【正文】 一、認(rèn)購(gòu)金額：人民幣 萬元整（大寫） 二、基本信息 個(gè)人姓名/機(jī)構(gòu)名稱： 身份證號(hào)碼/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 電子郵箱： 傳真： 聯(lián)系地址： 郵編： 三、認(rèn)購(gòu)賬戶 戶名： 開戶行： 賬號(hào)： 認(rèn)購(gòu)人簽名（或蓋章）： 2022年 月 日。如有更改，請(qǐng)認(rèn)購(gòu)人及時(shí)以信件、傳真、郵件等書面形式通知發(fā)起人。 45 / 47 三、認(rèn)購(gòu)不成功或基金募集不成功的情形及處理 當(dāng)出現(xiàn)某個(gè)投資人認(rèn)購(gòu)不成功，或者本基金募集不成功（指在第一募集期內(nèi)，經(jīng)過發(fā)起人兩次延長(zhǎng)（每一次最長(zhǎng)為一個(gè)月），認(rèn)購(gòu)金額仍未達(dá)到人民幣50000萬元的）的情況下，在認(rèn)購(gòu)結(jié)果確定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)起人將認(rèn)購(gòu)人繳納的認(rèn)購(gòu)款原路退還至認(rèn)購(gòu)人的繳款賬戶。 發(fā)起人辦理工商變更登記 發(fā)起人將按照認(rèn)購(gòu)款的繳納情況辦理工商變更登記。 成功認(rèn)購(gòu)的確認(rèn) 認(rèn)購(gòu)人成功提交《認(rèn)購(gòu)意向書》，認(rèn)購(gòu)款足額繳納，且在該募集期屆滿時(shí)，沒有被“金額優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則排除的，獲得募集確認(rèn)（書面或電話）并領(lǐng)取出資權(quán)屬證明，即為成功認(rèn)購(gòu)。第二期認(rèn)購(gòu)與此相同處理。 認(rèn)購(gòu)人應(yīng)保證基金認(rèn)購(gòu)款及對(duì)基金的出資是其合法所有的具有完全支配權(quán)的財(cái)產(chǎn)。一般可在認(rèn)購(gòu)人匯款成功后的兩個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)資金是否到賬。 繳納基金認(rèn)購(gòu)款 認(rèn)購(gòu)人在成功提交《認(rèn)購(gòu)意向書》之日起7個(gè)工作日內(nèi)向發(fā)起人下述賬戶繳納基金認(rèn)購(gòu)款：戶名： 有限公司 賬號(hào)： 開戶銀行：中國(guó) 銀行北京市分行營(yíng)業(yè)部 提示：認(rèn)購(gòu)人匯款后，請(qǐng)即時(shí)通知發(fā)起人。 二、認(rèn)購(gòu)流程在每一個(gè)募集期內(nèi)，本基金的認(rèn)購(gòu)程序一般都分為提交《認(rèn)購(gòu)意向書》、43 / 47繳納基金認(rèn)購(gòu)款、 經(jīng)金額優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 原則驗(yàn)證、簽訂入伙協(xié)議 /合伙協(xié)議、工商統(tǒng)一變更登記。 辦理地點(diǎn)：北京 認(rèn)購(gòu)方式及確認(rèn)：本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式；管理人以電話形式向投資人做確認(rèn)，最終以《合伙協(xié)議》為準(zhǔn)。在營(yíng)運(yùn)中，以固定收益的方式實(shí)現(xiàn)投資人（有限合伙人）的投資權(quán)益增值。若到期未能被收購(gòu)，該基金則可通過在基金收購(gòu)目標(biāo)礦時(shí)與原股東約定：目標(biāo)礦未被發(fā)起人或其它主體收走時(shí)，由原股東回購(gòu)以獲得收益。 基金有限合伙人（投資人）投資本金和收益的保障措施： 基金直接持有被收購(gòu)礦項(xiàng)目100%的股權(quán)、控股權(quán)或參股權(quán)。 目標(biāo)礦業(yè)公司正常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，六證俱全，收購(gòu)價(jià)6000萬元，投入800 萬用于增儲(chǔ)， 8個(gè)月后，將項(xiàng)目出售給其他投資者（或達(dá)到發(fā)起人收購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，由發(fā)起人收購(gòu)），經(jīng)重新評(píng)估約9300萬。