某電子公司內(nèi)部控制審核報告(參考版)
2025-08-04 23:13本頁面
【正文】 隨著公司業(yè)務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展，外部環(huán)境的變化和管理要求的提高，公司內(nèi)部控制會適時進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，以確保內(nèi)部控制的有效性、合規(guī)性。 公司董事會認(rèn)為，公司現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度符合我國有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，在對公司重大風(fēng)險、嚴(yán)重管理舞弊及重要流程錯誤等方面具有控制與防范作用，具有合理性、合法性和有效性。 （三）總體評價 三是加強對公司、子公司的審計，使內(nèi)控制度覆蓋到公司每個管理節(jié)點上，保證內(nèi)控體制完備、有效。 （二）整改計劃針對上述問題，公司計劃采取三個方面的措施，一是有計劃地對審計人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高專業(yè)素質(zhì)及內(nèi)部審計的質(zhì)量。 在公司2007年10月30日召開的第五屆董事會第二次臨時會議上，審議通過了《內(nèi)部審計制度》。 （一）存在的問題三、內(nèi)部控制存在的問題及整改計劃報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照制度執(zhí)行，沒有出現(xiàn)過選擇性披露等不公平信息披露的情況。報告期內(nèi)，公司沒有出現(xiàn)重大信息泄漏情況。公司對重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序做了詳細(xì)的規(guī)定并嚴(yán)格按此規(guī)定執(zhí)行，使信息管理制度得到深入落實。信息披露責(zé)任人：公司董事長為信息披露工作的第一責(zé)任人，董事會全體成員負(fù)有連帶責(zé)任，董事會秘書是公司信息披露事務(wù)的直接責(zé)任人，是公司高級管理人員，能夠參與董事會及經(jīng)營層的各項決策，并提出相應(yīng)的意見和建議，同時《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》、《信息披露管理辦法》從制度上保證了董事會秘書的知情權(quán)和信息披露等職權(quán)。信息披露內(nèi)容涉及年度報告、半年度報告、季度報告、對外擔(dān)保、增發(fā)新股等方面。公司監(jiān)事會、審計監(jiān)察部、財務(wù)中心根據(jù)各自的業(yè)務(wù)范圍，負(fù)責(zé)對重大投資項目的進(jìn)展情況及資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期向總經(jīng)理、董事會報告。公司重大投資的管理：公司遵循符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、合理配置資源、促進(jìn)要素優(yōu)化組合、創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益的原則進(jìn)行對外投資，通過制度明確對外投資的審議權(quán)限、審議程序，并責(zé)成職能部門對投資活動進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督，有效控制了投資風(fēng)險，保證投資效益。天龍新宿舍樓預(yù)計2008年4月開始辦理竣工驗收。項目資金來源為股東投入的資本金和銀團(tuán)貸款。上海天馬TFT項目進(jìn)展順利，工廠已于三月底竣工。報告期內(nèi)，公司按照增發(fā)募集資金使用要求，,900萬元已全部到位，其余資金17,，截止2007年12月31日募集資金已經(jīng)按規(guī)定用途使用完，募集資金專用賬戶已結(jié)清。募集資金的使用管理：公司對募集資金的使用嚴(yán)格把關(guān)，遵循?？顚Ｓ玫脑瓌t，對使用的審批程序及流程有著明確的規(guī)定。募集資金管理內(nèi)控制度：公司遵循規(guī)范、安全、高效、透明的原則，建立有《募集資金管理制度》，對募集資金的存放、使用、變更、監(jiān)督以及信息披露等進(jìn)行了明確的規(guī)定。（四）募集資金使用的內(nèi)部控制公司第四屆董事會2007年第一次臨時會議關(guān)于同意為上海天馬提供擔(dān)保的決議公告刊登在4月4日的《證券時報》和。對外擔(dān)保信息披露：報告期內(nèi)，公司對外擔(dān)保信息披露情況如下：符合國家信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，技術(shù)先進(jìn)，產(chǎn)品方案對路，定位準(zhǔn)確，上述擔(dān)保不會損害本公司利益。公司制定了《對外擔(dān)保管理制度》，該辦法對公司對外擔(dān)保的審批權(quán)限、擔(dān)保的條件、擔(dān)保的調(diào)查、擔(dān)保的信息披露、擔(dān)保合同的審查和訂立、擔(dān)保風(fēng)險管理、相關(guān)人員責(zé)任等內(nèi)容作出了明確的規(guī)定。超過上述權(quán)限范圍的，經(jīng)董事會全體成員三分之二以上簽署同意后，提交股東大會審議。公司對外擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定：公司在《公司章程》中規(guī)定了對外擔(dān)保的決策權(quán)限。，同時授權(quán)公司董事會在上述擔(dān)保限額內(nèi)（）根據(jù)項目對資金的需求計劃，逐筆組織實施。，并提請股東大會授權(quán)公司董事會在上述擔(dān)保限額內(nèi)（）根據(jù)項目對資金的需求計劃，逐筆組織實施。關(guān)聯(lián)方回避事宜：公司在《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》中制定了關(guān)聯(lián)交易審議程序中關(guān)聯(lián)方回避表決的規(guī)定。董事會及股東大會審議情況：公司報告期內(nèi)沒有發(fā)生需董事會和股東大會審批的關(guān)聯(lián)交易。變更后公司的持股比例上升為90%。經(jīng)韓國天馬公司股東大會決議通過：韓方股東SEKWANG TECHNOLOGIES CO., LTD股本由59,780萬韓元減為7,000萬韓元。子公司韓國天馬公司的少數(shù)股東減資。上海天馬的股東為上海天馬向銀團(tuán)申請的長期貸款提供擔(dān)保，擔(dān)保期限為2007年至2015年。（二）關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制報告期內(nèi)關(guān)聯(lián)交易情況：公司與實際控制人中國航空技術(shù)進(jìn)出口深圳公司因擔(dān)保發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，交易的內(nèi)容是中國航空技術(shù)進(jìn)出口深圳公司為公司向中國進(jìn)出口銀行借款提供擔(dān)保，擔(dān)保額度為20,800萬元。公司年初根據(jù)行業(yè)、市場情況擬定各子公司的生產(chǎn)經(jīng)營計劃，并安排落實具體工作，要求各子公司定期報送相關(guān)報表、資料，每季度對各子公司進(jìn)行業(yè)績考核，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，以保證公司全年經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。報告期內(nèi)，沒有發(fā)現(xiàn)控股子公司董事、監(jiān)事失職行為?？毓勺庸镜闹贫冉⒑涂傮w執(zhí)行情況（1）控股子公司制度建立情況公司建立了完善的控股子公司管理制度，除控股子公司自身內(nèi)控制度之外，公司制定的《重大信息內(nèi)部報告制度》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《對外擔(dān)保管理制度》、《對
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