合規(guī)與風險培訓ppt課件(參考版)
2025-01-21 10:27本頁面
【正文】 合規(guī)創(chuàng)造價值！ 謝謝大家 ! 。 MSN 客戶的姓名、身份證號碼、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址等信息 案例：非現(xiàn)場開戶及開空戶 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 某營業(yè)部在異地建營銷團隊，借銀行網(wǎng)點的場地進行客戶開發(fā)和營銷 為了完成業(yè)務指標，通過學校、企事業(yè)單位等關系進行批量開戶 經(jīng)紀人 ? 問題：客戶經(jīng)理能否炒股？ ? 相關法律法規(guī)要求： 《 證券法 》 第四十三條 、 《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 第三十九條、 《 證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定 》 第四條 ? 處罰規(guī)定： 依法處理非法持有的股票， 沒收違法所得 ，并處以 買賣股票等值以下的罰款 五、營銷人員炒股 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 案例：員工炒股 某地證監(jiān)局對當?shù)匾患易C券營業(yè)部進行現(xiàn)場檢查 發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部負責人自 1998年以本人姓名開立股票賬戶在營業(yè)部進行股票買賣 撤銷該營業(yè)部負責人高管任職資格 ，記入誠信檔案；證券 公司也給予此人 撤職、行政警告處分 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 取得執(zhí)業(yè) 資格 ，開展 授權 業(yè)務； 出示 執(zhí)業(yè)證書， 公平 對待客戶； 充分 揭示 風險，提供 統(tǒng)一 咨詢； 正當 手段營銷， 客戶利益 優(yōu)先。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員 單處或者并處 警告、 3萬元以上 10萬元以下 的罰款；情節(jié)嚴重的， 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 四、開空戶 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 Email 營業(yè)部 。 二、違規(guī)咨詢 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 違規(guī)咨詢案例 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 A君經(jīng)某 證券公司經(jīng)紀人 B君介紹在營業(yè)部開 戶 轉(zhuǎn)入800多萬元用于新股申購，中簽中國石油1萬股 被經(jīng)紀人忽悠，在中國石油上市首日以 40多元的價位全部買入中國石油 行情大跌，客戶虧損嚴重 將證券營業(yè)部告上法庭 ? 什么是非現(xiàn)場開戶？ ? 相關法律法規(guī)要求： 《 證券法 》 第一百四十五條 ? 處罰規(guī)定 ： 責令改正，給予警告，沒收違法所得 ，并處以違法所得 一倍以上五倍以下 的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以 十萬元以上三十萬元以下 的罰款。 投資損失大，湯某離開營業(yè)部，目前去向不明 營業(yè)部外部營銷人員湯某與多名客戶私下簽訂協(xié)議，涉及資金1000多萬 證券經(jīng)紀人代客理財違規(guī) — 案情回顧 累計虧損 600多萬 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 案例 ： 4個月虧損 20萬 委托炒股，誰 “ 埋單 ” 林軍稱有證券內(nèi)幕消息鼓動鄭芳委托他炒股 1 頻繁交易先贏后賠，賬戶本金 37萬巨虧 20萬 3 鄭芳委托林軍買賣股票，約定盈利三七分成 2 鄭芳起訴林軍，法院判林軍 4 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 ? 違規(guī)咨詢？ ? 相關法律法規(guī)要求： 《 證券公司監(jiān)督管理條
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