因此，基金的項(xiàng)目投資具有較好的實(shí)現(xiàn)收益的可能性。達(dá)到盈利預(yù)期后出售并購(gòu)項(xiàng)目獲得收益。托管費(fèi)按月支付，%/ 年。管理費(fèi)按年收取，為基金規(guī)模的2%/年，主要用于管理公司的人員工資及差旅費(fèi)、項(xiàng)目考察、資源核實(shí)39 / 47等。 基金募集、設(shè)立時(shí)間進(jìn)度 對(duì)基金認(rèn)購(gòu)與設(shè)立時(shí)間做如下計(jì)劃安排：基金事項(xiàng) 時(shí)間募集期限 簽訂合伙人協(xié)議、管理協(xié)議 基金備案、審批、工商注冊(cè)、稅務(wù)登記 基金成立 基金備案、注冊(cè) 本基金首期募集完成后，將依《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》和北京市的有關(guān)規(guī)定，在北京市 進(jìn)行備案、在北京市工商管理部門部門登記。同時(shí)，管理公司還擁有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理人才，作為股東方可以幫助項(xiàng)目公司提高管理水平，使其完善內(nèi)部治理、建立良好的運(yùn)營(yíng)機(jī)制。基金可以以公司股東的身份參與決策，掌握項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)情況， 常見渠道和手段包括：序 號(hào) 省 份 項(xiàng)目名稱1 福 建 寧化某螢石礦股權(quán)并購(gòu)項(xiàng)目2 內(nèi)蒙古 內(nèi)蒙蘇尼特右旗某螢石礦并購(gòu)項(xiàng)目3 安 徽 安徽旌德某螢石礦并購(gòu)項(xiàng)目4 安徽 安徽宣城某螢石礦整合項(xiàng)目5 江西 江西省贛州某鎢礦業(yè)公司合作項(xiàng)目37 / 47財(cái)務(wù)監(jiān)督監(jiān)督重大資金劃撥，必要時(shí)有權(quán)單獨(dú)聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；委派董事依持股比例，委派相應(yīng)數(shù)量的董事成員進(jìn)入董事會(huì)，參與重大事項(xiàng)的決策，包括投資決策、經(jīng)營(yíng)決策、財(cái)務(wù)決策、重大人事任免等； 年度投資評(píng)審每年對(duì)投資收益進(jìn)行核算，每半年對(duì)投資效果進(jìn)行一次綜合評(píng)價(jià)，對(duì)投資失誤進(jìn)行檢討，評(píng)估項(xiàng)目未來前景與風(fēng)險(xiǎn)。 ——發(fā)起人收購(gòu)在達(dá)到國(guó)資委對(duì)并購(gòu)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和盈利等要求的前提下，發(fā)起人優(yōu)先選擇對(duì)基金所投資的項(xiàng)目進(jìn)行收購(gòu)。 投資項(xiàng)目選擇基本原則 礦業(yè)公司持有的礦業(yè)權(quán)利證書和安全、環(huán)保等批文齊全； 已有完整、成熟、穩(wěn)定的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，決策人成熟、理性， 有良好的個(gè)人綜合素質(zhì)和企業(yè)家精神，無重大不良行為過往紀(jì)錄； 企業(yè)治理機(jī)制完善，無重大制度、程序漏洞； 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)較低，或風(fēng)險(xiǎn)可控； 股權(quán)價(jià)格估值合理或低估； 專家預(yù)測(cè)項(xiàng)目的礦產(chǎn)資源的實(shí)際儲(chǔ)量高于在現(xiàn)有備案儲(chǔ)量者優(yōu)36 / 47先； 企業(yè)無重大違法行為，無潛在法律糾紛。投資階段覆蓋風(fēng)勘、增儲(chǔ)及采掘加工階段。 （4）投資決策流程 項(xiàng)目從投資論證到?jīng)Q策實(shí)施遵循以下程序: 34 / 47 項(xiàng)目的退出遵循同項(xiàng)目投資一樣的流程。 