【正文】 如何保證跟蹤內(nèi)審的適當性和有效性？ 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 。 為什么說在決定實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領域時，應考慮重大環(huán)境因素？ 結合本企業(yè)實施編制一內(nèi)部審核日程表及審核計劃表。 三、跟蹤內(nèi)審 確認糾正措施適當性和有效性 所實施的糾正措施的效果得到確認后，則糾正措施完成。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告和跟蹤 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告和跟蹤過程 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 一、編寫內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告 三、跟蹤內(nèi)審 二、內(nèi)審報告的實施跟蹤 編制內(nèi)審報告 內(nèi)審報告中應附有不符合的準確記錄及其糾正措施的要求 接受完成糾正措施的匯報 確認糾正措施是否按計劃實施 向受審核部門傳達對糾正措施的評價 若評價良好，則內(nèi)審完成 必要時制定確認糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計劃 確認糾正措施的適當性和有效性 若糾正措施的效果得到確認，則糾正措施完成 一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告 編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告 內(nèi)部審核實施報告中要附有不符合的正確記錄和糾正措施要求。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 五、末次會議 宣布內(nèi)部審核結果 在末次會議上，對不符合的糾正措施，內(nèi)審員可在下述 4個方面 向受審核部門建議： a) 盡快糾正不符合； b) 確定問題原因，采取預防行動； c) 重新評價環(huán)境影響； d) 和質(zhì)量體系及其他管理體系的協(xié)調(diào)。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 三、審核組會議 決定不符合 內(nèi)審組成員對同一受審核部門的見解有時也會有不同，此時應進 行內(nèi)部交流、協(xié)調(diào)，內(nèi)審組對不符合有最終決定權。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 審核判斷原則 a) 就近不就遠； b) 能細則細 c) 就事論事； d) 就地解決。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 一般不符合的判定原則 對滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。 （ 3）體系運行后仍然造成了嚴重的環(huán)境危害，這說明體系并未能對重要環(huán)境因素進行有效控制。 （ 2）體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效。 審核員：文清、齊魯 日 期： 1999年 4月 15日 受審核部門名稱：制造部 不符合報告中“該寫”與“不該寫” 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 該寫 不該寫 與時間有關的要寫 涉及人名不要寫 與數(shù)量有關的要寫 自己的習慣用語不要寫 與記錄有關的要寫 省略語不要寫 與文件有關的要寫 不明確的字眼不要寫 與參數(shù)有關的要寫 涉及機密內(nèi)容的不要寫 與接口有關的要寫 與重大環(huán)境因素有關的要寫 與法律、法規(guī)的條款有關的要寫 要寫被審方使用的專業(yè)術語 與地點有關的要寫 重大不符合的判定原則 （ 1）體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。 不符合理由： ISO14001： 1996的 。 文件名稱： EMP4601管理評審程序 ISO標準條款： ISO14001： 1996的 不符合的級別：重大 （重大或輕微） 不符合描述： 公司目標和指標明確規(guī)定， 1998年將廢油回收率由 1997年的 68%提高到 85%，但從記錄可以看到，1998年的廢油回收率為 72%，而在 1999年 3月的管理評審報告中未對目標和指標給予任何評審。 確認人簽名：史陽 1999/4/16 實施負責人簽名：王成祥 1999/4/16 糾正措施：一周內(nèi)召開管理評審會議，審議對方針、目標以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 不符合報告 編號： 注： 所有簽名一定要有日期 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 日期： 年 月 日 內(nèi)審員簽名： 糾正措施的跟蹤與驗證： 確認人簽名： 實施負責人簽名： 糾正措施： 內(nèi)審員簽名： 責任部門負責人簽名： 原因分析： 內(nèi)審員簽名： 受審核部門負責人確認： 不符合描述： 違反 ISO14001標準條款： 違反體系文件條款： 不符合的級別： （嚴重或一般） 審核員： 日 期： 年 月 日 受審核部門名稱： 不符合報告 編號： 注： 所有簽名一定要有日期 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 日期： 1999年 4月 26日 內(nèi)審員簽名：文清 糾正與預防措施的跟蹤與驗證： 1999年 4月 20日以重新召開管理評審會議，其中將目標和指標調(diào)整為 1999年將廢油回收率由 1997年的 68%提高到 85%，并規(guī)定了實現(xiàn)方法。 根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標的明確 判定不符合時，經(jīng)受審核部門負責人確認 不符合報告格式如表 43，其實例見表 44。 收集審核證據(jù)必須進行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編 號、產(chǎn)品部件編號、設備、設施編號等。 