投資銀行內(nèi)部管理(參考版)
2025-02-13 16:38本頁面
【正文】 2023年 9月 德恒證券公司 恒信證券公司 中富證券公司 華融資產(chǎn)管理公司接管 2023年 9月 漢唐證券公司 信達資產(chǎn)管理公司接管 2023年 10月 閩發(fā)證券公司 東方資產(chǎn)管理公司接管 2023年 10月 遼寧證券公司 信達資產(chǎn)管理公司接管 1998年 中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司 國泰君安證券托管， 2023年清償方案公布 2023年 華銀國際信托投資公司 廣發(fā)證券公司托管 2023年 三亞中亞信托投資公司 包頭市信托投資公司托管 資料來源：《財經(jīng)》 2023年 11月 1日號， P5860 15 。 – 挪用客戶保證金和客戶持有國債 ， 如南方證券 。 – 發(fā)展委托理財業(yè)務(wù)時采用保證收益承諾 ， 如閩發(fā)證券 。 2023年開始的漫漫熊市更是使得中國的證券公司大范圍出現(xiàn)虧損 ， 不少券商處于岌岌可危的狀態(tài) ， 根據(jù) 《經(jīng)濟觀察報 》 2023年 10月 23日的報道 ， 總共有 63家券商被證監(jiān)會列入 “高危券商 ”名單 。 證券業(yè)協(xié)會履行下列職責： – 教育和組織會員執(zhí)行證券法律、法規(guī)，向中國證監(jiān)會反映會員在經(jīng)營活動中的問題、建議和要求； – 監(jiān)督、檢查會員的執(zhí)業(yè)行為，對違反章程及自律規(guī)則的會員給予紀律處分； – 對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解； – 組織證券從業(yè)人員資格考試，負責證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格注冊
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