合伙企業(yè)內(nèi)部各方權(quán)責(zé)關(guān)系如下圖： 有限合伙人 無限合伙人32 / 47基金（合伙企業(yè)）投資決策委員會(huì)基金托管人 基金管理人項(xiàng)目A 項(xiàng)目C投資決議基金托管 委托管理項(xiàng)目推薦投資決策項(xiàng)目B劃出資金項(xiàng)目論證 基金管理 （1）基金管理人的組織管理各部門職能分工 投資部：負(fù)責(zé)項(xiàng)目考察、可行性研究；負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目投資建議；制定項(xiàng)目投資方案和實(shí)施方案，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投后監(jiān)管；負(fù)責(zé)與基金主要投資方向相關(guān)的行業(yè)研究、政策走勢(shì)研究、投資方式的研究、項(xiàng)目管理研究；風(fēng)控部：負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和制定風(fēng)控措施；負(fù)責(zé) 收集、掌握國(guó)家及行業(yè)監(jiān)管部門有關(guān)政策規(guī)定、資本市場(chǎng)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)規(guī)定,掌握公司合同文件和風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)規(guī)定；前瞻性的預(yù)估公司業(yè)務(wù)流程中的各種風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，做好風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)劃；制定風(fēng)險(xiǎn)33 / 47控制制度，并指導(dǎo)、監(jiān)督制度的貫徹執(zhí)行；綜合部：負(fù)責(zé)行政、人力資源管理，負(fù)責(zé)基金及管理公司的財(cái)務(wù)核算與資金管理； （2）內(nèi)部管理制度 公司擁有完善的制度體系和嚴(yán)格的工作程序，包括：項(xiàng)目評(píng)選與推薦制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、對(duì)投資項(xiàng)目監(jiān)管制度及年度投資績(jī)效評(píng)估制度。持有90%股權(quán)的股東派出3位委員，持有 10%股權(quán)的股東派出2位委員，每位委員均擁有一票否決權(quán)。 合伙人大會(huì)由全體合伙人構(gòu)成，無限合伙人為召集人，一般決策事項(xiàng)須經(jīng)過半數(shù)以上通過方為有效；以下事項(xiàng)決議須全體合伙人一致通過：改變企業(yè)名稱與住所、改變經(jīng)營(yíng)范圍與投資方向、處置財(cái)產(chǎn)、對(duì)外擔(dān)保、改變管理人?；鹜泄苋恕獮楸Ｕ贤顿Y人的資金安全、監(jiān)督基金管理人的投資行為，本基金同時(shí)聘請(qǐng) 銀行北京分行作為托管人。合伙企業(yè)由 有限合伙人、無限合伙人即基金管理人、基金托管人組成，其中: 有限合伙人（LP）——對(duì)基金的債務(wù)責(zé)任以出資為限，享有分紅權(quán)、知情權(quán)、決策參與權(quán)等， 相關(guān)權(quán)利(詳見《合伙協(xié)議》)。 公司所在北京地區(qū)是資本、信息、人才集中地區(qū)，可以為基金的發(fā)展提供人才、信息、資本支持。陳忠泉男，1954 年出生于浙江，高級(jí)工程師，中國(guó)石油學(xué)會(huì)會(huì)員、中國(guó)地質(zhì)學(xué)會(huì)會(huì)員，浙江省國(guó)土資源廳儲(chǔ)量評(píng)審專家，野外地質(zhì)工作經(jīng)驗(yàn)豐富，熟悉螢石礦及有色金屬礦產(chǎn)的勘探、儲(chǔ)量評(píng)估等地質(zhì)工作流程，多次赴蒙古國(guó)、東南亞等地考察螢石礦等?，F(xiàn)任中國(guó)礦業(yè)聯(lián)合會(huì)儲(chǔ)量評(píng)審中心副主任、副總工程師。1986 年武漢地質(zhì)學(xué)院地球化學(xué)專業(yè)畢業(yè)，1988 至 1991 年中國(guó)地質(zhì)大學(xué)礦床學(xué)碩士、1995 至 1998 年中國(guó)地質(zhì)大學(xué)礦床學(xué)博士。