有關(guān)使用超募資金增資非控股子公司的法律調(diào)研報(bào)告(參考版)
2025-08-07 01:24本頁面
【正文】 三、參考性結(jié)論經(jīng)檢索深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司關(guān)于募集資金及超募資金的使用的相關(guān)法律法規(guī)及案例，筆者認(rèn)為：目前相關(guān)法律法規(guī)及交易所的規(guī)則沒有明確規(guī)定超募資金不可以投入到非控股子公司；從檢索的案例來看，已有公司將超募資金投入到非控股子公司，且在合并報(bào)表范圍外，也獲得交易所通過；從檢索的案例中，保薦機(jī)構(gòu)的意見看，證監(jiān)會(huì)關(guān)于超募資金的投資項(xiàng)目主要關(guān)注的是：(1)是否跟公司主營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)；(2)是否影響原募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施；(3)是否損害股東利益；(4)是否履行法定程序；因此，使用超募資金增資到非控股子公司并不違反現(xiàn)行法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求。本公司同意科泰電源本次超募資金使用計(jì)劃。本次增資完成后，公司的盈利能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力將得到進(jìn)一步增強(qiáng)，從而為公司未來的持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)； 本次超募資金使用計(jì)劃經(jīng)科泰電源第一屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過；公司獨(dú)立董事也針對(duì)本次超募資金使用計(jì)劃的合理性、合規(guī)性和必要性發(fā)表了獨(dú)立意見；科泰電源本次超募資金使用計(jì)劃履行了必要的法律程序，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號(hào)——超募資金使用（修訂）》等有關(guān)規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)核查意見公司保薦機(jī)構(gòu)海通證券股份有限公司經(jīng)核查后出具了《海通證券股份有限公司關(guān)于科泰電源使用部分超募資金增資廣州智光節(jié)能有限公司的核查意見》，同意公司本次募集資金使用計(jì)劃。增資情況簡(jiǎn)介公司與廣州智光電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“智光電氣”）、廣州智光電機(jī)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“智光電機(jī)”）簽訂增資協(xié)議，由公司向智光電氣和智光電機(jī)投資的廣州智光節(jié)能有限公司（以下簡(jiǎn)稱“智光節(jié)能”或“標(biāo)的公司”）進(jìn)行增資，公司使用部分超募資金以人民幣7,500萬元認(rèn)購(gòu)智光節(jié)能新增注冊(cè)資本額6,250萬元，1,250萬元計(jì)入資本公積，智光電氣和智光電機(jī)放棄本次的增資權(quán)利，不對(duì)標(biāo)的公司增資。關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
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