【正文】 總結：關鍵名詞與思考題 ? 關鍵名詞 ? 特定資產管理業(yè)務 ? 基金公司內部控制 ? 思考題： ? 基金管理公司設立的條件是什么？ ? 基金管理人有哪些職責？ ? 基金管理公司的主要業(yè)務范圍是什么？其業(yè)務有何特點？ ? 簡述基金管理公司的主要機構設置？ ? 簡述基金管理公司在投資決策流程？ ? 基金特定客戶資產設立條件是什么？ ? 基金特頂客戶業(yè)務范圍？（選擇） ? 基金管理公司治理應遵循哪些基本原則？ ? 基金公司內部控制包括哪些方面？ ? 簡述基金公司內部控制的目標、原則和基本要求是什么？ ? 1基金公司內部控制的主要內容包括？（案例） ? 1對基金投資的限制包括？（選擇、案例） ? 1基金投資交易監(jiān)管有哪些方式 ? 1對高級管理人員行為規(guī)范是如何規(guī)定的？（案例）監(jiān)管手段主要有哪些？ ? 1投資管理人員的監(jiān)管對象包括？其基本行為規(guī)范包括哪些？（案例） ? 1如何實現(xiàn)對投資管理人員在日常管理？ Your pany slogan in here 。由于基金經理變動較為頻繁，部分資深研究員轉為基金經理，研究力量薄弱，多數(shù)行業(yè)研究員一人要同時負責 4個以上的行業(yè)，難以為投資提供有效支持 。在 2023年現(xiàn)場檢查中，證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司有 14名研究員，且多為新入職人員，缺乏研究經驗，平均研究經歷不足 2年；交易室包括交易主管僅有 3人；基金事務室僅有 5人 (包括主管 )負責基金會計、注冊登記、資金清算工作，存在一人兼任多崗等情形。 ? 分析： ? 建立公平交易制度，明確公平交易規(guī)則，對不公平交易和異常交易行為加強跟蹤監(jiān)測 P262(4) ? 公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關安全設施。 ? 分析：內控缺失： （控制財務風險；信息技術系統(tǒng)管理制度；建立風險管理系統(tǒng)） ? 檢查發(fā)現(xiàn)，寶盈 《 集中交易室公平交易制度 》僅規(guī)定啟動公平交易的原則性條件，對如何進行公平交易、按何種比例分配、在大小懸殊單情況下以何標準進行分單都沒有規(guī)定。在封轉開過程中，原鴻飛基金賬戶默認分紅方式為“紅利再投資”，資源優(yōu)選基金默認分紅方式是“現(xiàn)金分紅”。但在此次檢查中發(fā)現(xiàn)，該公司投資交易系統(tǒng)至今仍未進行升級和改進，系統(tǒng)仍然存在公共交易強制啟動模塊缺失、重要系統(tǒng)參數(shù)修改無日志記錄、風險監(jiān)控功能不完善等問題，給檢查人員制造了不小的麻煩。 ? 分析：利益輸送 P108； P260(三 ).1 ? 目前，深圳轄區(qū)內 14家基金公司中，僅寶盈一家仍在使用老版本 ()的恒生交易系統(tǒng)?！? ? 分析： ? P260(三 ).2為公司規(guī)模違法操作，采取違規(guī)行為； ? 2023年寶盈基金支付給江南證券的席位傭金比例占總傭金的 %，列第 8位，但該公司研報系統(tǒng)中卻沒有一篇江南證券的研究報告，而寶盈當年度通過江南證券銷售的基金金額占全部券商的 %，排名第2位。 ? 分析： ? 違反股權比例的規(guī)定 P234(二 ).1（ 1）；(2) ? 寶盈基金在“廈門信托 聚寶一號證券投資集合資金信托計劃投資顧問合同補充協(xié)議”中規(guī)定，廈門信托須向寶盈支付浮動報酬，浮動報酬基于信托計劃終止時信托單位凈值超過初始凈值 7%的部分進行計算。P262(3)公司內控管理和風險管理的嚴重缺位 ，督察制度未落實； ? 根據(jù)公開信息披露，成立于 2023年 5月 18日的寶盈基金，共有三家股東，分別為中鐵信托有限責任公司 (下稱中鐵信托 )、成都工業(yè)投資集團有限公司 (下稱成都工業(yè)投資 )、中國對外經濟貿易信托有限公司 (下稱外經貿信托 )，它們各持有 49%、26%、 25%的股權。