5商業(yè)銀行董事履職報(bào)告(參考版)
2024-09-07 00:55本頁面
【正文】 第三十五條本辦法自監(jiān)事會(huì)審議通過之日起試行。 第 18 頁 共 18 頁 第三十三條監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在每個(gè) 會(huì)計(jì)年度終了的四個(gè)月內(nèi)，將各環(huán)節(jié)的董事履職評(píng)價(jià)結(jié)果和全部評(píng)價(jià)依據(jù)報(bào)告銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。如長(zhǎng)期未能有效改進(jìn)，董事會(huì)應(yīng)予以更換。 第三十二條監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將最終評(píng)價(jià)結(jié)果通報(bào)股東大會(huì)和董事會(huì)，并通知董事本人。 監(jiān)事會(huì)收到董事評(píng)價(jià)復(fù)議申請(qǐng)后召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議進(jìn)行復(fù)議，復(fù)議結(jié)果經(jīng)監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議形成。 第三十一條監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)于監(jiān)事會(huì)對(duì)董事履職評(píng)價(jià)決議形成后將評(píng)價(jià)結(jié)果通知董事會(huì)辦公室，由董事會(huì)辦公室通知董事本人。 有下列行為或情形之一的不得評(píng)為稱職： （一）董事該年度內(nèi)未能親自出席三分之二（ 含）以上的董事會(huì)會(huì)議的； （二）董事表達(dá)反對(duì)意見時(shí)，未能與所表達(dá)的意見行使一致的表決權(quán)的； （三）董事會(huì)違反章程、議事規(guī)則和決策程序議決重大事項(xiàng)，董事未提出反對(duì)意見的； （四）本行資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量等主要審慎監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管要求，董事未能及時(shí)提請(qǐng)董事會(huì)有效整改的； （五）本行經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略出現(xiàn)重大偏差，董事未能及時(shí)提出意見或修正要求的； （六）本行風(fēng)險(xiǎn)管理政策出現(xiàn)重大失誤，董事未能及時(shí)提出意見或修正要求的； 第 17 頁 共 18 頁 （七）銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。 第三十條董事履職評(píng)價(jià)結(jié)果等級(jí)分為稱職、基本稱職、不稱職三類： 稱職（ 2 分 3 分）：達(dá)到或超過本行董事履職標(biāo)準(zhǔn)要求； 基本稱職（ 分（含） 2 分（含））：基本達(dá)到本行董事履職標(biāo)準(zhǔn)要求； 不稱職（ 分以下）。 監(jiān)事會(huì)在監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議結(jié)果的基礎(chǔ)上，組織召開董事述職會(huì)，聽取董事述職，審閱董事述職報(bào)告。由董事會(huì)辦公室將董事履職檔案、董事述職報(bào)告和董事會(huì)的評(píng)價(jià)結(jié)果送監(jiān)事會(huì)辦公室。 董事應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)提交個(gè)人述職報(bào)告。 第二十七條董事會(huì)辦公室應(yīng)建立董事履職檔案，記錄董事在任期內(nèi)的各項(xiàng)履職盡責(zé)情況，包括但不限于： （一）董事親自出席和委托出席董事會(huì)及相關(guān)會(huì)議情況； （二）董事在董事會(huì)及相關(guān)會(huì)議上的發(fā)言和表決情況； （三）董事參加董事會(huì)調(diào)研活動(dòng)情況； （四）董事參加相關(guān)培訓(xùn)的情況。 第三章履職評(píng)價(jià)方法和應(yīng)用 第 15 頁 共 18 頁 第二十六條本行按年度對(duì)所有在任董事進(jìn)行履職評(píng)價(jià)。 第二十五條高管董事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行董事會(huì)決議，并將執(zhí)行情況及時(shí)報(bào)告董事會(huì)。 第二十三條獨(dú)立董事在履職過程中，應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注以 下事項(xiàng)： （一）本行關(guān)聯(lián)交易的合法性和公允性； （二）本行年度利潤(rùn)分配方案； （三）本行信息披露的完整性和真實(shí)性； （四）可能造成本行重大損失的事項(xiàng)； （五）可能損害存款人和中小股東利益的事項(xiàng)。第二十一條股權(quán)董事和獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注股東與本行的關(guān)聯(lián)交易情況，支持本行完善關(guān)聯(lián)交易管理系統(tǒng)，確保關(guān)聯(lián)交易合法合規(guī)。 第二十條股權(quán)董事和獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注高級(jí)管理層對(duì) 第 14 頁 共 18 頁 董事會(huì)決議的落實(shí)情況。 第十八條董事?lián)味聲?huì)專門委員會(huì)主任委員期間，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)權(quán)限認(rèn)真開展專門委員會(huì)工作，按照規(guī)定及時(shí)召開專門委員會(huì)會(huì)議形成專業(yè)意見，或者根據(jù)董事會(huì)授權(quán)對(duì)專門事項(xiàng)提出審議意見。 第十六條董事在履職過程中，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注以下事項(xiàng)： （一）本行戰(zhàn)略規(guī)劃的制定和實(shí)施； （二）本行高級(jí)管理層的選聘和監(jiān)督； （三）本行資本管理和資本補(bǔ)充； （四）本行風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度； （五）本行重大對(duì)外投資和資產(chǎn)處置項(xiàng)目； （六）本行薪酬和績(jī)效考核制度及其執(zhí)行情況； （七）本行高級(jí)管理層的執(zhí)行力。 第十四條董事應(yīng)當(dāng)保守本行秘密，不得在履職過程中接受不正當(dāng)利益，不得利用董事地位謀取私利 ，不得為股東利益損害本行利益。董事不得在可能發(fā)生利益沖突的金融機(jī)構(gòu)兼任董事。 董事個(gè)人直接或者間接與本行業(yè)務(wù)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度，并按照相關(guān)規(guī)定履行回避義務(wù)。董事接收文件材料的地址、傳真號(hào)碼、電子郵箱及收件人姓名發(fā)生變更的，應(yīng)
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