(yè)，但是規(guī)模 不大的 企業(yè)不鼓勵在新三板掛牌；傳統(tǒng) 行業(yè)中規(guī)模較大的企業(yè)也面臨審核周期較長的問題； ⑤ 處于成長初期， 且短期內(nèi)未 有明確的 業(yè)績 呈現(xiàn) 預(yù)期 的企業(yè)，為避免給企業(yè)的生存和成長造成不必要的負(fù)擔(dān)，這樣的企業(yè)一般不鼓勵在新三板掛牌 ； ⑥ 傳統(tǒng)金融、小貸公司、眾籌、違背傳統(tǒng)道德及公序良俗等 特殊、 敏感行業(yè)，建議在申報立項前與股轉(zhuǎn)系統(tǒng)預(yù)溝通； 股東人數(shù)超過 200人的公司審核要點(diǎn) 公司依法設(shè)立且合法 存續(xù) ： ① 公司的設(shè)立、增資等行為不違反當(dāng)時法律明確的禁止性 規(guī)定； ② 設(shè)立、 歷次 增資 需批準(zhǔn) 的，應(yīng)當(dāng)經(jīng) 批準(zhǔn)，存在 不規(guī)范情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過規(guī)范整改，并經(jīng)當(dāng)?shù)厥〖壢嗣裾?確認(rèn)； ③ 公司在股份形成及轉(zhuǎn)讓 過程不存在重大隱患、重大糾紛； 股權(quán) 清晰： ① 股權(quán)權(quán)屬 明確； ② 股東、公司及第三方之間不 存在重大股份權(quán)屬爭議、糾紛或潛在 糾紛； ③ 股東 出資真實 ，不存在重大法律瑕疵， 或者已經(jīng) 得到有效規(guī)范，不存在風(fēng)險 隱患； 經(jīng)營 規(guī)范 ： ① 公司持續(xù)規(guī)范經(jīng)營，不存在資不抵債或者明顯缺乏清償能力等破產(chǎn)風(fēng)險的 情形； 公司治理與信息披露制度 健全 ： ① 建立健全了公司治理機(jī)制和履行信息披露義務(wù)的各項制度 需要 省級 人民政府出具確認(rèn)函的情況： ① 1994年 《 公司法 》 實施前，經(jīng)過批準(zhǔn)設(shè)立，但存在不規(guī)范情形的定向募集公司； ② 1994年 《 公司法 》 實施前，依法批準(zhǔn)向社會公開發(fā)行股票的公司； ③ 1998年清理整頓證券交易場所后“下柜”形成的股東超過 200人的公司； ④ 中國證監(jiān)會認(rèn)為需要省級人民政府出具確認(rèn)函的其他情形。 項目收入及費(fèi)用估算 應(yīng)當(dāng)寫明項目收費(fèi)，包括推薦掛牌費(fèi)用以及持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)用；涉及聯(lián)合承攬等收費(fèi)約定事項的 ， 也應(yīng) 在 此處 予以明確。 《 項目企業(yè)基本情況表 》 的填寫 欄目 說明 項目優(yōu)勢 與競爭優(yōu)勢不同，此處的優(yōu)勢主要分析該項目在新三板掛牌的優(yōu)勢（例如財務(wù)比較規(guī)范、照章納稅、由于客戶的特殊性收入真實性非常有保證、歷史沿革簡單、出資規(guī)范到位等）以及后續(xù)定增、做市業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的空間 存在的主要問題及總體判斷 承攬 人按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》 后，在此處填寫盡調(diào)結(jié)果。 競爭 優(yōu)勢則可以從產(chǎn)品（服務(wù)）特殊性、業(yè)務(wù) 資質(zhì)、行業(yè) 發(fā)展 趨勢 、技術(shù)領(lǐng)先性、模式創(chuàng)新、已簽訂待履行合同總金額等 方面 進(jìn)行說明 。 實際控制人及股東關(guān)聯(lián)關(guān)系說明 說明實際控制人、股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，如果股東之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)填寫 無 。 說明 第二部分 立項會議的準(zhǔn)備 《 項目企業(yè)基本情況表 》 的填寫 欄目 說明 企業(yè)名稱 填寫擬掛牌主體全稱 基本情況 填寫 注冊資本、注冊地址、成立時間等 擬 掛牌主體基本情況 歷史沿革 從 公司及其延續(xù)的前身自設(shè)立、每次股本變動到最終股本情況，詳細(xì)填寫出資人、出資額、出資比例、出資形式、