【正文】 如何保證跟蹤內(nèi)審的適當(dāng)性和有效性？ 。 為什么說在決定實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素？ 結(jié)合本企業(yè)實(shí)施編制一內(nèi)部審核日程表及審核計(jì)劃表。 三、跟蹤內(nèi)審 確認(rèn)糾正措施適當(dāng)性和有效性 所實(shí)施的糾正措施的效果得到確認(rèn)后，則糾正措施完成。 第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤過程 一、編寫內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告 三、跟蹤內(nèi)審 二、內(nèi)審報(bào)告的實(shí)施跟蹤 編制內(nèi)審報(bào)告 內(nèi)審報(bào)告中應(yīng)附有不符合的準(zhǔn)確記錄及其糾正措施的要求 接受完成糾正措施的匯報(bào) 確認(rèn)糾正措施是否按計(jì)劃實(shí)施 向受審核部門傳達(dá)對(duì)糾正措施的評(píng)價(jià) 若評(píng)價(jià)良好，則內(nèi)審?fù)瓿? 必要時(shí)制定確認(rèn)糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計(jì)劃 確認(rèn)糾正措施的適當(dāng)性和有效性 若糾正措施的效果得到確認(rèn)，則糾正措施完成 一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告 編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告 內(nèi)部審核實(shí)施報(bào)告中要附有不符合的正確記錄和糾正措施要求。 五、末次會(huì)議 宣布內(nèi)部審核結(jié)果 在末次會(huì)議上，對(duì)不符合的糾正措施，內(nèi)審員可在下述 4個(gè)方面 向受審核部門建議： a) 盡快糾正不符合； b) 確定問題原因，采取預(yù)防行動(dòng)； c) 重新評(píng)價(jià)環(huán)境影響； d) 和質(zhì)量體系及其他管理體系的協(xié)調(diào)。 三、審核組會(huì)議 決定不符合 內(nèi)審組成員對(duì)同一受審核部門的見解有時(shí)也會(huì)有不同，此時(shí)應(yīng)進(jìn) 行內(nèi)部交流、協(xié)調(diào)，內(nèi)審組對(duì)不符合有最終決定權(quán)。 審核判斷原則 a) 就近不就遠(yuǎn)； b) 能細(xì)則細(xì) c) 就事論事； d) 就地解決。 一般不符合的判定原則 對(duì)滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。 （ 3）體系運(yùn)行后仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害，這說明體系并未能對(duì)重要環(huán)境因素進(jìn)行有效控制。 （ 2）體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。 審核員：文清、齊魯 日 期： 1999年 4月 15日 受審核部門名稱：制造部 不符合報(bào)告中“該寫”與“不該寫” 該寫 不該寫 與時(shí)間有關(guān)的要寫 涉及人名不要寫 與數(shù)量有關(guān)的要寫 自己的習(xí)慣用語不要寫 與記錄有關(guān)的要寫 省略語不要寫 與文件有關(guān)的要寫 不明確的字眼不要寫 與參數(shù)有關(guān)的要寫 涉及機(jī)密內(nèi)容的不要寫 與接口有關(guān)的要寫 與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫 與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫 要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語 與地點(diǎn)有關(guān)的要寫 重大不符合的判定原則 （ 1）體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。 不符合理由： ISO14001： 1996的 。 文件名稱： EMP4601管理評(píng)審程序 ISO標(biāo)準(zhǔn)條款： ISO14001： 1996的 不符合的級(jí)別：重大 （重大或輕微） 不符合描述： 公司目標(biāo)和指標(biāo)明確規(guī)定， 1998年將廢油回收率由 1997年的 68%提高到 85%，但從記錄可以看到，1998年的廢油回收率為 72%，而在 1999年 3月的管理評(píng)審報(bào)告中未對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)給予任何評(píng)審。 確認(rèn)人簽名：史陽 1999/4/16 實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥 1999/4/16 糾正措施：一周內(nèi)召開管理評(píng)審會(huì)議，審議對(duì)方針、目標(biāo)以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 不符合報(bào)告 編號(hào)： 注： 所有簽名一定要有日期 日期： 年 月 日 內(nèi)審員簽名： 糾正措施的跟蹤與驗(yàn)證： 確認(rèn)人簽名： 實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名： 糾正措施： 內(nèi)審員簽名： 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽名： 原因分析： 內(nèi)審員簽名： 受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 不符合描述： 違反 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款： 違反體系文件條款： 不符合的級(jí)別： （嚴(yán)重或一般） 審核員： 日 期： 年 月 日 受審核部門名稱： 不符合報(bào)告 編號(hào)： 注： 所有簽名一定要有日期 日期： 1999年 4月 26日 內(nèi)審員簽名：文清 糾正與預(yù)防措施的跟蹤與驗(yàn)證： 1999年 4月 20日以重新召開管理評(píng)審會(huì)議，其中將目標(biāo)和指標(biāo)調(diào)整為 1999年將廢油回收率由 1997年的 68%提高到 85%，并規(guī)定了實(shí)現(xiàn)方法。 根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標(biāo)的明確 判定不符合時(shí)，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn) 不符合報(bào)告格式如表 43，其實(shí)例見表 44。 收集審核證據(jù)必須進(jìn)行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編 號(hào)、產(chǎn)品部件編號(hào)、設(shè)備、設(shè)施編號(hào)等。 