【正文】 附錄B 驗(yàn)收應(yīng)準(zhǔn)備的備查檔案資料清單序號(hào)資料名稱分部工程驗(yàn)收單位工程驗(yàn)收合同工程完工驗(yàn)收機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收階段驗(yàn)收技術(shù)預(yù)驗(yàn)收竣工驗(yàn)收提供單位1前期工作文件及批復(fù)文件√√√√√√項(xiàng)目法人2主管部門批文√√√√√√項(xiàng)目法人3招標(biāo)投標(biāo)文件√√√√√√項(xiàng)目法人4合同文件√√√√√√項(xiàng)目法人5工程項(xiàng)目劃分資料√√√√√√√項(xiàng)目法人6單元工程質(zhì)量評(píng)定資料√√√√√√√施工單位7分部工程質(zhì)量評(píng)定資料√＊√√√√項(xiàng)目法人8單位工程質(zhì)量評(píng)定資料√＊√√項(xiàng)目法人9工程外觀質(zhì)量評(píng)定資料√√√項(xiàng)目法人10工程質(zhì)量管理有關(guān)文件√√√√√√√參建單位11工程安全管理有關(guān)文件√√√√√√√參建單位12工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)文件√√√√√√√施工單位13工程監(jiān)理資料√√√√√√√監(jiān)理單位14施工圖設(shè)計(jì)文件√√√√√√設(shè)計(jì)單位15工程設(shè)計(jì)變更資料√√√√√√√設(shè)計(jì)單位16竣工圖紙√√√√√施工單位17征地移民有關(guān)文件√√√√承擔(dān)單位18重要會(huì)議記錄√√√√√√√項(xiàng)目法人19質(zhì)量缺陷備案表√√√√√√√監(jiān)理機(jī)構(gòu)20安全、質(zhì)量事故資料√√√√√√√項(xiàng)目法人21階段驗(yàn)收鑒定書√√項(xiàng)目法人22竣工決算及審計(jì)資料√√項(xiàng)目法人23工程建設(shè)中使用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)√√√√√√√參建單位24工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文√√√√√√√參建單位25專項(xiàng)驗(yàn)收有關(guān)文件√√項(xiàng)目法人26安全、技術(shù)鑒定報(bào)告√√√項(xiàng)目法人27其他檔案資料根據(jù)需要由有關(guān)單位提供附錄C 法人驗(yàn)收工作計(jì)劃內(nèi)容要求一、工程概況二、工程項(xiàng)目劃分三、工程建設(shè)總進(jìn)度計(jì)劃四、法人驗(yàn)收工作計(jì)劃附錄D 法人驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容要求一、驗(yàn)收范圍二、工程驗(yàn)收條件的檢查結(jié)果三、建議驗(yàn)收時(shí)間附錄E 分部工程驗(yàn)收鑒定書格式編號(hào)：工程分部工程驗(yàn)收鑒定書單位工程名稱：分部工程驗(yàn)收工作組年 月 日前言（包括驗(yàn)收依據(jù)、組織機(jī)構(gòu)、驗(yàn)收過程等）一、分部工程開工完工日期二、分部工程建設(shè)內(nèi)容三、施工過程及完成的主要工程量四、質(zhì)量事故及質(zhì)量缺陷處理情況五、擬驗(yàn)工程質(zhì)量評(píng)定（包括單元工程、主要單元工程個(gè)數(shù)、合格率和優(yōu)良率；施工單位自評(píng)結(jié)果；監(jiān)理單位復(fù)核意見；分部工程質(zhì)量等級(jí)評(píng)定意見）六、驗(yàn)收遺留問題及處理意見七、結(jié)論八、保留意見（保留意見人簽字）九、分部工程驗(yàn)收工作組成員簽字表十、附件：遺留問題處理記錄附錄F 單位工程驗(yàn)收鑒定書格式工程單位工程驗(yàn)收鑒 定 書單位工程驗(yàn)收工作組年 月 日驗(yàn)收主持單位：法人驗(yàn)收監(jiān)督管理機(jī)關(guān)：項(xiàng)目法人：代建機(jī)構(gòu)（如有時(shí)）：設(shè)計(jì)單位：監(jiān)理單位：施工單位：主要設(shè)備制造（供應(yīng)）商單位：質(zhì)量和安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)： 