目標企業(yè)新三板掛牌輔導講義(參考版)
2025-01-18 00:18本頁面
【正文】 36 37 。 35 轉(zhuǎn)版 河南博訥律師事務所簡介 ? 河南博訥律師事務所是一家專業(yè)從事金融、證券、投資類業(yè)務的律師事務所，主要合伙人具備金融、證券從業(yè)資格，并與國內(nèi)主要券商、投資公司有過深入的業(yè)務合作。目前考慮先從新三板跟創(chuàng)業(yè)板之間的轉(zhuǎn)板機制進行試點，預計今年年底試行。 做市商轉(zhuǎn)讓：須兩家以上從事做市業(yè)務的主辦券商提供做市報價服務，報價商應在系統(tǒng)內(nèi)連續(xù)發(fā)布雙向報價，并在報價范圍內(nèi)與投資者進行交易 34 便捷的股份轉(zhuǎn)讓 新三板轉(zhuǎn)板即由新三板向創(chuàng)業(yè)板甚至主板流動，雖然目前已經(jīng)有六家企業(yè)從新三板轉(zhuǎn)至創(chuàng)業(yè)板，但這樣的轉(zhuǎn)板與普通公司直接上市區(qū)別不大，真正的轉(zhuǎn)板機制需減少對新三板企業(yè)轉(zhuǎn)板的審批和要求，保證各個市場之間的有序流通。 依據(jù)： 《 非上市公眾公司收購管理辦法 》 33 企業(yè)并購與重組 新三板公司通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓，實現(xiàn)了股東的退出機制，既可以實現(xiàn)公司融資，也可以幫助股東實現(xiàn)股份變現(xiàn)。收購期限不少于 30日，并不超過 60日。協(xié)議收購方式簡單，權(quán)利義務明確，各方對此都不持有異議，進展快速。 32 定向發(fā)行新股 收購及重大資產(chǎn)重組是上市公司進行擴張和資本重組的主要形式，我國每年上市公司及關(guān)聯(lián)公司進行的并購重組占國內(nèi)并購重組資金總額的近 70%。 定向增發(fā)可以作為一種新的并購手段，促進優(yōu)質(zhì)龍頭公司通過并購實現(xiàn)成長。 30 費用 六、掛牌后的資本運作 31 河南博訥律師事務所 THE BEAUNE LAWYERS ?定向發(fā)行新股 ?并購 ?股份轉(zhuǎn)讓 ?轉(zhuǎn)板 定向增發(fā)是指上市公司向符合條件的少數(shù)特定投資者非公開股份的行為，規(guī)定要求發(fā)行對象不得超過 10人，發(fā)行價不得低于公告前 20個交易市價的 90%，發(fā)行股份 12個月內(nèi) (認購后變成控股股東或擁有實際控制權(quán)的 36個月內(nèi) ) 不得轉(zhuǎn)讓。 ?會計師費用 約 1525萬元，可與會計師商議付款方式，簽訂協(xié)議時支付。 24 五、新三板掛牌流程 25 河南博訥律師事務所 THE BEAUNE LAWYERS ?掛牌時間安排 ?掛牌流程 ?掛牌費用 有限公司 股份公司 掛牌公司 評估 工商部門審批 設立股份公司 審計 持續(xù)發(fā)展的 掛牌公司 債務融資 財務穩(wěn)定和 股價穩(wěn)定 投資者群體穩(wěn)定 股權(quán)調(diào)整 輔導、申報 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審查 證監(jiān)會備案函 正式掛牌 方案
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