【正文】 按文件制度從嚴要求。加強思想教育工作，加強保密意識，強調(diào)泄密的危害性。人情、利益等因素干擾，導致泄題。卷過程中出現(xiàn)缺頁、多頁及空白頁等錯誤。高高加強政策學習和紀律學習；嚴格執(zhí)行有關(guān)文件，加強招生全過程的監(jiān)督；實行陽光招生，堅持公開公平公正。17制度機制風險無形資產(chǎn)管理制度不完善中中與資產(chǎn)管理處一起加強對學校無形資產(chǎn)的管理18制度機制風險事達創(chuàng)新科技服務公司的管理制度不完善中中進一步規(guī)范公司運行有關(guān)制度經(jīng)審定，科研處共查找廉政風險點18個，其中高級2個，中級7個，低級9個，制定防控措施30條。16制度機制風險專利（成果）管理與轉(zhuǎn)化促進專利成果轉(zhuǎn)化的力度與機制不夠；二級單位對成果轉(zhuǎn)化管理的職責不明確；缺乏知識產(chǎn)權(quán)價值評估制度。15制度機制風險橫向項目管理橫向項目在老師科研業(yè)績評價中未能得到充分認可；鼓勵老師從事橫向項目研究的機制不健全、力度不夠。沒有建立專門科目支出的有關(guān)規(guī)定，造成審批程序不合理，支出不規(guī)范。中中按規(guī)定審核，按申報流程管理，避免隨意性。低低嚴格按照管理規(guī)定使用與審批；制定部門具體使用經(jīng)費的管理規(guī)定，規(guī)范經(jīng)費的使用。低低認真研究登記與獎勵辦法，明確獎勵條件和范圍，嚴格獎勵程序，陽光操作；認真審查，嚴格把關(guān)，廣泛聽取專家意見。中中完整及時傳達項目申報信息；按政策、程序辦理接受申請人項目申報材料；嚴格審查申報人的申報資格；不泄露校內(nèi)遴選專家信息；杜絕漏登漏記申報人材料；按時按期組織好項目申報工作；按規(guī)定保存申請書。中中規(guī)范組織程序，執(zhí)行管理規(guī)定，明確評審條件及要求，發(fā)揮專家作用，集體研究決定，公示評審結(jié)果。7崗位職責風險科研數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)布未及時、準確的提供統(tǒng)計數(shù)據(jù)、完成統(tǒng)計任務；未準確發(fā)布科研數(shù)據(jù)，對學校造成不利影響。5崗位職責風險事達創(chuàng)新科技公司項目管理未按照公司規(guī)定管理項目低低按照公司規(guī)定辦理教師項目簽訂與經(jīng)費管理。低高根據(jù)科研經(jīng)費管理辦法，與財務審計部門一起加強對經(jīng)費使用的檢查監(jiān)督和審計，在一定層面上公布經(jīng)費審計結(jié)果。中中根據(jù)經(jīng)費管理辦法，與財務審計部門一起加強對經(jīng)費使用的檢查監(jiān)督和審計，在一定層面上公布經(jīng)費審計結(jié)果。中高認真制定遴選與評審方案，明確評選條件和范圍，嚴格評選程序，陽光操作；認真審查，嚴格把關(guān)，廣泛聽取專家意見。經(jīng)審定，保衛(wèi)處共查找廉政風險點5個，其中高級1個，中級3個，低級1個，制定防控措施16條。5崗位職責風 險組織安全檢查和安全教育履行職責不力，應急處置不當或不及時。4崗位職責風 險保衛(wèi)處各項經(jīng)費審批不按制度執(zhí)行，經(jīng)費使用不當。3崗位職責風 險物業(yè)公司保安工作監(jiān)管不能認真履行合同有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督力度不夠，管理措施不力，業(yè)務指導不精。2崗位職責風 險保衛(wèi)處內(nèi)部干部人事聘用調(diào)配人員聘用調(diào)配條件制訂不詳盡，人員資格審查不詳細，聘用考核和考核環(huán)節(jié)受人情因素影響。