【正文】 A：申請(qǐng)報(bào)告√ B：基金合同草案√ C：經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告√ D：招募說(shuō)明書(shū)草案√《。 (不定項(xiàng)選擇題) A：基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期√ B：風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容√ C：基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要√ D：基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限√《基金法》規(guī)定，有()情形之一的，基金托管人職責(zé)終止。 (不定項(xiàng)選擇題) A：時(shí)間√ B：數(shù)量√ C：價(jià)格√、清算機(jī)構(gòu)不按國(guó)家有關(guān)法規(guī)和本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定辦理()手續(xù)屬欺詐客戶行為。 A：事前監(jiān)管√ C：事后處理√，違反證券管理法規(guī)，在證券()活動(dòng)中從欺詐客戶、虛假陳述等行為。 (不定項(xiàng)選擇題) A：利于價(jià)值判斷√ B：防止信息濫用√ C：利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理√ D：提高市場(chǎng)效率√，(A：合謀√ B：虛買虛賣√)屬于操縱市場(chǎng)的行為方式。 ()。 C：證券交易所√ D：證券業(yè)協(xié)會(huì)√，為全國(guó)(C：證券市場(chǎng)√ D：期貨市場(chǎng))的主管部門。 (不定項(xiàng)選擇題) A：上一年度虧損得上市公司股票√ B：客流通股股份過(guò)度集中的股票√ D：證券交易所特別處理的股票√()。 A：保護(hù)投資者利益√ B：維持市場(chǎng)正常秩序√ D：發(fā)揮市場(chǎng)的積極作用√()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：定期報(bào)告制度√ B：財(cái)務(wù)保證制度√ C：行為規(guī)范與行為禁止制度√ D：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自律制度√1179.《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定，借款人應(yīng)具備的條件有()。 (不定項(xiàng)選擇題)A：是建立規(guī)范的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的保證√ B：是保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要C：是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措√()。 ()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：內(nèi)幕交易√ B：操縱市場(chǎng)√ C：大股東侵害中小股東利益√，需要從以下幾個(gè)方面()進(jìn)行完善。 (不定項(xiàng)選擇題) A：已被證券機(jī)構(gòu)聘用√ C：未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者√ D：具有良好的職業(yè)道德√(A：從業(yè)資格考試√ B：執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放√ C：執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記√)等工作。 (不定項(xiàng)選擇題) A：團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)中的各種矛盾√ B：努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率√ C：遵守國(guó)家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度√ D：熱心公益事業(yè)，愛(ài)護(hù)公共財(cái)產(chǎn)，不以職謀私，不以權(quán)謀私√()行為的，由中國(guó)證券協(xié)會(huì)責(zé)令改正。A：正直誠(chéng)信√B：勤勉盡責(zé)√ C：廉潔保密√ D：自律守法√1167. ()均屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。 (不定項(xiàng)選擇題) A：證券業(yè)從業(yè)人員要堅(jiān)持“三公”原則、秉公辦事√ B：證券業(yè)從業(yè)人員要不畏權(quán)勢(shì)、忠于職守√ C：證券業(yè)從業(yè)人員要嚴(yán)守信用、實(shí)事求是√ D：證券業(yè)從業(yè)人員要?jiǎng)傉话ⅰ⒄\(chéng)實(shí)守信√()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)。 B：人民利益原則√ C：社會(huì)主義功利原則√()等。A：證券承銷從業(yè)資格B：證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格√D：證券投資咨詢從業(yè)資格√，從業(yè)人員()。A：年滿18周歲√B：高中以上文化程度√ C：完全民事行為能力√，不得擔(dān)任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員√ B：主要股東√ C：證券市場(chǎng)內(nèi)部人員√ D：市場(chǎng)管理人員√1156.《證券法》規(guī)定，()為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。 (不定項(xiàng)選擇題) A：清算√ B：交割√ C：過(guò)戶√ D：登記√()。 A：以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣√ B：違背代理人的指令為其買賣證券√C：不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書(shū)面確認(rèn)文件√ D：將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作√，違反證券管理法規(guī)，在證券()活動(dòng)中從事欺詐客戶，虛假陳述等行為。 (不定項(xiàng)選擇題) A:具有很強(qiáng)的二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性√ B:價(jià)格與凈值偏離較小√ C:稅收高效性√ D:成本分配公平性,保護(hù)繼續(xù)持有者利益√ E:管理費(fèi)用較低√ F:具有較高透明度√1150. ETF申購(gòu)和贖回的特點(diǎn)是()。 (不定項(xiàng)選擇題) A: ETF的二級(jí)市場(chǎng)交易是以在交易所掛牌的方式進(jìn)行,指數(shù)基金、開(kāi)放式基金不設(shè)二級(jí)市場(chǎng)√ B: ETF的申購(gòu)和贖回有最小規(guī)模的限制,指數(shù)基金、開(kāi)放式基金沒(méi)有類似設(shè)置√ C: ETF可以采取賣空策略,指數(shù)基金、開(kāi)放式基金則不可以√ D: ETF的申購(gòu)和贖回是以股票組合的方式進(jìn)行,而指數(shù)基金、開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回則以現(xiàn)金方式進(jìn)行√1148. ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的特點(diǎn)是()。A:建立自己的存貨頭寸√ B:滿客戶購(gòu)買ETF的需要√1146. ETF于封閉式基金相比,具有哪些特點(diǎn)()。 A:發(fā)起人√ C:受托人√ D:投資者√1144. ETF同時(shí)為投資者提供了交易方式()。 A:指數(shù)型ETF √ B:包裹型ETF √()。B:含B股的國(guó)內(nèi)上市公司√ D:在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司√(A:一級(jí)√ C:三級(jí)√ D:144A私募√)存托憑證.1139. ADR的交易形式有()。 A:發(fā)起人√ B:投資人√ D:受托人√()。 A:流動(dòng)性好√ B:價(jià)格與凈值接近√,交易所交易基金包括以下類型()。 B:剩余有效期間越長(zhǎng),認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越大√ D:剩余有效期間越短,認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小√()。 A:按老股東的持股數(shù)量以一定的比例發(fā)行√ B:在新發(fā)行優(yōu)先股份時(shí)對(duì)優(yōu)先股的投資者發(fā)行√ D:在新發(fā)行公司債券時(shí)對(duì)公司債的投資者發(fā)行√()。 C:市場(chǎng)交易√ D:取消√()。 (不定項(xiàng)選擇題) C:保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券√ D:根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)√,存券銀行提供的服務(wù)有()。A:一級(jí)公開(kāi)募集ADR √ B:二級(jí)公開(kāi)募集ADR √ C:三級(jí)公開(kāi)募集ADR √()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要√ B：準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)√ C：加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維持市場(chǎng)良好秩序的需要√ D：加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保證廣大投資者權(quán)益的需要√()。 (不定項(xiàng)選擇題)1118. 股東大會(huì)由公司股東組成，(A：創(chuàng)立大會(huì)√B：股東年會(huì)√ C：臨時(shí)股東大會(huì)√)均屬于股東大會(huì)。 (不定項(xiàng)選擇題)()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：股東以其認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任√ C：公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任√，就其法律的基本框架而言，主要包括()。 B：行政法規(guī)√ C：部門規(guī)章√ D：政策性文件√1112. 在現(xiàn)代社會(huì)中，不常見(jiàn)的公司形式有()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：規(guī)范證券發(fā)行和交易行為√ B：保護(hù)投資者的合法權(quán)益√ C：維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益√ D：促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展√()。 A：虛買虛賣√ B：合謀√ D：連續(xù)交易操縱√《刑法》中關(guān)于證券犯罪的規(guī)定的有()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：股東大會(huì)√ B：董事會(huì)√ C：監(jiān)事會(huì)√ D：經(jīng)理√《刑法》中的()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：實(shí)物√ B：工業(yè)產(chǎn)權(quán)√ C：非專利技術(shù)√ D：土地使用權(quán)√(B：吸收合并√ D：新社合并√)的形式。 (不定項(xiàng)選擇題) A：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員√ B：證券公司從業(yè)人員√ C：上市公司高級(jí)管理人員√，必須符合()等條件。 (不定項(xiàng)選擇題) A：客戶的交易清算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。 (不定項(xiàng)選擇題) A：項(xiàng)目投資決策失誤√ B：不注意技術(shù)更新，使自己在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位下降√ C：不注意市場(chǎng)調(diào)查，不注意開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品√ E：銷售決策失誤，過(guò)分地依賴大客戶、老客戶√《證券法》的規(guī)定披露信息，所披露的信息不得有()。 A：決策失誤√ C：管理不善√1097一般來(lái)說(shuō)，投資股票面臨的(B：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)√ D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)√)要大于債券。 A：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)√ D：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)√()。 (不定項(xiàng)選擇題) A:取消存款利率的高限限額√ B:允許混業(yè)經(jīng)營(yíng)√ C:放松外匯管制√ D:開(kāi)放金融市場(chǎng)√()可以通過(guò)投資多樣化、投資組合等方式得以分散。 A:股票期貨√ B:股票期權(quán)√ C:股票指數(shù)期貨√ D:股票指數(shù)期權(quán)√()。 B:債權(quán)、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)√ C:儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)√,大致分為(A:商業(yè)性√ B:金融性√)匯率風(fēng)險(xiǎn). (不定項(xiàng)選擇題),所以在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)()。 (不定項(xiàng)選擇題) A:短期國(guó)庫(kù)券期貨√ B:長(zhǎng)期國(guó)債期貨√ D:3個(gè)月歐洲美元期貨√,在(A:交易對(duì)象√ B:交易目的√. C:結(jié)算方式√)這方面上均不同. (不定項(xiàng)選擇題)()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：跨期交易√ B：杠桿效應(yīng)√ C：不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)√ D：套期保值和投機(jī)套利共存√()。 C:垃圾債券√ D:可轉(zhuǎn)換債券√，金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)有(). A:信用風(fēng)險(xiǎn)√B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)√D：運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)√C：結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)√()。A：風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型√B風(fēng)險(xiǎn)收益不對(duì)稱型√()。 A：遠(yuǎn)期利率協(xié)議√ B：利率期貨√ C：利率期權(quán)√ D：利率互換√,金融衍生工具可以分為()。 A：籌資功能√B：資本定價(jià)功能√C：資本配置功能√ D：宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控功能√()。 A：債券市場(chǎng)√ B：股票市場(chǎng)√()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：證券代保管和簽證√ B：代理證券的還本付息和分紅派息√ D：證券的代理買賣√()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元√ B：主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格√ C：有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施√《證券法》規(guī)定，我國(guó)將證券公司劃為()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：媒介資金供求√ B：優(yōu)化資源配置√ C：維系證券市場(chǎng)有序發(fā)展√(A：違法違規(guī)√ B：規(guī)模失控√ D：決策失誤√)等風(fēng)險(xiǎn)。 A：股票市場(chǎng)√ B：債券市場(chǎng)√ D：基金市場(chǎng)√(A：自營(yíng)商√ B：做市商√ C：經(jīng)紀(jì)商√)等身份參與交易市場(chǎng)活動(dòng)。 A：證券市場(chǎng)√ C：長(zhǎng)期信貨市場(chǎng)√，可以劃分為()。 A：股票市場(chǎng)√ B：債券市場(chǎng)√ C：基金市場(chǎng)√ D：存托憑證市場(chǎng)√(A：價(jià)值√ B：財(cái)產(chǎn)權(quán)利√ C：收益√ D：風(fēng)險(xiǎn)√)直接交易的場(chǎng)所。 A：按基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取√ C：逐日計(jì)算，按月支付√，基金所支付的費(fèi)用主要有()等。 (不定項(xiàng)選擇題) A：發(fā)行后能否贖回√ B：能否由股份公司贖回√ D：投資者能否從公司抽回股東√()構(gòu)成。 (不定項(xiàng)選擇題) C：由優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成普通股票√ D：由某種優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成另一種優(yōu)先股票√()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：股息分派以年度為界√ B：股息分派以固定股息率為上限√D：公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕√，可分為()。 (不定項(xiàng)選擇題) A。 A：決策√ B：執(zhí)行√ C：監(jiān)督√ D：反饋√(B：業(yè)務(wù)記錄√ C：財(cái)務(wù)信息√ D：其他信息√)的可靠、完整、及時(shí)。 (不定項(xiàng)選擇題) A：資金拆借√ B：抵押融資√ D：對(duì)外擔(dān)?！蹋C券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹()原則。A：清算價(jià)值√B：票面價(jià)值√C：內(nèi)在價(jià)值√ D：市場(chǎng)價(jià)格√，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，包括()。 C：股票凈值√ D：每股凈資產(chǎn)√()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：購(gòu)并業(yè)務(wù)√ B：受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)√ C：基金管理業(yè)務(wù)√ D：投資咨詢業(yè)務(wù)√()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：綜合類證券公司√ B：凈資本不低于人民幣2億元√ D：近1年內(nèi)未受到行政處罰或者刑事處罰√，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循以下原則()。 (不定項(xiàng)選擇題) B：股票發(fā)行溢價(jià)部分√ C：每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分√ D：公司接受捐贈(zèng)的資產(chǎn)√()。 √ D：以貼現(xiàn)方式計(jì)算的債券的實(shí)際收益率要低于以復(fù)利方式計(jì)算的零息債券的實(shí)際收益率。 (不定項(xiàng)選擇題) A：投資者都以低于債券票面額的價(jià)格買入這兩種債券√ B：貼現(xiàn)債券的貼息是按票面額和貼現(xiàn)率計(jì)算的，而零息票債券的利率卻是按投資額計(jì)算的。 (不定項(xiàng)選擇題) A：實(shí)物√ B：公司持有的其他公司或子公司的股票、債券√()。 A：股息收入√ B：資本利得√ C：資本增值收益√()。 ，股息的分配可以采用()。 A：恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)√ B：恒生中資企業(yè)指數(shù)√1026. 2001年10月3調(diào)整后，恒生指數(shù)推出全新的兩大指數(shù)系列，它們是(A：恒生指數(shù)系列C：恒生綜合指數(shù)系列).(A：法定公積金√ B：公益金√ D：任意盈余公積金√)扣除后分配。A：按各樣本股的市場(chǎng)價(jià)值設(shè)權(quán)重√ B：以所有上市公司的普通股為基礎(chǔ)√()。 NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)√ D。 C：日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù)√ D：日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)√1022. NASDAQ采取的模式是把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為兩個(gè)部分()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：道 瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)√ B：金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)√ C：日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)√ D：NASDAQ指數(shù)√ 瓊斯股價(jià)平均數(shù)被認(rèn)為是最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，是因?yàn)樵撝笖?shù)()。 A：上證國(guó)債指數(shù)√ C：中國(guó)債券指數(shù)√ D：深市企業(yè)債指數(shù)√ 瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括()等指標(biāo)。()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：公司財(cái)務(wù)狀況√ B：市值規(guī)?！?C：交易活躍程度√ D：行業(yè)代表性√1014. (C：深證成份股指數(shù)√ D：上證180指數(shù)√)是以流通股數(shù)作為權(quán)數(shù)來(lái)計(jì)算股價(jià)指數(shù)的。 A：上證綜合指數(shù)√ B：深圳綜合指數(shù)√ C：上證180指數(shù)√()。 A：行業(yè)代表性√ B：流通市值及總市值的規(guī)?！?C：流動(dòng)性√()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：樣本股的市價(jià)總值要占在交易所上市的全部股票市價(jià)總值的相當(dāng)部分√ D：樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)必須能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)√()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：相對(duì)法√ B：綜合法√ D：基期加權(quán)法√ E：計(jì)算期加權(quán)法√ F：幾何加權(quán)法√()。 (不定項(xiàng)選擇題) B：沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)√D：在樣本股發(fā)生股變動(dòng)時(shí)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列的可比性√()。 A：權(quán)利不同√ B：期限不同√ C：風(fēng)險(xiǎn)不同√()。 A：中央政府√ B：地方政府√ C：金融