其監(jiān)察稽核部門從未獲取過該基金投資組合情況，金融工程部門也不將該基金納入公平交易分析和異常交易分析范圍。該基金實質上是由寶盈公司直接操作股票投資 。12月 18日，該公司從 2023年遞延獎金池中撥出 50萬元劃款到中鐵信托成立了大病統(tǒng)籌基金。當年 12月 8日，寶盈與其第一大股東中鐵信托簽訂 《 衡平 P93.(二 ).3。 1月 14日和 18日，投委會要求各基金按規(guī)定比例買入 16只股票； 2月 5日，又要求它們賣出該 16只股票，且明確規(guī)定賣出的具體數(shù)量，甚至精確到個位數(shù)，而上述決議未見相關決策依據(jù)。如 1月 18日，投委會要求各基金在兩天內按照規(guī)定比例提高股票倉位，而 2月 5日，投委會又降低各基金倉位 ； 3月 25日，投委會要求所有基金在 3—5個交易日內進行減倉；4月 2日，投委會則要求各基金在 3—5個交易日內加倉。 ? 分析：（ ：根據(jù)公司投資管理制度和基金合同，確定基金投資的基本方針、原則、策略及投資限制?！? 。P107（ 2） 。如 2023年 6月 10日，投委會授權楊宏亮管理寶盈核心優(yōu)勢基金，而楊在 6月 4日就已開始下達交易指令。查明寶盈基金存在以下事實： ? 《 關于因申購“光大證券 ”失敗事件對寶盈泛沿海基金經理陸萬山的內部處理決定 》 ，暫停陸萬山對寶盈泛沿海基金的管理權限，但處理決定中未明確代行管理該基金的人選 .但自 9月 7日起，擬任投資總監(jiān)夏和平（夏自2023年 12月 26日正式聘為寶盈泛沿?；鸾浝恚┒啻瓮ㄟ^電話指示陸萬山對泛沿?；疬M行操作，指示內容具體到個股買賣數(shù)量及價位 。 參與基金投資的機構和基民的資金則可能因此有被套牢的危險，這顯然會對投資者利益造成一定損害。 第七節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員和投資管理人員的監(jiān)管 ? 一、對高級管理人員的監(jiān)管 ? 高管：基金管理公司董事長、總經理、副總經理、督察長及基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理及實際履行上述職務的其他人員 ? （一）對高管的資格管理 ? 高級管理人員的任職資格 ? 獨立董事任職資格 ? （二）高級管理人員的行為規(guī)范 * ? 基金份額持有人利益優(yōu)先原則 ? 勤勉盡職原則 ? 公司董事履行職責 ? 總經理執(zhí)行董事會決議、執(zhí)行公司制度，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。第二天顧華即被刑事拘留。 ? 2023年 9月 19日，就在顧華泄露信息的一個月內，勁嘉股份發(fā)布了 《 關于與美國英美煙草公司洽談合作的提示性公告 》 ，公告稱，美國英美煙草公司是總部位于英國倫敦的國際型煙草企業(yè)，公司正在與其洽談煙標印刷的合作事宜，但尚未簽署任何協(xié)議。 2023年 8月 26日，顧華首次向匯豐晉信投研人士透露，勁嘉股份將有重大利好項目。 2023年 8月 21日，顧華參加勁嘉股份總經理辦公室會議，了解到公司將與一家美國煙草公司簽訂合作協(xié)議，極有可能為公司帶來巨額利潤，拉動股價上漲。兩家基金公司合計獲利 。其中，匯豐晉信買入 ，獲利 。 ? 2023年 8月 26日，南山區(qū)人民檢察院官方 微博發(fā)布消息， 2023年，某上市公司投資關系經理將內幕消息泄露給多家基金公司，其中兩家基金公司通過短期買入賣出該股票，獲利 1500萬元。 ? （ 2）公司靈活有效的應急、應變措施和危機處理機制。 (3)內部監(jiān)察稽核控制：檢查、評價 第四節(jié) 特定客戶資產管理業(yè)務 ? 具有私募性質 ? 一、準入條件 – 凈資產不低于 2億元，最近一個季度管理不低于 200億元人民幣或等值外匯資產 – 管理基金 2年以上，行為規(guī)范：最近一年無處罰、整改、被調查等事件 – 專業(yè)人員配備 – 制定防范利益輸送、違規(guī)承諾、不正當競爭等行為規(guī)范