根據(jù)抽樣結果，進行審核 內(nèi)審應在一定時間內(nèi)實施，一般應盡量選擇組織的有代表性的對 象進行審核，當然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個體系。 因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針 對個人。 內(nèi)審組成員、受審核部門的有關負責人等出席首次會議。 和受審核部門負責人協(xié)商。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 內(nèi)部審核日程表（部門） 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 受審核部門：制造部 編制日期： 審核實施日期： 編制人： 審核標準： ISO14001： 1996制造部文件 審核組長：張 三 組員：王五、李四、趙六 審核時間 A組（張、李） B組（王、趙） 第一天 9:00 首次會議 9:30 環(huán)境因素（一）（ ） 法律與其他要求（ ） 11:00 環(huán)境因素（二）（ ） 目標和指標（ ） 12:00 午飯 13:00 環(huán)境管理方案（ ） 組織結構和職責（ ） 14:00 培訓、意識和能力（ ） 信息交流（ ） 15:00 環(huán)境管理體系文件（ ） 文件控制（ ） 16:00 審核組會議 17:00 總結會議 內(nèi)部審核日程表（部門） 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 第二天 9:00 運行控制（ ） 運行控制（ ） 9:30 應急準備和響應（ ） 監(jiān)測和測量（ ） 11:00 監(jiān)測和測量（ ） 不符合、糾正與預防措施（ ） 12:00 午飯 13:00 記錄（ ） 環(huán)境管理體系審核（ ） 14:00 總結 總結 15:00 審核組會議 16:00 總結會議 17:00 末次會議 文件預審 在現(xiàn)場審核過程開始之前，審核組長應審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實施方案、記錄或為實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊（程序）。 調(diào)查要求事項，如 ● 環(huán)境方針 ● 環(huán)境手冊 ● 程序、標準等 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 調(diào)查過去內(nèi)審報告 這里應強調(diào)兩點： ● 上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？ ● 上次沒有審核的部分是哪些？ 編制檢查表 ● 依據(jù) ISO14001標準要素編制檢查表 ● 依據(jù)組織部門編制檢查表 ● 依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表 編寫檢查表的目的： （ 1）審核正規(guī)化 （ 2）保持審核目標的清晰 （ 3）作為記錄 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 此處加入檢查表 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 準備內(nèi)審用的各種資料、表格 ● 檢查表 ● 不符合報告 ● 內(nèi)審報告 ● 職能分配表 ● ISO14001標準、手冊、程序文件、相關的法律法規(guī)等 確認內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應包括的內(nèi)容如： ● 受審核部門 ● 審核日期 ● 當天審核時間表（包括分組、具體時間安排） 編制內(nèi)部審核日程表時，應考慮以下幾個方面： a) 上次審核的結果； b) 某個部門在體系中的重要程度； c) 重要環(huán)境因素的分布。盡 可能選拔獨立于受審核部門的內(nèi)審員。 決定實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領域時，應考慮重大環(huán)境因素。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 決定適用范圍 具體負責部門在聽取有關部門意見后編制日程表。事實上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，很多企業(yè)也相應地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來，由同一個部門協(xié)調(diào)執(zhí)行。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序圖 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 階段 總經(jīng)理及管 理者代表 審核實施部門 受審核部門 （ 1） 準備階段 （ 2） 實施階段 （ 3） 內(nèi)審報告及 跟蹤階段 批準 年度計劃 準備計劃 內(nèi)部環(huán)境審核的實施 末次會議 內(nèi)部環(huán)境審核報告 糾正措施 責任人確認 報告 確認 確認內(nèi)審跟蹤、改進狀況 內(nèi)審跟蹤 內(nèi)審完成報告 ●編制年度計劃 ● 編制日程表 ● 準備 ● 通知 ● 首次會議 ● 實施 ● 審核會議 ● 總結會議 ● 有計劃地改進 ● 完成后的報告 ● 改進狀況的確認 必要時 第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備過程 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃 三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備 二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 四、通知 編制年度計劃 最高管理層任命審核負責人 決定適用范圍（活動、部門等） 基于活動的重要程度決定內(nèi)審日程 選拔內(nèi)審員 ,組成內(nèi)審組 調(diào)查規(guī)定要求 ● 環(huán)境方針 ● 環(huán)境手冊 ● 程序、標準等 上次內(nèi)審報告 編制檢查表 準備各種必需品 確認內(nèi)審日程 文件預審 確認內(nèi)審時間 和受審核部門負責人協(xié)商 一