根據(jù)抽樣結(jié)果，進(jìn)行審核 內(nèi)審應(yīng)在一定時(shí)間內(nèi)實(shí)施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對(duì) 象進(jìn)行審核，當(dāng)然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個(gè)體系。 因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進(jìn)為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針 對(duì)個(gè)人。 內(nèi)審組成員、受審核部門的有關(guān)負(fù)責(zé)人等出席首次會(huì)議。 和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商。 內(nèi)部審核日程表（部門） 受審核部門：制造部 編制日期： 審核實(shí)施日期： 編制人： 審核標(biāo)準(zhǔn)： ISO14001： 1996制造部文件 審核組長：張 三 組員：王五、李四、趙六 審核時(shí)間 A組（張、李） B組（王、趙） 第一天 9:00 首次會(huì)議 9:30 環(huán)境因素（一）（ ） 法律與其他要求（ ） 11:00 環(huán)境因素（二）（ ） 目標(biāo)和指標(biāo)（ ） 12:00 午飯 13:00 環(huán)境管理方案（ ） 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)（ ） 14:00 培訓(xùn)、意識(shí)和能力（ ） 信息交流（ ） 15:00 環(huán)境管理體系文件（ ） 文件控制（ ） 16:00 審核組會(huì)議 17:00 總結(jié)會(huì)議 內(nèi)部審核日程表（部門） 第二天 9:00 運(yùn)行控制（ ） 運(yùn)行控制（ ） 9:30 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（ ） 監(jiān)測(cè)和測(cè)量（ ） 11:00 監(jiān)測(cè)和測(cè)量（ ） 不符合、糾正與預(yù)防措施（ ） 12:00 午飯 13:00 記錄（ ） 環(huán)境管理體系審核（ ） 14:00 總結(jié) 總結(jié) 15:00 審核組會(huì)議 16:00 總結(jié)會(huì)議 17:00 末次會(huì)議 文件預(yù)審 在現(xiàn)場審核過程開始之前，審核組長應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實(shí)施方案、記錄或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊(cè)（程序）。 調(diào)查要求事項(xiàng)，如 ● 環(huán)境方針 ● 環(huán)境手冊(cè) ● 程序、標(biāo)準(zhǔn)等 調(diào)查過去內(nèi)審報(bào)告 這里應(yīng)強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)： ● 上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？ ● 上次沒有審核的部分是哪些？ 編制檢查表 ● 依據(jù) ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素編制檢查表 ● 依據(jù)組織部門編制檢查表 ● 依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表 編寫檢查表的目的： （ 1）審核正規(guī)化 （ 2）保持審核目標(biāo)的清晰 （ 3）作為記錄 此處加入檢查表 準(zhǔn)備內(nèi)審用的各種資料、表格 ● 檢查表 ● 不符合報(bào)告 ● 內(nèi)審報(bào)告 ● 職能分配表 ● ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序文件、相關(guān)的法律法規(guī)等 確認(rèn)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容如： ● 受審核部門 ● 審核日期 ● 當(dāng)天審核時(shí)間表（包括分組、具體時(shí)間安排） 編制內(nèi)部審核日程表時(shí)，應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面： a) 上次審核的結(jié)果； b) 某個(gè)部門在體系中的重要程度； c) 重要環(huán)境因素的分布。盡 可能選拔獨(dú)立于受審核部門的內(nèi)審員。 決定實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素。 二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 決定適用范圍 具體負(fù)責(zé)部門在聽取有關(guān)部門意見后編制日程表。事實(shí)上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來，由同一個(gè)部門協(xié)調(diào)執(zhí)行。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序圖 階段 總經(jīng)理及管 理者代表 審核實(shí)施部門 受審核部門 （ 1） 準(zhǔn)備階段 （ 2） 實(shí)施階段 （ 3） 內(nèi)審報(bào)告及 跟蹤階段 批準(zhǔn) 年度計(jì)劃 準(zhǔn)備計(jì)劃 內(nèi)部環(huán)境審核的實(shí)施 末次會(huì)議 內(nèi)部環(huán)境審核報(bào)告 糾正措施 責(zé)任人確認(rèn) 報(bào)告 確認(rèn) 確認(rèn)內(nèi)審跟蹤、改進(jìn)狀況 內(nèi)審跟蹤 內(nèi)審?fù)瓿蓤?bào)告 ●編制年度計(jì)劃 ● 編制日程表 ● 準(zhǔn)備 ● 通知 ● 首次會(huì)議 ● 實(shí)施 ● 審核會(huì)議 ● 總結(jié)會(huì)議 ● 有計(jì)劃地改進(jìn) ● 完成后的報(bào)告 ● 改進(jìn)狀況的確認(rèn) 必要時(shí) 第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備過程 一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃 三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備 二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 四、通知 編制年度計(jì)劃 最高管理層任命審核負(fù)責(zé)人 決定適用范圍（活動(dòng)、部門等） 基于活動(dòng)的重要程度決定內(nèi)審日程 選拔內(nèi)審員 ,組成內(nèi)審組 調(diào)查規(guī)定要求 ● 環(huán)境方針 ● 環(huán)境手冊(cè) ● 程序、標(biāo)準(zhǔn)等 上次內(nèi)審報(bào)告 編制檢查表 準(zhǔn)備各種必需品 確認(rèn)內(nèi)審日程 文件預(yù)審 確認(rèn)內(nèi)審時(shí)間 和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商 一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