【正文】 附件7 認(rèn)證流程 認(rèn)證活動 責(zé)任部門/人員 機(jī)關(guān)文件/記錄 認(rèn)證信息發(fā)布 CQC總部、評審中心 公開文件認(rèn)證申請 委托方 管理體系認(rèn)證 委托書申請評審 審核項目管理人員 管理體系認(rèn)證 申請評審表否是否受理通知委托方執(zhí)行：認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)大/縮小管理程序是否CQC業(yè)務(wù)范圍項目否是是否在認(rèn)可范圍內(nèi)否可頒發(fā)不帶認(rèn)可標(biāo)志證書是報價 審核項目管理人員 管理體系認(rèn)證 報價單簽訂認(rèn)證合同 CQC主任或授權(quán)人 認(rèn)證合同 委托方審核方案管理 體系處、評審中心指派審核組長審 核 啟 動 CQC授權(quán)人確定審核目的、范圍、準(zhǔn)則 評審中心審核方案管理 CQC授權(quán)人和審核組長審核方案管理 CQC授權(quán)人 審核任務(wù)書文件審核 審核組長或 文件評審記錄 指定審核員 文件評審報告編制審核計劃現(xiàn) 場 審 核 準(zhǔn) 備 審核組長 審核計劃 審核項目管理人員 適當(dāng)時技術(shù)支持 審核組長、專業(yè)審 準(zhǔn)備會記錄 核員、技術(shù)專家需要時編制核查記錄表 審核組 核查記錄表不通過第一階段審核審核方案管理 審核組 簽到表 會議記錄單通過 不符合項報告不通過第二階段審核 第一階段審核報告終止審核 核查記錄表 審核組 簽到表通過 會議記錄單不符合的糾正措施及跟蹤驗證 不符合項報告 審核報告委托方 審核組成員 不符合項報告及 見證材料材料上報 審核組長 審核材料清單不通過認(rèn)證決定 認(rèn)證決定小組 認(rèn)證評定表通過頒發(fā)認(rèn)證證書 CQC總部 證書CQC注冊加貼認(rèn)證組織標(biāo)記各種媒介宣傳列入獲證組織目錄 綜合處 評審中心監(jiān)督審核及復(fù)審換證CQC 管理體系認(rèn)證2007年度質(zhì)量目標(biāo)：一、質(zhì)量目標(biāo)客戶滿意度：（＞90分）社會對CQC認(rèn)證品牌的認(rèn)知率：（≥80%）二、業(yè)務(wù)目標(biāo)QMSa)年新發(fā)證增長率：（≥10%）b)國內(nèi)認(rèn)證市場的占有率：（≥20%）EMSa)年新發(fā)證增長率：（≥20%）b)國內(nèi)認(rèn)證市場的占有率：（≥12%）OHSMSa)年新發(fā)證增長率：（≥20%）b)國內(nèi)認(rèn)證市場的占有率：（≥%）HACCPa)年新發(fā)證增長率：（≥20%）b)國內(nèi)認(rèn)證市場的占有率：（≥30%）。根據(jù)各分場所自控人力資源的現(xiàn)狀、各專業(yè)范圍的風(fēng)險等級以及完成關(guān)鍵活動所需最低人力資源要求劃分分場所的認(rèn)證領(lǐng)域和認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍；根據(jù)各分場所自控人力資源的變化情況，對各分場所業(yè)務(wù)范圍和地域范圍進(jìn)行動態(tài)管理。在合同評審階段，由審核項目管理人員識別其認(rèn)證領(lǐng)域、范圍的專業(yè)分類及對審核的專業(yè)能力的需求；在審核組組建階段，由審核項目管理人員選擇具有相應(yīng)專業(yè)能力的審核人員組成審核組，確保審核組的整體專業(yè)能力和分工能滿足審核任務(wù)的需要；當(dāng)審核一個以電子化（“ebased”）過程和文件為主的管理體系時，應(yīng)考慮審核組所需的能力。根據(jù)對審核人員專業(yè)能力評定結(jié)果，建立相應(yīng)的清單。在新開拓認(rèn)證領(lǐng)域和擴(kuò)大認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍時，或?qū)μ厥鈱I(yè)的行業(yè)和認(rèn)證項目，研究編制專業(yè)審核指導(dǎo)文件的需求，必要時組織編制相應(yīng)專業(yè)的審核作業(yè)指導(dǎo)書，對審核過程提供專業(yè)性技術(shù)指導(dǎo)和有利于審核結(jié)果的一致性的有效性。能力分析和評價系統(tǒng)至少包括以下活動：1）業(yè)務(wù)范圍專業(yè)特點(diǎn)的分析與風(fēng)險評估，確定認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的分類；2）對不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，認(rèn)證人員管理能力和專業(yè)能力需求分析和資格準(zhǔn)則的確定；3）針對不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，相關(guān)認(rèn)證人員管理能力和專業(yè)能力培訓(xùn)需求分析；4）針對不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，專業(yè)審核指導(dǎo)性文件編制的需求分析；5）相關(guān)認(rèn)證人員管理能力和/或?qū)I(yè)能力的評價、培訓(xùn)和監(jiān)督的實施；6）認(rèn)證實施過程中的管理能力和專業(yè)能力的管理；7）認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大和縮小的管理；8）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相關(guān)利益方對認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍發(fā)展的意見。