在地質(zhì)礦產(chǎn)勘探、開發(fā)及儲(chǔ)量評(píng)估領(lǐng)域?qū)I(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富。在地質(zhì)礦產(chǎn)勘探、開發(fā)及儲(chǔ)量評(píng)估領(lǐng)域?qū)I(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富。黃翔宇男，1954 年出生于甘肅省，1971 年甘肅省地礦局第一地質(zhì)隊(duì)工作參加工作，地質(zhì)工程師，熟悉金礦、鉛鋅礦、非金屬礦（螢石礦）等的勘探工作，專業(yè)理論及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富，數(shù)次獲得找礦獎(jiǎng)。 股權(quán)結(jié)構(gòu)國(guó)星有限責(zé)任公司有限責(zé)任公司 90%產(chǎn)業(yè)投資公司 10%28 / 47 投資顧問團(tuán)成員 公司的顧問團(tuán)隊(duì)由技術(shù)專家、法律專家等組成，主要成員如下：張琥男， 1950 年出生于甘肅省，1976 年蘭州大學(xué)地質(zhì)系畢業(yè)，區(qū)域地質(zhì)與勘探高級(jí)工程師，甘肅省地礦局第一地質(zhì)隊(duì)工作，曾任隊(duì)總工程師。曾任上海五星、泛亞事務(wù)所合伙人、國(guó)策律師事務(wù)所、劉海清律師事務(wù)所主任律師。丁云青 現(xiàn)任國(guó)星有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、董事會(huì)秘書；歷任中國(guó)石油大港集團(tuán)公司財(cái)務(wù)（審計(jì)）科長(zhǎng)、中國(guó)華星氟化學(xué)投資集團(tuán)有限公司總會(huì)計(jì)師、寶誠(chéng)投資股份有限公司（600892）副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師；會(huì)計(jì)學(xué)學(xué)士。 發(fā)起人在并購(gòu)過程中優(yōu)先收購(gòu)基金所投資項(xiàng)目 在達(dá)到國(guó)資委對(duì)并購(gòu)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和盈利等要求的前提下，發(fā)起人優(yōu)先選擇對(duì)基金所投資的項(xiàng)目進(jìn)行收購(gòu)。公司真誠(chéng)的希望與國(guó)際、國(guó)內(nèi)知名企業(yè)，在技術(shù)、研發(fā)、投資運(yùn)營(yíng)等方面展開深入合作，為中國(guó)乃至世界氟化工產(chǎn)業(yè)更快更好地發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。發(fā)展與合作26 / 47中國(guó)豐富的螢石資源、高速增長(zhǎng)的市場(chǎng)規(guī)模、巨大的內(nèi)在增長(zhǎng)潛力，以及國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的支持，為氟化工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶來了前所未有的歷史機(jī)遇。經(jīng)營(yíng)宗旨與目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)宗旨是：秉承誠(chéng)信、創(chuàng)新、和諧、卓越的經(jīng)營(yíng)理念，致力打造成技術(shù)先進(jìn)、管理科學(xué)、安全環(huán)保、可持續(xù)發(fā)展的全國(guó)一流的資源開發(fā)投資公司；同時(shí)樹立遠(yuǎn)大理想，勇于承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，謀求客戶、職工、企業(yè)的共同發(fā)展，共享利益，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)行為和社會(huì)行為的和諧統(tǒng)一。 產(chǎn)品及業(yè)務(wù)情況公司定位于全國(guó)性資源開發(fā)和下游深加工產(chǎn)業(yè)的投資運(yùn)