投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)(參考版)
2025-02-28 14:31本頁(yè)面
【正文】 上午 8時(shí) 21分 18秒 上午 8時(shí) 21分 08:21: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專家告訴 。 2023年 3月 上午 8時(shí) 21分 :21March 16, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 :21:1808:21:18March 16, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 08:21:1808:21:1808:21Thursday, March 16, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 08:21:1808:21:1808:213/16/2023 8:21:18 AM ? 1越是沒(méi)有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 上午 8時(shí) 21分 18秒 上午 8時(shí) 21分 08:21: ? 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 2023年 3月 上午 8時(shí) 21分 :21March 16, 2023 ? 1少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。 2023年 3月 16日星期四 上午 8時(shí) 21分 18秒 08:21: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 08:21:1808:21:1808:21Thursday, March 16, 2023 ? 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 08:21:1808:21:1808:213/16/2023 8:21:18 AM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 上午 8時(shí) 21分 18秒 上午 8時(shí) 21分 08:21: ? 沒(méi)有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 2023年 3月 上午 8時(shí) 21分 :21March 16, 2023 ? 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 2023年 3月 16日星期四 上午 8時(shí) 21分 18秒 08:21: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 08:21:1808:21:1808:21Thursday, March 16, 2023 ? 1乍見(jiàn)翻疑夢(mèng)，相悲各問(wèn)年。 08:21:1808:21:1808:213/16/2023 8:21:18 AM ? 1以我獨(dú)沈久，愧君相見(jiàn)頻。 38 39 ? 靜夜四無(wú)鄰，荒居舊業(yè)貧。 35 咨詢 從業(yè)資格 大學(xué)本科 通過(guò)基礎(chǔ)、證券投資分析科目考試 從事證券業(yè)務(wù)兩年以上經(jīng)歷 大學(xué)本科 通過(guò)基礎(chǔ)、證券投資分析科目考試 從事證券業(yè)務(wù)兩年以上經(jīng)歷 通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書 咨詢 執(zhí)業(yè)資格 咨詢從業(yè)資格 vs咨詢執(zhí)業(yè)資格 36 總結(jié) ? 再 啰 嗦幾句： 合規(guī) 就是 紅 綠 燈 37 華泰聯(lián)合的合規(guī)理念 “ 不規(guī)范發(fā)展等于零” 的經(jīng)營(yíng)理念，必須貫徹到位，深入人心。 格 執(zhí)業(yè)資格 ； ； ； “因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員”的情形； ，或者已過(guò)禁入期的； ，具有良好的職業(yè)道德 34 從業(yè)資格 vs執(zhí)業(yè)資格 ? 取得從業(yè)資格的人員，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件 ? 已被機(jī)構(gòu)聘用； ? 最近三年未受過(guò)刑事處罰； ? 不存在“因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員”的情形； ? 未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的； ? 品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
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