債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)客戶協(xié)議必備條款(參考版)
2024-08-15 13:01本頁面
【正文】 ”－7－ 。第十五條 客戶協(xié)議應(yīng)約定協(xié)議成立與生效條件、協(xié)議期限、協(xié)議終止條件、協(xié)議份數(shù)等事項(xiàng)。乙方與甲方之間的糾紛，不影響中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記、資金劃付等業(yè)務(wù)。第十三條 客戶協(xié)議應(yīng)對(duì)違約處理方式和法律責(zé)任進(jìn)行明確約定。甲方委托乙方向上交所提交的解除質(zhì)押登記申請(qǐng)視為甲方向中國結(jié)算上海分公司提交的解除質(zhì)押登記的申請(qǐng)。（二）發(fā)生《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的違約處置與異常情況時(shí)，甲方獲得足額資金償付與乙方了清債權(quán)債務(wù)后，委托乙方將其與該乙方簽署的確認(rèn)函報(bào)送上交所，并向上交所申請(qǐng)解除質(zhì)押登記。（二）客戶協(xié)議至少應(yīng)約定乙方通過中國結(jié)算辦理資金劃付失敗時(shí)，乙方對(duì)于新開回購、到期購回、提前購回等各種情形的資金交收明細(xì)處理方式、相關(guān)償付措施以及質(zhì)押登記明細(xì)的處理方式。中國結(jié)算上海分公司完成乙方自營或客戶專用資金交收賬戶內(nèi)資金劃付后，乙方與其甲方之間報(bào)價(jià)回購交易的資金明細(xì)清算由乙方自行負(fù)責(zé)。（一）中國結(jié)算上海分公司每日對(duì)乙方當(dāng)日全部報(bào)價(jià)回購交易（包括初始交易、到期購回和提前購回）進(jìn)行凈額清算，并根據(jù)該凈額清算結(jié)果，在證券公司于中國結(jié)算上海分公司已開立的用于非凈額結(jié)算的自營和客戶專用資金交收賬戶（以證券公司法人名義開立）之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。（四）大額提前購回及大額不再續(xù)做的標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)對(duì)措施。（二）交易品種、交易時(shí)間、交易代碼、委托指令要素、申報(bào)成交過程。甲方新開報(bào)價(jià)回購的委托一經(jīng)確認(rèn)，即視為甲方同意并接受該等年收益率。第九條 客戶協(xié)議對(duì)報(bào)價(jià)回購交易至少應(yīng)約定：（一）報(bào)價(jià)回購價(jià)格的產(chǎn)生方式。（四）質(zhì)押券不足或被司法凍結(jié)時(shí)的補(bǔ)救措施。甲方委托乙方向上交所提交的報(bào)價(jià)回購交易申報(bào)即視為甲方向中國結(jié)算上海分公司提交的按照《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定辦理質(zhì)押登記的申請(qǐng)。每個(gè)交易日日終，每筆未到期回購及到期資金劃付失敗的回購所對(duì)應(yīng)的質(zhì)押券會(huì)根據(jù)重新分配結(jié)果發(fā)生變化。中國結(jié)算上海分公司受上交所委托根據(jù)成交結(jié)果及上交所確定的質(zhì)押券分配原則對(duì)未到期回購及
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