上市公司案例(參考版)
2025-01-17 07:22本頁面
【正文】 破產(chǎn)清算 ? 遼寧省大連市中級(jí)人民法院 (2023)大民破初字第 11號(hào)《民事裁定書》和《債權(quán)申報(bào)通知書》文件顯示，該院于 2023年6月 25日依法受理了大連證券有限責(zé)任公司清算組申請(qǐng)宣告破產(chǎn)還債一案，并裁定該公司進(jìn)入破產(chǎn)還債程序。據(jù)有關(guān)人士推測(cè)，大連證券先后發(fā)行的假國債憑證估計(jì)達(dá)到 4億元左右，對(duì)外投資未能收回的款項(xiàng)約 10億元左右。同時(shí)，由于大連證券在投資與墊付款方面資金不能及時(shí)收回，進(jìn)一步采用了發(fā)行新的假國債憑證償還舊債的方式，在泥潭中越陷越深，欠債雪球越滾越大。該公司自然人債務(wù)登記確認(rèn)后的合法本金及合法利息依法予以償付，具體辦法由大連證券有限責(zé)任公司停業(yè)整頓工作組另行公告。 證監(jiān)會(huì)公告 2023年 9月 7日 ? 鑒于大連證券有限責(zé)任公司 嚴(yán)重違規(guī)經(jīng)營 ，為了維護(hù)證券市場(chǎng)及金融秩序穩(wěn)定，保護(hù)投資者和債權(quán)人的合法權(quán)益，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)《中華人民共和國證券法》和國家有關(guān)規(guī)定，決定會(huì)同遼寧省及大連市人民政府成立停業(yè)整頓工作組，自即日起對(duì)該公司實(shí)施停業(yè)整頓。 據(jù)該公司的資料顯示 ， 2023年 ， 大連證券實(shí)現(xiàn)證券交易總額達(dá) 760億元 ， 在深滬證券交易所全國 101家證券公司證券交易量的的排名分列第 33位和 39位 。 2023年 12月 11日，福建水泥發(fā)出公告稱： 5500萬元委托理財(cái)資金存在無法按原合同的所定期限收回以及存在可能損失的不確定性。陳力在任上的違規(guī)經(jīng)營主要有鞍山證券公司違規(guī)經(jīng)營居民債券，至 1999年 5月鞍山證券的居民債券余額約為 20億元。 違規(guī)經(jīng)營居民債券 ?鞍山證券作為地方性的金融機(jī)構(gòu)很難拿到正式的發(fā)債額度，一直以本公司的名義發(fā)放債券，并得到當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的默許。 清算期間 ， 鞍山證券公司下屬的證券交易營業(yè)部由中國民族證券有限責(zé)任公司實(shí)施托管 ， 并繼續(xù)經(jīng)營 。 ? 鞍山證券公司撤銷后 ， 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)委托中國人民銀行組織成立清算組 ， 對(duì)該公司進(jìn)行清算 。經(jīng)過近 10年的發(fā)展，鞍山證券公司成為東北地區(qū)規(guī)模最大，勢(shì)力最強(qiáng)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之一，在鞍山、上海、深圳、北京、天津、沈陽等地區(qū)設(shè)有十四個(gè)營業(yè)部、室。 案例之一 ：鞍山證券 退市 ?鞍山證券公司成立于 1988年，是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)首批會(huì)員單位，是上海證券交易所、深圳證券交易所、全國證券聯(lián)合報(bào)價(jià)系統(tǒng)、沈陽證券交易中心、天津證券交易中心的會(huì)員單位。 而根據(jù)《 通知 》 第一條的解釋 ， 可以提起民事訴訟的虛假陳述行為僅限于虛假記載和不實(shí)陳述 ， 另兩種虛假信息披露類型被排除在外 。當(dāng)事人依據(jù)查處結(jié)果作為提起民事訴訟事實(shí)依據(jù)的，人民法院方予依法受理 ? 四 、 對(duì)于虛假陳述民事賠償案件 ， 人民法院應(yīng)當(dāng)采取單獨(dú)或者共同訴訟的形式予以受理 ， 不宜以集團(tuán)訴訟的形式受理 。 ? 中華人民共和國最高人民法院 ? 二００一年九月二十一日 最高人民法院關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問題的通知（摘要） 2023年 1月 15日 ? 一、 虛假陳述 民事賠償案件，是指證券市場(chǎng)上證券信息披露義務(wù)人違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定的信息披露義務(wù)，在提交或公布的信息披露文件中作出違背事實(shí)真相的陳述或記載，侵犯了投資者合法權(quán)益而發(fā)生的民事侵權(quán)索賠案件。 當(dāng)前 ， 法院審判工作中已出現(xiàn)了這些值得重視和研究的新情況 、 新問題 ， 但受目前立法及司法條件的局限 ， 尚不具備受理及審理這類案件的條件 。 最高人民法院關(guān)于涉證券民事賠償案件暫不予受理的 通知 ? 我國的資本市場(chǎng)正處于不斷規(guī)范和發(fā)展階段 ， 也出現(xiàn)了不少問題 ， 如內(nèi)幕交易 、 欺詐 、 操縱市場(chǎng)等行為 。 這是中國證監(jiān)會(huì)作出 《關(guān)于廣夏 （ 銀川 ） 實(shí)業(yè)股份有限公司違反證券法規(guī)行為的處罰決定 》 后 ， 法院受理的第一批銀廣夏虛假陳述證券信息民事侵權(quán)賠償案 。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)該公司罰款 60萬元。 ?2023年 9月 24日上海市第一中級(jí)人民法院表示 暫不受理 銀廣夏一案 。 訴訟風(fēng)波 ?2023年 9月 20日上海 100多位投資者向上海市第一中級(jí)人民法院遞交了起訴銀廣夏的訴狀 。 其中： 1998年虛增利潤 ， 由于公司主要控股子公司天津廣夏 1998年及以前年度的財(cái)務(wù)資料丟失 ， 公司 1998年度利潤的真實(shí)性無法確定； 1999年 、 2023年 、 2023年 16月分別虛增利潤 、 、 894萬元 ， 當(dāng)期實(shí)際虧損分別為 、 、 。 行政處罰 ? 2023年 5月 16日的銀廣夏公告稱 ， 公司已于 5月 14日收到中國證監(jiān)會(huì) 行政處罰決定書 。事實(shí)表明天津廣夏在撒謊。 造假破綻 ? 2023年 8月，銀廣夏卻因媒體一份質(zhì)疑，露出了造假的破
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