運(yùn)行管理單位：驗(yàn)收時(shí)間（）：驗(yàn)收地點(diǎn)：前言（包括驗(yàn)收依據(jù)、組織機(jī)構(gòu)、驗(yàn)收過程等）一、單位工程概況 （一）單位工程名稱及位置 （二）單位工程主要建設(shè)內(nèi)容 （三）單位工程建設(shè)過程（包括工程開工、完工時(shí)間，施工中采取的主要措施等）二、驗(yàn)收范圍三、單位工程完成情況和完成的主要工程量四、單位工程質(zhì)量評(píng)定 （一）分部工程質(zhì)量評(píng)定 （二）工程外觀質(zhì)量評(píng)定 （三）工程質(zhì)量檢測(cè)情況 （四）單位工程質(zhì)量等級(jí)評(píng)定意見五、分部驗(yàn)收遺留問題處理情況六、運(yùn)行準(zhǔn)備情況（投入使用驗(yàn)收需要此部分）七、存在的主要問題及處理意見八、意見和建議九、結(jié)論十、保留意見（應(yīng)有本人簽字）十一、單位工程驗(yàn)收工作組成員簽字表附錄G 合同工程完工驗(yàn)收鑒定書格式工程合同工程完工驗(yàn)收（合同名稱及編號(hào)）鑒 定 書合同工程完工驗(yàn)收工作組年 月 日項(xiàng)目法人：代建機(jī)構(gòu)（如有時(shí)）：設(shè)計(jì)單位：監(jiān)理單位：施工單位：主要設(shè)備制造（供應(yīng)）商單位：質(zhì)量和安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)：運(yùn)行管理單位：驗(yàn)收時(shí)間：驗(yàn)收地點(diǎn)：前言（包括驗(yàn)收依據(jù)、組織機(jī)構(gòu)、驗(yàn)收過程等）一、合同工程概況 （一）合同工程名稱及位置 （。最后結(jié)論：竣工驗(yàn)收委員會(huì)同意工程通過竣工驗(yàn)收。13　意見和建議，對(duì)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)問題的處理意見和對(duì)工程運(yùn)行管理的建議等。11　工程尾工，包括尾工名稱、實(shí)施單位、完成時(shí)間和驗(yàn)收單位。9 歷次驗(yàn)收及相關(guān)鑒定提出問題處理情況，包括專項(xiàng)驗(yàn)收、安全鑒定、竣工驗(yàn)收技術(shù)鑒定等。8 工程驗(yàn)收及鑒定情況，驗(yàn)收、鑒定的類別名稱、主持單位、時(shí)間和主要結(jié)論等。6 征地補(bǔ)償及移民安置，包括移民安置管理體制、批準(zhǔn)征地、移民數(shù)量，實(shí)際完成量等。4 工程施工過程，包括工程開工日期及完工日期、主要項(xiàng)目的施工情況及開工和完工日期、主要設(shè)計(jì)變更和重大技術(shù)問題及處理方案等。2 工程立項(xiàng)、設(shè)計(jì)批復(fù)文件，包括審批機(jī)關(guān)、時(shí)間、文件名稱和文號(hào)等。 工程安全生產(chǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)工程安全管理情況進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，指施工現(xiàn)場(chǎng)時(shí)如何監(jiān)督檢查的。 安全監(jiān)督工作的分工和工作方式等。 工程質(zhì)量評(píng)價(jià)意見，對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。當(dāng)持有質(zhì)量方面的異議時(shí)，有關(guān)方面是如何糾正。 質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)工程質(zhì)量檢測(cè)情況。 參建單位質(zhì)量管理體系檢查，依據(jù)國家和行業(yè)規(guī)定對(duì)質(zhì)量管理體系的建立和工程建設(shè)過程中的實(shí)際運(yùn)行情況檢查等。 工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告 工程概況，簡(jiǎn)要敘述工程位置、工程布置、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、主要建設(shè)內(nèi)容等?！