【正文】 提出：FDI對自主創(chuàng)新產(chǎn)出指標如專利申請數(shù)有顯著。與此同時，東道國的政策環(huán)境對于FDI的流入有著一定程度的影響，而其自身能力又對各種效應的發(fā)生起著制約作用。綜合創(chuàng)新理論與FDI溢出理論，我們不難發(fā)現(xiàn)兩者的聯(lián)系。提出創(chuàng)新是企業(yè)對現(xiàn)有技術的有效組合運用，以及創(chuàng)造和吸納各種新技術知識的基礎上，以相對較低的成本向市場提供更好的產(chǎn)品和服務過程。熊彼特（1911）提出，廣義上的創(chuàng)新是企業(yè)家對生產(chǎn)要素的再組合。進一步的研究發(fā)現(xiàn),當行業(yè)中來自于FDI企業(yè)的競爭壓力過高或過低均不利于FDI的后向關聯(lián)溢出。許和連等（2007） 許和連，魏穎綺，賴明勇，2004：《外商直接投資地后向鏈接溢出效應研究》，《管理世界》第4期。賴明勇、包群等（2005） 賴明勇，包群，2005：《外商直接投資與技術外溢：基于吸收能力的研究》，《經(jīng)濟研究》第8期。國內(nèi)方面，周燕、齊中英（2005） 周燕，齊中英，2005：《基于行業(yè)特征的外商直接投資溢出效應分析》，《中國軟科學》第9期。Mucchielli（2006） Jabbour,L., Muechielli, ., 2007, “Technology transfer through vertical linkages: The case of the Spanish manufacturing industry”, Joumal of Applied Economies, , PP115一136.也提出外資所有權結構、市場導向、技術差距對其的影響。 FDI溢出效應的影響因素相對于其他研究而言，東道國政府最關心的問題是什么情況下最有利于FDI溢出正效應的產(chǎn)生，國外方面，Smarzynska（2002） Smarzynska, ., 2002, “Spillovers from foreign investment through backward linkages:Does technology gap matter?”, Preliminary Publication.認為外資所有權結構、技術差距、市場導向、地理距離、吸收能力是影響溢出的主要因素，Girma（2004） Girma, Sourafel, Holger Gorg, Mauro pisu., 2004, “The role of exporting and linkages for productlvity spillover”, Nottingham research Paper series, Vol. 30.認為市場導向在其中起了重要的作用，Javorcik（2004） Javorcik Beata Smarzynska., 2004, “Does Foreign Dircet Investment Increase the Productivity of Domestic Firms? In Search of Spillovers through Backward Linkages”, The American Economic Review, , ., pp. 605一627.將其歸因于外資來源地、市場導向、外資所有權結構。營銷創(chuàng)新體現(xiàn)為企業(yè)的營銷理念、營銷策略、營銷方法等的創(chuàng)新。工藝創(chuàng)新是指企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)技術的重大變革，工藝創(chuàng)新的目標是通過過程重構提升顧客價值。其本質(zhì)是通過改變傳統(tǒng)的競爭方式，為顧客、供應商、企業(yè)員工等創(chuàng)造新價值為目標。李垣（2002） 李垣等，2002：《基于價值管理中的企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)構建》，《中國軟科學》，第12期。其中包括很多的創(chuàng)新元素，可以表現(xiàn)為市場創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新和方法創(chuàng)新等，各種創(chuàng)新元素之間相互作用，相互融合，企業(yè)創(chuàng)新呈現(xiàn)集成化趨勢。由表中不難看出FDI促使技術溢出的渠道與機制。目前，國內(nèi)外涌現(xiàn)出大量采用案例調(diào)查的形式的文獻以證明溢出效應，其中最有代表性的就是Blomstrom和Kokko(1994) Blomstrom, M. and Kokko, A., FDI and the Structure of Home Country Production, in B. Bora, ed., Foreign Direct Investment: Research Issues, Routledge, London and New York.提出的四種溢出途徑，在大量的研究中被廣泛引用。本文主要通過理論與實證相結合的方式來分析FDI的溢出效應及其對我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響。 研究的主要內(nèi)容和思路本文擬通過對以往文獻的研究整理分析FDI的技術溢出機制，聯(lián)系現(xiàn)實解析FDI對東道國自主創(chuàng)新能力的溢出途徑及其影響因素，然后借鑒前人的研究結果，建立技術溢出模型，用面板數(shù)據(jù)的分析方法，具體度量FDI對我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響。進入21世紀以來，隨著科技的迅猛發(fā)展，以自主創(chuàng)新為核心的科技實力越來越成為國家競爭力的重要體現(xiàn)。自主創(chuàng)新能力主要包括科技原始性創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進消化吸收能力。 企業(yè)自主創(chuàng)新能力自主創(chuàng)新是根據(jù)我國的國情提出來的，國外沒有完全等同的概念。水平關聯(lián)主要通過技術模仿、非物化經(jīng)驗或設備的人力資源渠道傳導等途徑產(chǎn)生。FDI溢出效應既可以在行業(yè)內(nèi)部發(fā)生，也可以在行業(yè)間發(fā)生。故本文認為，技術溢出一般具有正外部性，對于跨國公司而言，是一種無法避免的溢出。 技術溢出20世紀六十年代，MacDougall(1960) MacDougall, , The Benefits and Costs of Private Investment from Abroad: A Theoretical Approach[J], Economic Record, ,1996:13~35.第一次明確提出FDI技術溢出問題，其分析了對外投資的一般成本及收益。目前，外資進入中國主要是綠地投資，而兼并收購相對較少，原因是中國并購的條件與環(huán)境還不健全?？鐕臼荈DI的主要形式。作為發(fā)引進外資第一大國，中國的自主創(chuàng)新問題已成為國際學術界關注的熱點問題，故研究我國FDI對本土企業(yè)創(chuàng)新能力的影響具有重要的理論和現(xiàn)實意義。而基于創(chuàng)新的FDI溢出機制研究涉足尚少，更沒有形成一個體系。FDI所帶來正向溢出效應也是為大家所認可的，盡管支持性的實證研究方面有些分歧，但后來的許多文章也從東道國的門檻效應方面對其進行了解釋。