【正文】 2023/2/42023/2/4February 4, 2023 1一個人即使已登上頂峰，也仍要自強不息。 2023年 2月 4日星期六 2023/2/42023/2/42023/2/4 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。勝人者有力，自勝者強。 2023/2/42023/2/42023/2/4Feb234Feb23 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。 2023/2/42023/2/4Saturday, February 4, 2023 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 2023/2/42023/2/4February 4, 2023 1空山新雨后，天氣晚來秋。 2023年 2月 4日星期六 2023/2/42023/2/42023/2/4 1楚塞三湘接，荊門九派通。 2023/2/42023/2/42023/2/4Saturday, February 4, 2023 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 2023/2/42023/2/42023/2/42/4/2023 11:44:35 PM 1成功就是日復(fù)一日那一點點小小努力的積累。 2023/2/42023/2/42023/2/42023/2/4 沒有失敗，只有暫時停止成功！。 2023年 2月 2023/2/42023/2/42023/2/42/4/2023 1行動出成果，工作出財富。 2023/2/42023/2/42023/2/42023/2/42/4/2023 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 2023/2/42023/2/42023/2/4Feb234Feb23 1故人江海別，幾度隔山川。 2023/2/42023/2/4Saturday, February 4, 2023 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 ? “XXX股權(quán)投資基金”由于規(guī)模效益可以聚集不同行業(yè)、領(lǐng)域的高端人才和國內(nèi)一流的顧問群體，解決了單體企業(yè)人力資本的高額支出與項目由于規(guī)模、企業(yè)發(fā)展階段、盈利之間的矛盾?？朔擞捎谛袠I(yè)陌生，以及人才、資金、技術(shù)、市場壁壘所造成的前期進(jìn)入成本的高企；由于規(guī)模小、無話語權(quán)、競爭弱勢帶來的系統(tǒng)不確定風(fēng)險等等。 36 資源與優(yōu)勢分析 ?“ XXX股權(quán)投資基金”增加了單體企業(yè)投資領(lǐng)域與行業(yè)的可選性。 ?主要核心團隊成員擁有豐富的人脈關(guān)系，資源涵蓋從銀行、企業(yè)到政府等，具有廣泛的項目情報來源。 ?與多家國家級的開發(fā)區(qū)管委會形成緊密合作關(guān)系，能夠便捷地物色和篩選項目。募集其產(chǎn)生的利息為銀行同期活期儲蓄利息，基金募集結(jié)束后，計入基金資產(chǎn)。 ? 募集資金打入基金賬戶（基金工商登記注冊驗資賬戶）。 基金的募集與認(rèn)購 認(rèn)購流程 33 第二階段：繳款、注冊 第一階段 ? 召開創(chuàng)立大會。 ? 認(rèn)購者簽署認(rèn)購協(xié)議、合伙人協(xié)議，確定認(rèn)購主體、認(rèn)購數(shù)量。在本基金 《 合伙協(xié)議 》 簽訂之后，各合伙人將按照 《 合伙協(xié)議 》 的要求繳付出資，即：出資須在收到普通合伙人發(fā)出的繳付出資通知后，按照繳付出資通知的要求在自發(fā)出該等繳付出資通知之日起十個工作日內(nèi)將相應(yīng)出資款足額繳付至普通合伙人指定的基金工商登記注冊驗資賬戶。 基金的認(rèn)購 ?基金認(rèn)購期限： 2023年 **月 **日至 2023年 **月 **日。 項目知情權(quán) ?