部門（單位）：保衛(wèi)處序號風險類別風險點風險表現(xiàn)風險等級防控措施自評審定1崗位職責風 險案件查辦不按制度執(zhí)行，不及時、不到位、不妥當。13制度機制風險輔導員隊伍、學生資助、就業(yè)等考評機制不夠完善，不夠科學，達不到理想效果低低及時總結(jié)，走出去請進來，廣泛征求意見，逐步完善。11制度機制風險學生經(jīng)費管理學生經(jīng)費管理機制不健全，制度執(zhí)行不力，隨意性較大低中健全學生經(jīng)費管理機制，完善制度，嚴格管理。10業(yè)務流程風險就業(yè)率統(tǒng)計，就業(yè)報到證、教師資格證辦理不按程序規(guī)范操作，就業(yè)率統(tǒng)計不及時、漏統(tǒng)、錯統(tǒng)，證書辦理不及時、遺辦、錯辦低低認真審核數(shù)據(jù)，就業(yè)率統(tǒng)計做到不重不漏，不弄虛作假。8業(yè)務流程風險違紀學生處理流程不按程序處理，不公開處理過程和結(jié)果，不受理學生申訴低低嚴格遵守處理程序，公開處理過程和結(jié)果，及時受理學生申訴。6業(yè)務流程風險獎助學金評審流程不按規(guī)定程序評審，導致評審結(jié)果的公正性受到質(zhì)疑低低認真審查，嚴格把關(guān)，嚴格執(zhí)行評審結(jié)果公示制度。4崗位職責風 險學生違紀處理處理不尊重事實，不公正公開，不聽取學生申辯，主觀臆斷決定處分種類低低完善制度，有法可依，有法必依，尊重事實，客觀公正。2崗位職責風 險學院各類學生工作考評材料審核不仔細，評審過程和結(jié)果不公正導致負面影響低低認真制定考評方案，明確考評內(nèi)容，嚴格審核，嚴格考評程序，公開公正，接受監(jiān)督。經(jīng)審定，教務處（招辦）共查找廉政風險點36個，其中高級6個，中級6個，低級24個，制定防控措施46條。低低完善制度建設(shè)，加強監(jiān)督，建立責任追究制。34制度機制風險招生工作紀律沒有嚴格執(zhí)行招生工作“六公開”和“六不準”要求中中嚴明招生工作紀律，加強教育、防范和監(jiān)督，建立責任追究制。32制度機制風險“質(zhì)量工程”管理系統(tǒng)設(shè)定為一人審核，若雙人審核，即可規(guī)避此風險低低專家組評審,領(lǐng)導組集體會議審定有關(guān)重要問題。低低建立相關(guān)制度，加強資格和條件審查。低低制定更加規(guī)范可操作的文件；實行學院、學校兩級審查制度，加大材料審查力度；對考核結(jié)果實行公示制度，加強監(jiān)督。28業(yè)務流程風險招生考生資格審核考生資格審查時不仔細，或無視報考條件不足中高嚴格考生資格審查程序，由兩人或兩人以上共同審核。中中加強監(jiān)督，建立評分專家?guī)?，在紀檢部門監(jiān)督下由招辦從中抽調(diào)或從省外抽調(diào)評分教師。低低按規(guī)定程序進行事實認定和處理25業(yè)務流程風險數(shù)據(jù)審核及證書發(fā)放審核不嚴格，導致數(shù)據(jù)錯報、多報低低嚴格審核數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)準確性。低低嚴格按照大學生創(chuàng)新性實驗計劃項目管理辦法開展項目評審，堅持公平、公正，寧缺毋濫的原則，擇優(yōu)立項。低低嚴格按照評選條件開展，杜絕評選過程中的主觀隨意性。低低嚴格按流程審查材料21業(yè)務流程風險學生評教活動對收集到的材料未能及時處理，導致材料丟失；未能科學準確地處理信息，造成評教信息失真。低低嚴格按流程審查材料18業(yè)務流程風險推薦免試生辦理推免手續(xù)審核不準。