【正文】 一般不符合： 個別的、偶然的、孤立的問題，不影響環(huán)境管理體系有效運(yùn)行的局部問題。（ 4）不符合要素（條款）的判定；3. 不符合性質(zhì)的（嚴(yán)重性）的判定；4. 審核部門確認(rèn)；5. 審核員簽字。（ 2）引用 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素（條款）內(nèi)容；不符合報告的編制不符合糾正和預(yù)防措施制定的有效性103不符合報告編制要求1. 受審核部門；2. 審核時間；（ 6） 內(nèi)部的溝通和總結(jié)以確定審核追蹤方案（ 5） 如實記錄（ 4） 懂得對重點問題和薄弱環(huán)節(jié)的深究（ 3） 編制檢查清單（審核員個人的審核方案）（ 2） 熟悉審核準(zhǔn)則（ 1） 審核前的練兵或培訓(xùn)現(xiàn)場審核（ 3） 合理的分工（包括人員和時間）（ 2） 審核組長和審核員的確定（ 1） 102企業(yè)內(nèi)部 EMS審核的技巧和方法內(nèi)審員的選擇和持續(xù)培訓(xùn)（ ISO19011有規(guī)定）制定合理的審核方案（ ISO19011和新版 ISO14001有規(guī)定）v審核員的培訓(xùn)v審核員的評價101環(huán)境管理體系內(nèi)部審核步驟1. 任命審核組長；2. 編制審核計劃；3. 文件審核；4. 編制檢查表；5. 首次會議 —— 確認(rèn)審核計劃；6. 現(xiàn)場審核 —— 收集審核證據(jù)；7. 審核組內(nèi)部交流 —— 確定不符合和改進(jìn)事項；8. 編制不符合報告；9. 末次會議 —— 宣讀不符合報告；10. 不符合糾正的追蹤及關(guān)閉；11. 編制審核報告；12. 將審核結(jié)果報告給管理者。職業(yè)素養(yǎng)公正表達(dá)道德行為則v 與審核員有關(guān)的原則：原 核 99審 應(yīng) 準(zhǔn) A：評審審核方案、識別改進(jìn)的機(jī)會 審核活動、保持記錄D：安排審核日程 ：確定審核目的、范圍和程度 96四、 EMS內(nèi)部審核的相關(guān)知95 遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾 (3) g)識別所有不合規(guī)或不符合 (以及可預(yù)見的潛在不合規(guī)或不符合 )的情況 ,并采取及時的措施來確定、實施和跟蹤糾正措施（ ）；h)保持并管理關(guān)于合規(guī)性的記錄（ ）；i)對環(huán)境管理體系進(jìn)行定期審核時審查合規(guī)性情況相關(guān)的特性（ ）；j)進(jìn)行管理評審時考慮適用的法律法規(guī)和其他要求的變化（ ）。 為方便起見，環(huán)境管理體系中與合規(guī)性相關(guān)的主要部分概括于下面的清單。該承諾應(yīng)體現(xiàn)在環(huán)境管理體系的策劃過程中，并通過實施環(huán)境管理體系加以實現(xiàn)。A評審：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系的績效。C檢查：根據(jù)環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)法律與其他要求監(jiān)測和測量過程并報告其結(jié)果。D實施：實施過程。標(biāo)和過程 強(qiáng)調(diào)本標(biāo)準(zhǔn)遵循的是 PDCA方法并做出描述：v 89環(huán)境管理體系運(yùn)行模式圖持續(xù)改進(jìn)環(huán)境方針策劃? 環(huán)境因素? 法律 法規(guī) 和 其他要求? 目標(biāo)指標(biāo)和方案實施與運(yùn)行? 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限? 能力、培訓(xùn)和意識? 信息交流? 文件? 文件控制? 運(yùn)行控制? 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)檢查?監(jiān)測和測量?合規(guī)性評價?不符合，糾正措施和 預(yù)防措施?記錄 控制? 內(nèi)部 審核管理評審90 管理評審環(huán)境方針環(huán)境因素法律法規(guī)和其他要求目標(biāo)和指標(biāo)和方案 資源作用職責(zé)和權(quán)限 記錄控制運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)監(jiān)測和測量合規(guī)性評價文件文件控制不符合，糾正措施和預(yù)防措施91EMS運(yùn)行模式指出持續(xù)改進(jìn)的方向。信息收集要充分；v 88 管理評審要點v 改進(jìn)建議。應(yīng)保存管理評審記錄。 87 管理評審 最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，以確保它的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。 審核員的選擇和審核的實施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和審核員的選擇和審核的實施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。 組織應(yīng)策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案，組織應(yīng)策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案， 此時，應(yīng)考慮到所涉及的運(yùn)行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。 組織應(yīng)保存記錄，在對其體系及自身適宜時，用來證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。對環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，并具有可追溯性。85 記錄控制 組織應(yīng) 根據(jù)需要根據(jù)需要 ，建立并保持必要的記錄，用來證實符合其環(huán)境管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)的要求， 以及所取得的結(jié)果以及所取得的結(jié)果 。不符合的情況可包括：a）體系績效 未建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)； 未規(guī)定環(huán)境管理體系所要求的職責(zé)，如實現(xiàn)目 標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)、或應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的職責(zé)等； 定期評價法律要求合規(guī)性失效。要求可能是從管理體系的角度，或從環(huán)境績效的角度提出來的。 組織應(yīng)確保對環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改。評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。 83 不符合 ,糾正和預(yù)防措施 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。