【正文】 如何保證跟蹤內(nèi)審的適當(dāng)性和有效性？36 / 36。 為什么說在決定實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素？ 結(jié)合本企業(yè)實(shí)施編制一內(nèi)部審核日程表及審核計(jì)劃表。三、跟蹤內(nèi)審 確認(rèn)糾正措施適當(dāng)性和有效性 所實(shí)施的糾正措施的效果得到確認(rèn)后，則糾正措施完成。第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤過程一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告 編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告 內(nèi)部審核實(shí)施報(bào)告中要附有不符合的正確記錄和糾正措施要求。五、末次會(huì)議 宣布內(nèi)部審核結(jié)果 在末次會(huì)議上，對(duì)不符合的糾正措施，內(nèi)審員可在下述4個(gè)方面向受審核部門建議： a) 盡快糾正不符合； b) 確定問題原因，采取預(yù)防行動(dòng)； c) 重新評(píng)價(jià)環(huán)境影響； d) 和質(zhì)量體系及其他管理體系的協(xié)調(diào)。三、審核組會(huì)議 決定不符合 內(nèi)審組成員對(duì)同一受審核部門的見解有時(shí)也會(huì)有不同，此時(shí)應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部交流、協(xié)調(diào)，內(nèi)審組對(duì)不符合有最終決定權(quán)。 審核判斷原則 a) 就近不就遠(yuǎn)； b) 能細(xì)則細(xì) c) 就事論事； d) 就地解決。 一般不符合的判定原則對(duì)滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。 （3）體系運(yùn)行后仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害，這說明體系并未能對(duì)重要環(huán)境因素進(jìn)行有效控制。 （2）體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。不符合報(bào)告 編號(hào)：注：所有簽名一定要有日期不符合報(bào)告中“該寫”與“不該寫”重大不符合的判定原則 （1）體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標(biāo)的明確判定不符合時(shí)，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn) 不符合報(bào)告格式如表43，其實(shí)例見表44。 收集審核證據(jù)必須進(jìn)行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編號(hào)、產(chǎn)品部件編號(hào)、設(shè)備、設(shè)施編號(hào)等。241。241。241。241。241。241。 根據(jù)抽樣結(jié)果，進(jìn)行審核 內(nèi)審應(yīng)在一定時(shí)間內(nèi)實(shí)施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對(duì)象進(jìn)行審核，當(dāng)然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個(gè)體系。因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進(jìn)為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針對(duì)個(gè)人。 內(nèi)審組成員、受審核部門的有關(guān)負(fù)責(zé)人等出席首次會(huì)議。 和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商。內(nèi)部審核日程表（部門）文件預(yù)審 在現(xiàn)場審核過程開始之前，審核組長應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實(shí)施方案、記錄或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊(cè)（程序）。 當(dāng)天審核時(shí)間表（包括分組、具體時(shí)間安排） 編制內(nèi)部審核日程表時(shí)，應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面： a) 上次審核的結(jié)果； b) 某個(gè)部門在體系中的重要程度； c) 重要環(huán)境因素的分布。 審核日期 161。 受審核部門 161。 依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表 編寫檢查表的目的： （1）審核正規(guī)化 （2）保持審核目標(biāo)的清晰 （3）作為記錄確認(rèn)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容如： 161。 依據(jù)組織部門編制檢查表 161。 依據(jù)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素編制檢查表 161。 上次沒有審核的部分是哪些？編制檢查表 161。 上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？ 161。 程序、標(biāo)準(zhǔn)等調(diào)查過去內(nèi)審報(bào)告 這里應(yīng)強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)： 161。 環(huán)境手冊(cè) 161。 環(huán)境方針 161。調(diào)查要求事項(xiàng)，如 161。盡可能選拔獨(dú)立于受審核部門的內(nèi)審員。 決定實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素。二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 決定適用范圍 具體負(fù)責(zé)部門在聽取有關(guān)部門意見后編制日程表。