16業(yè)務流程風險教學獎評選對發(fā)現(xiàn)問題未及時上報領(lǐng)導；教師提供虛假材料，未能及時糾正。中高加強對錄取管理過程的監(jiān)督，建立責任追究制14崗位職責風險招生考試組織人員封閉安排不到位；試題保管不善致泄題；中高由紀檢監(jiān)察部門直接介入調(diào)查15業(yè)務流程風險職稱晉升人員教學考核對發(fā)現(xiàn)問題未及時上報領(lǐng)導；教師提供虛假材料，未能及時糾正。12崗位職責風險制定招生政策制定招生政策不仔細推敲，使政策中出現(xiàn)錯誤、漏洞、違反主管部門規(guī)定等，導致政策執(zhí)行過程中出現(xiàn)問題。11崗位職責風險教學維持費劃撥、部門經(jīng)費支出審批未能科學劃撥教學維持費，存在學院人情；部門經(jīng)費使用不當，審核不嚴。10崗位職責風險成績管理沒有嚴格執(zhí)行關(guān)于成績修改和成績錄入的規(guī)定，對一些不符合規(guī)定的申請酌情處理。9崗位職責風險實踐教學實驗教學與實習監(jiān)管、專業(yè)技能競賽和畢業(yè)論文（設(shè)計）組織實施力度不夠，大學生創(chuàng)新性實驗計劃項目執(zhí)行不到位。8崗位職責風 險學生評教活動未能及時組織相關(guān)活動開展；沒有及時、準確地進行數(shù)據(jù)核對、錄入、反饋工作。7崗位職責風險專業(yè)建設(shè)未能依據(jù)原則認真審核申報材料，導致報送材料完整性、真實性受影響，從而影響申報結(jié)果；建設(shè)過程中，未能嚴格確保每個環(huán)節(jié)工作落實到位。6崗位職責風險“質(zhì)量工程”項目管理未按上級文件起草本校文件；分配申報限額時出現(xiàn)失誤。5崗位職責風險推薦免試生未按上級文件起草本校文件；分配名額時出現(xiàn)失誤。4崗位職責風險突出教學成果獎勵對申報獎勵材料的真實性審查不嚴格；未按要求對受獎勵人、項目、級別進行嚴格審查。3崗位職責風險青年教師基本功大賽對申報人資格審查不嚴格；對申報人提供材料真實性審查不嚴；評選程序不透明；評選結(jié)果不公示。2崗位職責風險優(yōu)秀教學獎和優(yōu)秀教學管理獎評選、獎勵對申報人資格審查不嚴格；對申報人提供材料真實性審查不嚴；評選程序不透明；評選結(jié)果不公示。部門（單位）：教務處（招辦）序號風險類別風險點風險表現(xiàn)風險等級防控措施自評審定1崗位職責風險職稱晉升人員教學考核對申報人資格審查不嚴格；加減分、工作量完成情況審查不嚴格；學生評教數(shù)據(jù)統(tǒng)計遺漏；發(fā)生教學事故統(tǒng)計遺漏。個別例外情況需經(jīng)處務會集體研究或報分管校領(lǐng)導審批或經(jīng)校長辦公會議審定。低中組織全處不斷完善各項規(guī)章制度。個別例外情況需經(jīng)處務會集體研究或報分管校領(lǐng)導審批或經(jīng)校長辦公會議審定。低低組織全處不斷完善各項規(guī)章制度。低中修訂學?？记谖募?；創(chuàng)新教職工考勤方法；加強考勤的通報、監(jiān)督。個別例外情況需經(jīng)處務會集體研究或報分管校領(lǐng)導審批或經(jīng)校長辦公會議審定。低中組織全處不斷完善各項規(guī)章制度。個別例外情況需經(jīng)處務會集體研究或報分管校領(lǐng)導審批或經(jīng)校長辦公會議審定。低中組織全處不斷完善各項規(guī)章制度。個別例外情況需經(jīng)處務會集體研究或報分管校領(lǐng)導審批或經(jīng)校長辦公會議審定。低中組織全處不斷完善各項規(guī)章制度。做到有章可循，有法可依，嚴格執(zhí)行制度，做到制度無例外，例外訂制度。23制度機制風險校內(nèi)調(diào)配未從學校角度統(tǒng)籌考慮，把關(guān)不嚴，未嚴格執(zhí)行相關(guān)文件。