∵\(yùn)行管理，主要是工程驗(yàn)收并接受后對(duì)工程運(yùn)行管理的規(guī)劃等， 包括規(guī)章制度建立情況、人員培訓(xùn)情況、已接管工程運(yùn)行維護(hù)情況，下階段工程運(yùn)行管理計(jì)劃等。1　監(jiān)理機(jī)構(gòu)的設(shè)置與主要工作人員情況表，主要工作人員包括總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師以及相應(yīng)分工和執(zhí)業(yè)資格證號(hào)等。　工程評(píng)價(jià)，對(duì)工程設(shè)計(jì)、質(zhì)量、進(jìn)度、安全進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)?！”O(jiān)理過程，監(jiān)理合同的執(zhí)行情況、“三控制”、“兩管理”、“一協(xié)調(diào)”的實(shí)施情況。 工程建設(shè)監(jiān)理工作報(bào)告　工程概況，簡(jiǎn)要敘述工程位置、工程布置、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、主要建設(shè)內(nèi)容等。 附件1 設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置和主要工作人員情況表，主要工作人員包括設(shè)計(jì)項(xiàng)目經(jīng)理，各專業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人等。 設(shè)計(jì)服務(wù)，設(shè)計(jì)任務(wù)的獲得、設(shè)計(jì)合同有關(guān)義務(wù)的履行、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)服務(wù)等。 設(shè)計(jì)變更，指施工過程中與批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)之間的變化，重大設(shè)計(jì)的變更緣由。 工程標(biāo)準(zhǔn)，指有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)值、國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中的指標(biāo)、合同指標(biāo)、工程實(shí)際達(dá)到的指標(biāo)，需進(jìn)行必要的比較。 工程規(guī)劃設(shè)計(jì)要點(diǎn)，簡(jiǎn)述工程規(guī)劃、設(shè)計(jì)方面的技術(shù)指標(biāo)和特點(diǎn)。4 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目錄，施工中使用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。2 投標(biāo)時(shí)計(jì)劃投入的資源與施工實(shí)際投入資源情況表，資源包括人力資源和施工設(shè)備以及質(zhì)量檢測(cè)設(shè)備等。 合同管理，闡明工程合同價(jià)與工程實(shí)際價(jià)款結(jié)算，簡(jiǎn)要分析存在差距的原因，工程分包管理、工程款及工資拖欠情況等。 施工質(zhì)量管理，闡明本工程的施工質(zhì)量保證體系及實(shí)施情況，質(zhì)量事故及處理，工程施工質(zhì)量自檢情況等。 主要施工方法，闡明工程施工過程中遇到的主要技術(shù)難題及解決情況。 工程投標(biāo)，包括投標(biāo)過程、投標(biāo)書編制以及合同簽訂等。 工程決算編制與審計(jì)，主要是竣工決算編制情況、工程審計(jì)結(jié)論提出的問題及整改情況等。 工程質(zhì)量，主要是指工程參建單位的工程質(zhì)量管理體系、主要項(xiàng)目設(shè)計(jì)和合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)、單元工程和分部工程以及單位工程質(zhì)量數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、質(zhì)量事故和質(zhì)量缺陷處理情況等。5 材料及設(shè)備供應(yīng)，主要反映三材和油料、電力及主要設(shè)備的供應(yīng)方式，材料及設(shè)備供應(yīng)對(duì)工程建設(shè)的影響，工程完成時(shí)是否做到工完料清。