外商在華投資具體情況及趨勢如下圖所示：資料來源：中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫 圖11 我國利用外資情況 國際經(jīng)驗表明，利用FDI是發(fā)展中國家增強自主創(chuàng)新的一個重要途徑，從我國的國情出發(fā)，充分發(fā)揮FDI的促進作用，利用FDI引進適用高新技術，在消化吸收的基礎上進行再創(chuàng)新應是我國大多數(shù)企業(yè)尋求技術進步，提升技術創(chuàng)新能力的一種理性的現(xiàn)實選擇。自1992年我國實施“以市場換技術”的戰(zhàn)略以來，F(xiàn)DI的技術含量有大幅度的提升。 Independent Innovation Capacity。【關鍵詞】FDI 溢出效應 自主創(chuàng)新能力 面板數(shù)據(jù)分析AbstractEntering the 21st century, China has bee the one of the countries which attracts foreign investment most, and the influence on China from foreign investment is increasingly important. Nowadays, FDI is not only played the role to close loopholes and promote the employment of the host nation, but also show great influence on the independent innovative capacity through the technology spillovers. This paper at first defines the relevant concept, in favor of the next understanding and exposition. And then review the research through the respect of FDI spillover mechanism, independent innovative capacity, factors of FDI spillover, and the bination of FDI spillover effect and innovation theory. Theoretically, most research is focus on the FDI spillover, few of them relevant to the national independent innovative capacity of china.Then this paper analyze the effect of FDI to the host innovative capacity theoretically from two respects and summarize it into three transmission channels: imitation、petition conduction, association conduction as well as the mobility conduction. On this basis, this paper pointed out the factors from three dimensions: external environment of the host country, characteristics of domestic and foreign section and then specify each factor according to the classify.In this paper, using thirty Chinese provincial panel data when china entering the WTO from 20012008 to empirical analyze from the respect of overall inspection and packet inspection to examine the theory showed above. The result is that FDI has a positive impact on China innovation capacity overall, but still have some problems. At last, based on the related theoretical analysis and empirical texts, this paper gives some remendations from government and pany’s situation.【Key words】 FDI。結論是，中國的外商直接投資雖然具有正的技術溢出效應，但還存在一些問題。接著本文從這幾種傳導方式出發(fā)，進一步指出影響因素應包括東道國外部環(huán)境、內(nèi)資部門特征、外資部門特征三種，并分類進行了詳細的闡釋。本文首先對相關概念作了界定，便于下文的闡述和理解，同時從FDI的溢出機制、自主創(chuàng)新能力、FDI溢出效應的影響因素、FDI溢出效應與創(chuàng)新理論的結合等方面對有關研究進行了文獻綜述，發(fā)現(xiàn)相關研究大多集中于FDI的溢出，與東道國自主創(chuàng)新能力的聯(lián)系不多。學生（簽名）：翁蔚哲 2011年5 月20日摘 要進入21世紀以來，中國己成為世界上吸引外資最多的國家之一，外資對中國的影響越來越重要。要從根本上提高我國自主創(chuàng)新的能力，還需依靠本國綜合研發(fā)實力的提高。） 從實證結果談談你對自主創(chuàng)新的理解 通過實證分析可知，我國通過“以市場換技術”的方式獲得了初步的成效，但問題也十分突出。模型具體為：（其中Y為專利申請數(shù)，本文先從總體上再分類對其研究，L為人力資本投入，PGDP反映資金投入。 創(chuàng)新活動的財力投入和科技人力資本投入對企業(yè)自主創(chuàng)新能力有很大的影響。我國一直實行“以市場換技術”的發(fā)展戰(zhàn)略，模仿、競爭是其無可奈何的必經(jīng)之路，但其結果還有待在實證中考量。⑵百分制與等級制的換算關系為：優(yōu)秀(100＞≥90)、良好(90＞≥80)、中等(80＞≥70)、及格(70＞≥60)、不及格(＜60)。答辯小組綜合評定為92分。3027回答問題回答問題準確、有深度、有理論根據(jù)、基本概念清晰。3028答辯準備準備充分；有簡潔、清晰、美觀的演示文稿；準時到場。普通本科畢業(yè)論文答辯委員會評定表學生姓名翁蔚哲學號0072737專業(yè)國際經(jīng)濟與貿(mào)易論文（設計）題目FDI對我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的實證研究評價項目分值得分選 題符合專業(yè)培養(yǎng)目標，符合社會實際、結合工程實際，難易適度，體現(xiàn)新穎性、綜合性。論文結構合理，論證有力，該同學嘗試用模型研究難能可貴。普通本科畢業(yè)論文評閱教師評閱表學生姓名翁蔚哲學號0072737專業(yè)國際經(jīng)濟與貿(mào)易畢業(yè)論文題目FDI對我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的實證研究評 價 項 目評定分數(shù)選題質(zhì)量25％01選題符合專業(yè)培養(yǎng)目標，體現(xiàn)綜合訓練基本要求2402題目難易度03題目工作量04理論意義或實際價值文獻綜述10%05能較全面的綜述與本選題有關的主流學派，主要學術觀點和成果，及其主要學術貢獻和存在的不足806文獻綜述寫作規(guī)范、邏輯合理，篇幅符合要求07主要閱讀參考文獻不少于15篇，其中