嚴格按照規(guī)定程序進行推薦工作，杜絕隨意上報；按照省主管部門通知，及時劃撥相關(guān)專家的津貼和科研經(jīng)費，按時上報專家信息。沒有按照規(guī)定程序進行推薦工作。低低公布各項業(yè)務流程，具體工作中嚴格按照規(guī)定的業(yè)務流程操作，避免人為因素干擾。19業(yè)務流程風險教師系列專業(yè)技術(shù)職務聘任對教師申報材料沒有認真審核把關(guān)，存在人情關(guān)系。18業(yè)務流程風險人事信訪對收到的信訪事項未及時轉(zhuǎn)送、交辦或越級處理。17業(yè)務流程風險教職工轉(zhuǎn)崗、流動不按制度執(zhí)行，有一人一議現(xiàn)象。低中公布各項業(yè)務流程，具體工作中嚴格按照規(guī)定的業(yè)務流程操作，避免人為因素干擾。低中公布各項業(yè)務流程，具體工作中嚴格按照規(guī)定的業(yè)務流程操作，避免人為因素干擾。14業(yè)務流程風險下達機構(gòu)編制下達數(shù)未科學論證，存在因人設(shè)崗現(xiàn)象。13崗位職責風險人事檔案管理收集歸檔材料不及時、全面，鑒別材料的真?zhèn)?、使用價值等出現(xiàn)失誤；違反規(guī)定，讓個人查閱本人及其近親屬的檔案，損壞涂改檔案內(nèi)容或抽取檔案材料，泄露檔案有關(guān)內(nèi)容；違反規(guī)定外借檔案，造成檔案丟失、散落、失密、泄密等事故，造成無法彌補的損失。12崗位職責風險獎懲工作未嚴格按照評選條件、范圍、程序進行推薦；在評選中講人情、拉關(guān)系；申報材料把關(guān)不嚴，造成所評選的個人或集體不具備先進性和代表性；對違紀行為講人情、拉關(guān)系，隱瞞上報；違反政策規(guī)定，擅自降低處分等級。11崗位職責風險新教師崗前培訓沒有按照文件規(guī)定做到認真考勤；講人情，沒有嚴格考場考試制度。10崗位職責風險教職工進修工作沒有按照學院的師資現(xiàn)狀，制定科學的年度師資培養(yǎng)計劃；沒有審核申請的教職工是否具備進修報考條件；沒有嚴格按照學校規(guī)定的報銷比例審核，有一人一議現(xiàn)象。9崗位職責風險教師系列專業(yè)技術(shù)職務聘任和分級工作把關(guān)不嚴，對申請人提交材料不認真審核，造成虛假材料蒙混過關(guān)；頂不住人情風，對條件不具備的予以審核；評審工作中所收費用沒有按照要求全部繳財務處所設(shè)的專用賬戶中；職稱評定中接受請托、收受或索取財物。8崗位職責風險社會保險工作未按照規(guī)定申報相關(guān)人員社保繳費基數(shù)；私自增加、提高、補繳相關(guān)人員社保。7崗位職責風險福利費管理對于各單位福利費報銷審核不嚴格；對于不符合福利費使用范圍的給予審核通過；將個人費用放入福利費中報銷。6崗位職責風險教職工薪資變動未按照相關(guān)文件兌現(xiàn)晉升、調(diào)整、正常增加薪級薪資；違反規(guī)定私自給相關(guān)人員高定工資檔次、級別；未按照相關(guān)制度、文件進行停薪、扣減工資。5崗位職責風險人事經(jīng)費管理對報銷票據(jù)審核不細，報銷事宜審查不嚴；經(jīng)費使用不合理，不科學，使用效率不高。低中出臺校內(nèi)人員流動辦法，明確流動的范圍、流動原則、流動的程序、考核要求等，增加政策的透明度，接受廣大教職工的監(jiān)督，使人員流動進一步合理、規(guī)范、有序。低高制定人力資源需求計劃時，變被動為主動，充分論證，切實做到“公開、公平、公正”；規(guī)范進人程序、加強進人考核，通過目標管理、過程監(jiān)督，誰使用、誰負責，層層把關(guān)，并繼續(xù)執(zhí)行試用期制度；對管理人才的引進方面，應加強對專業(yè)性較強的崗位給予必要的人才補充，比如財務管