4 合同管理，主要反映工程所采用的合同類型、合同執(zhí)行結(jié)果、對(duì)工程分包的管理等。 工程竣工證書本節(jié)系新增加的內(nèi)容，設(shè)定本節(jié)是為了進(jìn)一步完善工程建設(shè)程序以及合同管理。 驗(yàn)收遺留問題及尾工處理本節(jié)明確了驗(yàn)收遺留問題以及尾工處理責(zé)任單位，防止驗(yàn)收后這些問題得不到有效及時(shí)地處理，影響工程的正常運(yùn)行。9　工程移交以及遺留問題處理 工程交接本節(jié)系新增加的內(nèi)容，設(shè)定本節(jié)是為了進(jìn)一步完善合同管理。 竣工技術(shù)預(yù)驗(yàn)收 本條中鑒定工程施工質(zhì)量是指對(duì)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的質(zhì)量評(píng)定情況和竣工驗(yàn)收質(zhì)量抽檢情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，最終給出工程質(zhì)量是否合格的結(jié)論?！】⒐を?yàn)收自查本節(jié)系新增加內(nèi)容。 根據(jù)具體情況，竣工技術(shù)預(yù)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收兩階段工作可分開進(jìn)行，也可連續(xù)進(jìn)行。 工程不能按期竣工驗(yàn)收，將影響投資效益的發(fā)揮，所以要求如果延期竣工驗(yàn)收，必須說明理由，并得到竣工驗(yàn)收主持單位的同意。8　竣工驗(yàn)收 一般規(guī)定 水利工程需要經(jīng)過一定時(shí)間的初期運(yùn)行考驗(yàn)，才能保證竣工驗(yàn)收工作正常進(jìn)行和有關(guān)評(píng)價(jià)意見比較順利的提出，所以增加此條款?！〔糠止こ掏度胧褂抿?yàn)收本節(jié)系新增加內(nèi)容。 考慮到機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收技術(shù)性強(qiáng)，時(shí)間較長(zhǎng)，首（末）臺(tái)機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收應(yīng)先組織專家進(jìn)行技術(shù)預(yù)驗(yàn)收。 機(jī)組啟動(dòng)試運(yùn)行具體操作過程和有關(guān)要求可參照《水輪發(fā)電機(jī)組啟動(dòng)試驗(yàn)規(guī)程》（DL／T 507—2002）執(zhí)行。但對(duì)于部分機(jī)組規(guī)模較小的項(xiàng)目，其首（末）臺(tái)機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收主持單位可委托項(xiàng)目法人主持。根據(jù)工程完成情況，機(jī)組可以單臺(tái)單獨(dú)驗(yàn)收，也可以多臺(tái)同時(shí)驗(yàn)收。 水電站（泵站）機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收 機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收包括電站水輪發(fā)電機(jī)組和泵站水泵機(jī)組。 本條系新增加條款。蓄水、泄洪所需的閘門、啟閉機(jī)等控制設(shè)備應(yīng)安裝完畢，使用電源可靠，可靈活啟閉運(yùn)行。1 大壩及其他擋水建筑物蓄水位以下部分必須完成，擋水建筑物基礎(chǔ)及其結(jié)構(gòu)的防滲性、堅(jiān)固性、穩(wěn)定性等性能已能滿足蓄水要求，擋水建筑物形象面貌已達(dá)到防汛標(biāo)準(zhǔn)和蓄水需要。因此，下閘蓄水前應(yīng)按設(shè)計(jì)要求對(duì)已完工程的質(zhì)量和準(zhǔn)備工作進(jìn)行全面的檢查驗(yàn)收。5 導(dǎo)（截）流后壅高水位以下的移民搬遷安置工作驗(yàn)收前必須完成，并通過由有關(guān)移民部門組織的階段移民安置驗(yàn)收。3 準(zhǔn)備工作包括導(dǎo)（截）流技術(shù)方案，導(dǎo)（截）流工程的備料、道路、機(jī)械、水文觀測(cè)、組織、應(yīng)急措施等。1 導(dǎo)流工程主要是指導(dǎo)流隧洞、導(dǎo)流明渠、上下游圍堰或其他導(dǎo)流建筑物。