獲證組織在得到CQC的授權(quán)許可后，可以在允許的場合正確使用CQC認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志、IQNet認(rèn)證標(biāo)志、認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可標(biāo)志和國際互認(rèn)標(biāo)識，并接受CQC的監(jiān)督管理。具體執(zhí)行《機(jī)構(gòu)間證書轉(zhuǎn)換管理程序》CQC與IQNet成員機(jī)構(gòu)在雙方都獲得認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)可實現(xiàn)認(rèn)證結(jié)果互認(rèn)，包括認(rèn)證證書的相互轉(zhuǎn)換、認(rèn)證證書的等效性聲明和其他認(rèn)證合作活動。以公開文件的方式要求獲證組織向中心通報管理體系變更，以及其他可能影響其符合性的變更。收到對獲證組織的投訴或獲悉其顧客或相關(guān)方對獲證組織的投訴信息后，將及時向獲證組織傳遞信息，并向獲證組織調(diào)閱對投訴處理的記錄，必要時采取后續(xù)措施。對獲證組織保持信息溝通和日常監(jiān)督，采取適當(dāng)方法跟蹤獲證組織的管理體系持續(xù)有效情況，必要時進(jìn)行回訪。對于QMS在一段時期內(nèi)持續(xù)表明有效的獲證組織，經(jīng)與該組織協(xié)商一致后，可按照《高級監(jiān)督和復(fù)評程序(ASPR)管理作業(yè)指導(dǎo)書》實施個性化的監(jiān)督和復(fù)評方案。通常兩次審核的時間間隔不超過12個月，季節(jié)性產(chǎn)品宜在生產(chǎn)季節(jié)監(jiān)督審核或根據(jù)實際需要確定監(jiān)督的時間。CQC綜合處將認(rèn)證決定的結(jié)果編制認(rèn)證名錄，在CQC網(wǎng)站公告，并實施動態(tài)管理。體系處負(fù)責(zé)組織認(rèn)證決定的審定工作，審定結(jié)論作為CQC管理者是否準(zhǔn)予組織認(rèn)證注冊和頒發(fā)認(rèn)證證書的依據(jù)。審核報告應(yīng)經(jīng)CQC授權(quán)人批準(zhǔn)，發(fā)給受審核方。審核結(jié)束后，受委托方審核員按委托方審核報告格式提交審核報告，為委托方認(rèn)證批準(zhǔn)提供審核依據(jù)，認(rèn)證批準(zhǔn)后，委托方辦法其證書。b)即將通過CQC認(rèn)證的客戶，在頒發(fā)CQC證書的同時頒發(fā)IQNet證書。在審核期間采用會議或其他適當(dāng)方式在審核組內(nèi)部以及審核組與受審核方之間進(jìn)行必要的溝通。，應(yīng)按照GB/T190112003標(biāo)準(zhǔn)的要求，通過查閱文件和記錄、與相關(guān)人員面談、現(xiàn)場觀察實際操作、重復(fù)驗證等方式收集審核證據(jù)，形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備審核結(jié)論，對發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)寫出不符合報告，征得受審核方對不符合事實的書面確認(rèn)。一般第一階段審核應(yīng)確認(rèn)組織的管理體系文件已符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求，管理體系已正常運(yùn)行，具備實施第二階段審核的可行性。，對組織管理體系進(jìn)行審核，以確認(rèn)滿足認(rèn)證條件。，指定組長，選擇審核組，并下達(dá)審核任務(wù)書，審核組的組成應(yīng)征得受審核方同意；，審核組長或委托符合要求的審核員對受審核方提交的文件進(jìn)行審查，保持對文件審核的記錄并形成文件審核報告；，提前提供給受審核方確認(rèn)。各評審中心審核項目管理人員對認(rèn)證申請文件的完整性；對認(rèn)證委托方的要求；對認(rèn)證委托方是否具備認(rèn)證申請的條件；對評審中心是否具備認(rèn)證實施的能力等方面進(jìn)行評審，在決定受理認(rèn)證委托前，與認(rèn)證委托方在對認(rèn)證要求和程序的理解上的差異應(yīng)得到解決。4認(rèn)證活動管理篇CQC通過公開文件的形式向外界發(fā)布認(rèn)證信息，詳細(xì)說明審核和認(rèn)證程序，包括認(rèn)證要求和描述獲證組織