其中，還應(yīng)考慮從事守法性評價的人員是否具備適宜的法律要求及相關(guān)應(yīng)用的知識。但他們不同于執(zhí)法人員，對法律法規(guī)要求的符合性進(jìn)行全面的評價。81合規(guī)性評價（ 2）—— 評價方法有多種，如通過下述過程： 審核； 文件和（或）記錄評審； 對設(shè)施的檢查； 面談； 項目或工作的評審； 常規(guī)抽樣分析或試驗結(jié)果，驗證取樣或試驗； 設(shè)施巡視和（或）直接觀察?！?開展定期的獨立評審是值得推薦的作法。—— 組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)其規(guī)模、類型和復(fù)雜程度， 規(guī)定適當(dāng)?shù)暮弦?guī)性評價方法和評價頻次。組織應(yīng)保存上述定期評價結(jié)果的記錄。 為此，組織可以把它和 行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評價。 組織 應(yīng)評價對其他要求的遵循情況。 組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。78對環(huán)境管理體系進(jìn)行監(jiān)測和測量的目的可包括：對滿足方針的承諾、實現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)和持 續(xù)改進(jìn)的進(jìn)展進(jìn)行跟蹤；重要環(huán)境因素信息的變動；對排放進(jìn)行監(jiān)測以遵守適用的法律法規(guī)或 其他要求；對水、能源或原材料的消耗進(jìn)行監(jiān)測以實 現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)；為支持或評價運(yùn)行控制提供數(shù)據(jù)；為評價組織的環(huán)境績效提供數(shù)據(jù)；對評價環(huán)境管理體系的績效提供數(shù)據(jù)。 例如，在對廢水排放進(jìn)行監(jiān)測和測量時，值得關(guān)注的特性可包括生物需氧量、化學(xué)需氧量、溫度和酸緘度。 76什么是關(guān)鍵特性？關(guān)鍵特性是指組織在決定如何管理重要環(huán)境因素、實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)、改進(jìn)環(huán)境績效時須要考慮的那些特性。 組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測和測量設(shè)備經(jīng)過校準(zhǔn)和 檢驗檢驗 ，并予以妥善維護(hù)。75 監(jiān)測和測量 組織應(yīng)建立、 實施實施 并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測和測量。必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對其進(jìn)行修訂。 組織應(yīng)對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)組織應(yīng)對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)， 并預(yù)防或減少伴隨的有害環(huán)境影響。 其中 )更規(guī)定對缺乏成文程序可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況，要用成文程序加以控制。 72 運(yùn)行控制要點v明確控制對象 — 與重要環(huán)境因素有關(guān)的活動（關(guān)鍵活動）；v明確控制方法 — 用成文的控制作業(yè)指導(dǎo)書；v關(guān)注相關(guān)方的環(huán)境因素控制。 組織應(yīng)建立、 實施實施 并保持一個或多個程序，以便： a)在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其適宜性；在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其適宜性； b)必要時必要時 對文件進(jìn)行評審與修訂，并重新審批； c)確保對文件的修改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識；確保對文件的修改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識； d)確保適用文件的有關(guān)版本發(fā)放到需要它們的崗位；（參考 ISO 9000） e)確保文件字跡清楚，標(biāo)識明確； f)確保對策劃和運(yùn)行環(huán)境管理體系所需的外部文件做確保對策劃和運(yùn)行環(huán)境管理體系所需的外部文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制；出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制； g)防止對過期文件的誤用。記錄是一種特殊的文件，應(yīng)按照記錄是一種特殊的文件，應(yīng)按照 。70對于程序是否形成文件，應(yīng)當(dāng)從下列方面考慮：—— 不形成文件可能產(chǎn)生的后果，包括環(huán)境方面的后果；—— 用來證實遵守法律法規(guī)和其他要求的需要；—— 保證活動一致性的需要；—— 形成文件的益處例如：易于交流和培訓(xùn)，從而加以實施，易于維護(hù)和修訂，避免含混和偏離，提供證實功能和直觀性等；—— 出于本標(biāo)準(zhǔn)的要求。?如環(huán)境管理體系的過程與其他管理體系的過程一致時，組織可將環(huán)境文件與其他管理體系的有關(guān)文件進(jìn)行整合。同時應(yīng)當(dāng)考慮以下方面：?為有效管理關(guān)鍵過程（即那些與其所確定的重要環(huán)境因素有關(guān)的過程），組織應(yīng)當(dāng)建立詳盡的程序，描述實施每一過程的具體方法。有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括記錄。進(jìn)行外部交流的手段可包括年度報告、通訊簡報、互 聯(lián)網(wǎng)和社區(qū)會議等。 v外部信息交流應(yīng)當(dāng)包含就應(yīng)急計劃和其他問題與有關(guān)公共機(jī)構(gòu)的聯(lián) 絡(luò)事宜。v內(nèi)部信息交流對于確保環(huán)境管理體系的有效實施至為重要。定交流的方式并予以實施。如決定進(jìn)行外部交流，就應(yīng)規(guī)并將其決定形成文件。65 信息交流 組織應(yīng)建立、 實施實施 并保持一個或多個程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的 a) 組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流； b) 與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和答復(fù)。管理者應(yīng)當(dāng)確定為保障人員（特別是行使環(huán)境管理職能的人員）勝任性所需的經(jīng)驗、能力和培訓(xùn)的程度。注：所有為組織工作或代表組織工作的人員，包括：員工、合同方及其他有關(guān)方面的人員。在選擇合同方和為它或代表它工作的其他人員時也應(yīng)當(dāng)考慮能力。