營銷人員合規(guī)培訓(xùn)合規(guī)與風(fēng)險(參考版)
2025-01-15 15:22本頁面
【正文】 總結(jié) 回顧 合規(guī)創(chuàng)造價值！ 。 深圳證監(jiān)局約見營業(yè)部負(fù)責(zé)人談話 ，營業(yè)部解除了與該名客戶經(jīng)理的勞動合同。 深圳證監(jiān)局約見營業(yè)部負(fù)責(zé)人談話 ，要求立即撤銷不規(guī)范營銷場所 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 ?問題：客戶經(jīng)理能否自行印制宣傳資料？ ?相關(guān)法律法規(guī)要求： ? 《 指引 》 執(zhí)業(yè)權(quán)限：向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息。 MSN 客戶的姓名、身份證號碼、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址等信息 案例：非現(xiàn)場開戶及開空戶 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 某營業(yè)部在異地建營銷團隊，借銀行網(wǎng)點的場地進(jìn)行客戶開發(fā)和營銷 為了完成業(yè)務(wù)指標(biāo)，通過學(xué)校、企事業(yè)單位等關(guān)系進(jìn)行批量開戶 經(jīng)紀(jì)人 ?問題：客戶經(jīng)理能否炒股？ ?相關(guān)法律法規(guī)要求： ?《 證券法 》 第四十三條 、 《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 第三十九條、 《 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 》 第四條 ?處罰規(guī)定： 依法處理非法持有的股票， 沒收違法所得 ，并處以 買賣股票等值以下的罰款 五、營銷人員炒股 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 案例：員工炒股 某地證監(jiān)局對當(dāng)?shù)匾患易C券營業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場檢查 發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部負(fù)責(zé)人自 1998年以本人姓名開立股票賬戶在營業(yè)部進(jìn)行股票買賣 撤銷該營業(yè)部負(fù)責(zé)人高管任職資格 ，記入誠信檔案；證券 公司也給予此人 撤職、行政警告處分 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 ?問題：何為不規(guī)范營銷場所？ ?相關(guān)法律法規(guī)要求： ? 深圳證監(jiān)局深證局機構(gòu)字 [2023]39號《 關(guān)于清理不規(guī)范營銷服務(wù)場所的通知：任何證券營業(yè)部不得以投資者培訓(xùn)中心、投資者沙龍、社區(qū)宣傳點等形式，在證券經(jīng)營許可證核準(zhǔn)的經(jīng)營場所以外地點，通過租賃固定場所等方式開展客戶營銷和服務(wù)等活動。對 直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 單處或者并處 警告、 3萬元以上 10萬元以下 的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的， 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 四、開空戶 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 Email 營業(yè)部 。 二、違規(guī)咨詢 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 違規(guī)咨詢案例 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 A君經(jīng)某 證券公司經(jīng)紀(jì)人 B君介紹在營業(yè)部開 戶 轉(zhuǎn)入800多萬元用于新股申購，中簽中國石油1萬股 被經(jīng)紀(jì)人忽悠，在中國石油上市首日以 40多元的價位全部買入中國石油 行情大跌，客戶虧損嚴(yán)重 將證券營業(yè)部告上法庭 ?什么是非現(xiàn)場開戶？ ?相關(guān)法律法規(guī)要求： ? 《 證券法 》 第一百四十五條 ?處罰規(guī)定 ： 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得 ，并處以違法所得 一倍以上五倍以下 的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以 十萬元以上三十萬元以下 的罰款。 投資損失大，湯某離開營業(yè)部，目前去向不明 營業(yè)部外部營銷人員湯某與多名客戶私下簽訂協(xié)議，涉及資金1000多萬 證券經(jīng)紀(jì)人代客理財違規(guī) — 案情回顧 累計虧損 600多萬 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 案例 ： 4個月虧損 20萬 委托炒股，誰“埋單” 林軍稱有證券內(nèi)幕消息鼓動鄭芳委托他炒股 1 頻繁交易先贏后賠，賬戶本金 37萬巨虧 20萬 3 鄭芳委托林軍買
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