事實(shí)上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來，由同一個(gè)部門協(xié)調(diào)執(zhí)行。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序圖第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備過程一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃 作為內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的前提，組織應(yīng)已建立起基于ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境管理體系。5．為什么說在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，獨(dú)立審核是極其重要的？ 第四章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核在原則上應(yīng)以《ISO14011：1996環(huán)境審核指南——審核程序——環(huán)境管理體系審核》為標(biāo)準(zhǔn)。2．結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，制定出內(nèi)部環(huán)境審核的年度計(jì)劃表。六、審核報(bào)告審核報(bào)告的內(nèi)容一般包括：審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則審核組組成審核綜述審核結(jié)論糾正措施追蹤驗(yàn)證。 環(huán)境審核員在審核過程中應(yīng)考慮到所收集的審核證據(jù)的局限性，認(rèn)識(shí)到審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的不確定性，并在對(duì)審核進(jìn)行計(jì)劃和實(shí)施時(shí)對(duì)這些因素予以考慮。 由于環(huán)境審核在一定程度上要受到時(shí)間和資源的限制，審核中收集到的審核證據(jù)不可避免地只是可得信息的樣本，因而所有類型的環(huán)境審核中都必然地具有不確定性因素。首先，這些具有適當(dāng)詳盡程度的準(zhǔn)則須取得審核組長和委托方的共同認(rèn)可，然后提交受審核方。除非出于審核中個(gè)別特性的特殊需要，方可出現(xiàn)與其他類型審核程序的差別。 為了加強(qiáng)一致性和可靠性，環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實(shí)施。三、系統(tǒng)化 ISO14010：1996——環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)通用原則和針對(duì)相應(yīng)類型環(huán)境審核的指南予以實(shí)施。 審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識(shí)、技能與經(jīng)驗(yàn)。 審核活動(dòng)是由內(nèi)部還是外部人員承擔(dān)，由委托方?jīng)Q定。針對(duì)審核組提出的不符合項(xiàng)，分析原因，制定糾正措施。三、審核組 在選用環(huán)境審核組成員時(shí)，在考慮經(jīng)驗(yàn)專門知識(shí)的同時(shí)，應(yīng)特別注意以下事項(xiàng)： 審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突； 審核員應(yīng)客觀、公正； 審核員具有判斷能力；四、委托方的任務(wù) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是組織的最高管理層，委托方的責(zé)任及活動(dòng)為：決定審核的必要性．規(guī)定審核的目的確認(rèn)審核計(jì)劃；確認(rèn)環(huán)境管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)；為實(shí)施審核提供相應(yīng)的資源，賦于相應(yīng)權(quán)限；接受審核報(bào)告，確認(rèn)最終改進(jìn)方案。四、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核要求圖解第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的任務(wù)一、審核組長的任務(wù)決定審核準(zhǔn)則和審核范圍；檢查組成審核組的人員有無利害關(guān)系；編制審核計(jì)劃；解決審核期間可能出現(xiàn)的問題；及時(shí)向受審核方通報(bào)已確定的不符合的審核發(fā)現(xiàn)；通報(bào)審核計(jì)劃中規(guī)定的期限內(nèi)應(yīng)明確及應(yīng)有結(jié)論事項(xiàng)；促使環(huán)境管理體系的改進(jìn)；追蹤驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施情況。內(nèi)部環(huán)境審核員能對(duì)不符合提出有效的具體的意見，對(duì)考慮技術(shù)對(duì)策會(huì)有幫助?？梢怨?jié)約外部審核費(fèi)用。三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應(yīng)不僅能在形式上而且能在實(shí)質(zhì)效果上進(jìn)行審核。對(duì)不符合不采取糾正、預(yù)防措施就沒有意義，而在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，由于最高管理層沒有給予足夠的關(guān)心，常常會(huì)僅僅指出不符合而告結(jié)束。對(duì)部門負(fù)責(zé)人來講，重要的是積極采取解決問題的行動(dòng)。 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，解決問題是最終目的，因此必須要求受審核部門的負(fù)責(zé)人采取適當(dāng)?shù)慕鉀Q對(duì)策。無論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核，環(huán)