因此，導(dǎo)（截）流前應(yīng)按設(shè)計(jì)要求對(duì)已完工程的質(zhì)量和準(zhǔn)備工作進(jìn)行全面的檢查驗(yàn)收。 階段驗(yàn)收的工作程序可參照竣工驗(yàn)收有關(guān)規(guī)定。 由于階段驗(yàn)收時(shí)，驗(yàn)收范圍只是一部分工程，不適合對(duì)階段驗(yàn)收作出合格或優(yōu)良的結(jié)論。 本條系新增加條款。6　階段驗(yàn)收 　一般規(guī)定 階段驗(yàn)收比原規(guī)程增加了引（調(diào)）排水工程通水驗(yàn)收、部分工程投入使用驗(yàn)收。主要是為了完善合同管理。原則上，單位工程投入使用驗(yàn)收由項(xiàng)目法人主持，但對(duì)于部分建管分離的項(xiàng)目，為便于工程移交，經(jīng)竣工驗(yàn)收主持單位同意，也可由竣工驗(yàn)收主持單位或其委托的單位主持?？紤]到單位工程驗(yàn)收涉及較多專業(yè)，因而驗(yàn)收工作組每個(gè)參加單位一般以2～3人為宜。4 單位工程驗(yàn)收　單位工程驗(yàn)收在新的驗(yàn)收體系中為法人驗(yàn)收，等同于原規(guī)程的單位工程完工驗(yàn)收。強(qiáng)調(diào)對(duì)驗(yàn)收遺留問題的處理要落實(shí)并做好處理記錄?！》ㄈ蓑?yàn)收需要評(píng)定工程質(zhì)量等級(jí)為合格或優(yōu)良。 本條系新增加條款。 分部工程驗(yàn)收是專業(yè)技術(shù)性的驗(yàn)收，因此應(yīng)有相應(yīng)專業(yè)的技術(shù)人員參加，驗(yàn)收組成員宜相對(duì)固定，以保持驗(yàn)收尺度的連續(xù)和統(tǒng)一。3 分部工程驗(yàn)收 本條與原規(guī)程的主要變化是，為明確工程參建單位對(duì)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，將工程運(yùn)行管理單位由必須參加驗(yàn)收，改為自愿參加驗(yàn)收。 原規(guī)程關(guān)于驗(yàn)收資料的紙張規(guī)格為16開。為了防止類似事件的出現(xiàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決有關(guān)問題，本條強(qiáng)調(diào)必須要經(jīng)過驗(yàn)收方可投入使用或進(jìn)行下階段施工。 比原規(guī)程增加了檢查工程投資控制和資金使用的要求。 按驗(yàn)收主持單位進(jìn)行驗(yàn)收工作的分類，主要是為了落實(shí)驗(yàn)收責(zé)任，保證驗(yàn)收工作質(zhì)量。水利水電建設(shè)工程大中小型具體劃分標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行《水利水電工程等級(jí)劃分及洪水標(biāo)準(zhǔn)》（SL252—2000）的有關(guān)規(guī)定，或按照國家依據(jù)工程投資規(guī)模劃分大中小型工程的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。按上述要求對(duì)原規(guī)程進(jìn)行修訂，形成本規(guī)程。隨著《招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等一系列法律法規(guī)的頒布，水利工程建設(shè)管理體制的不斷深化，驗(yàn)收工作面臨新的形勢(shì)和要求。 工程竣工證書數(shù)量按正本3份和副本若干份頒發(fā)，正本由項(xiàng)目法人、運(yùn)行管理單位和檔案部門保存，副本由工程主要參建單位保存。頒發(fā)竣工證書應(yīng)符合以下條件：1 竣工驗(yàn)收鑒定書已印發(fā)；2 工程遺留問題和尾工處理已完成并通過驗(yàn)收；3 工程已全面移交運(yùn)行管理單位管理。申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：1 工程移交情況；2 工程運(yùn)行管理情況；3 驗(yàn)收遺留問題和尾工處理情況；4 工程質(zhì)量保修期有關(guān)情況。但保修責(zé)任范圍內(nèi)的質(zhì)量缺陷未處理完成的除外。 工程竣工驗(yàn)收后，應(yīng)由項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)處理的驗(yàn)收