投資人有對基金擬投資項目和已投資項目的知情權(quán)：基金管理公司有義務(wù)定期地向投資人匯報被投資項目的情況和基金整體運作的狀況；在投資人對基金的運作和投資的項目產(chǎn)生疑問時，基金管理人有義務(wù)配合投資人對基金以及被投資的項目進(jìn)行調(diào)查。特定保護條款：若基金管理公司不能在約定的時間內(nèi)完成投資計劃，基金的投資人有權(quán)減少或撤回剩余的投資。 1 2 實行具有本基金特色的“五合一”的項目審核辦法 對所募集的資金，為了保障資金安全，實行資金托管，由托管銀行實施資金專戶管理，不符合協(xié)議規(guī)定的投資項目不投，監(jiān)控資金投向 3 公司作為所募集基金的普通合伙人，所有項目將投入部分自有資金，與所有出資人的利益目標(biāo)一致，最大程度地降低管理風(fēng)險 4 通常情況下，要求項目簽訂保證回購、業(yè)績保證或?qū)€協(xié)議，最大限度保障本金安全 5 分散投資，降低投資集中度風(fēng)險，對單個企業(yè)原則上不得超過基金總規(guī)模的 15% 6 投資經(jīng)理及團隊的跟投比例不低于1%，強制性跟投可有效降低道德風(fēng)險 7 所有投資經(jīng)理必須簽署道德承諾書，所有決策文件事先必須留痕，承擔(dān)項目終身連帶責(zé)任，防止個人決策的道德風(fēng)險 8 與國內(nèi)優(yōu)秀的股權(quán)投資機構(gòu)進(jìn)行聯(lián)合投資，降低決策風(fēng)險 27 基金的組織、運行與管理 投資人對基金公司的監(jiān)督審查權(quán) 財務(wù)審計 ?基金管理公司將在每個季度向投資人提交基金的未審計財報，并在每年的 3月底提交上一年度經(jīng)過審計的財報，審計公司可由投資人指定； ?此外，若出現(xiàn)明顯虧損或重大爭議，投資人有權(quán)利對投資管理公司進(jìn)行專項審計。 PreIPO 項目投資 創(chuàng)業(yè)投資 基金的投資策略 閑置資金 為了最大限度提高資金使用效率，保護基金出資人利益，同時滿足基金資產(chǎn)的流動性要求，將基金閑置資金投資于國債、金融債等金融理財品種、以及進(jìn)行風(fēng)險低、收益穩(wěn)定的新股網(wǎng)上申購等，以獲取高于同期銀行平均存款利率的穩(wěn)定收益。 ? 投資于不具備上市資格的處于起步和發(fā)展階段的企業(yè)，甚至是僅僅處在構(gòu)思之中的企業(yè)。 并購類 項目投資 ? 主動尋求以較低的價格、通過戰(zhàn)略性投資方式投資存在并購整合機會的非上市公司股權(quán)、參與具有整體上市潛力的國有大型企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革（增資或存量股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式）、或認(rèn)購潛在價值被低估的上市公司定向增發(fā)股份并階段性持有上市公司股權(quán)、協(xié)助收購方鎖定股權(quán)方式進(jìn)行的大宗上市公司股權(quán)收購等。 23 基金的組織、運行與管理 ?專注： –專注于優(yōu)秀高成長企業(yè)、專注于熟悉領(lǐng)域； –密切關(guān)注大型國企改制上市及大型上市公司資本運作等大項目、大機會； –不盲目跟隨市場熱點，不過多受資本市場影響； ?理性： –堅守價值投資理念，只投資于價格合理或價值被低估的目標(biāo)； –合理回報預(yù)期，科學(xué)的決策機制，杜絕個人一直和感情用事； ?穩(wěn)?。? –設(shè)立項目風(fēng)險底線，追求風(fēng)險可控前提下的高收益； –沿革的內(nèi)部控制、過程管理、投資紀(jì)律，嚴(yán)格控制風(fēng)險； ?誠信： –對出資人、被投公司、員工以及合作伙伴以誠信相待，追求合作共贏； –基金運作透明高效，出資人、管理公司、投資項目間交流、合作、互信； 投資及管理理念 24 基金的組織、運行與管理 基金的投資策略 投資方式 基金主要的投資方式為并購基金、 PreIPO項目投資、創(chuàng)業(yè)投資等多種形式。本基金的使命是通過投資和提供增值服務(wù)，培育細(xì)分行業(yè)領(lǐng)袖，為投資人獲取高額回報。 共同