【正文】 招標的適用范圍：《中華人民共和國招標投標法》規(guī)定，在境內(nèi)進行下列工程建設(shè)項目包括項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及工程建設(shè)有關(guān)的重。 重點 ： ① 融資渠道及方式的選擇； ② 融資貸款單位的確定； ③ 資金側(cè)重立足性和時序形； ④ 融資貸款條件、償還方式和期限以及利息風(fēng)險等。 2．項目 準備階段 的融資咨詢 ： 主要從 項目法人和企業(yè)的角度 ，調(diào)整和落實融資方案，為項目籌資和企業(yè)理財服務(wù)，同時可以為貸款銀行提供融資方法和融資條件方面的咨詢服務(wù)。國際上通常分類為項目融資和公司融資。 二、項目的融資咨詢 （一）項目的融資方式分類和融資渠道 1. 項目融資的含義 ： 廣義上，一切為建設(shè)新項目，或收購一個已有項目，或?qū)σ延许椖窟M行債務(wù)重組所進行的融資活動均可稱為項目融資；狹義上，項目融資是以項目資產(chǎn)、預(yù)期收益或權(quán)益作抵押取得的一種無追索權(quán)或有限追索權(quán)的融資或貸款。 在施工總圖上應(yīng)有以下內(nèi)容： ① 建筑物、構(gòu)筑物、設(shè)施、設(shè)備及管線的布置和尺寸； ②完整和盡可能詳細的建筑、安裝圖紙（建設(shè)各分部工程的詳圖、節(jié)點大樣、主要施工方法、驗收標準等）； ③ 非標準設(shè)備的制作及工藝 安裝詳圖； ④ 詳細的設(shè)備和標準件清單、零部件明細表、建筑材料和配構(gòu)件明細表等，并編制施工圖預(yù)算。 3．施工圖設(shè)計 （ 1）施工圖設(shè)計的依據(jù) ： 已批準初步設(shè)計（或技術(shù)設(shè)計）文件和主要設(shè)備訂貨情況。 初步設(shè)計文件主要內(nèi)容包括： ① 設(shè)計的主要依據(jù)； ② 設(shè)計指導(dǎo)思想和準則； ③ 項目的建設(shè)規(guī)模和總體設(shè)計； ④ 產(chǎn)品方案和工藝流程； ⑤ 燃料、動力的用量和要求； ⑥ 主要生產(chǎn)設(shè)備的選型和安裝； ⑦ 主要建筑物、構(gòu)筑物和公用輔助設(shè)施； ⑧ 環(huán)保、安全、衛(wèi)生和勞保措施；⑨ 生產(chǎn)組織、工作制度和勞動定員； ⑩ 設(shè)計總概算 ； 主要技術(shù)經(jīng)濟指標分析等的文字說明和圖紙。 2．初步設(shè)計 ： （ 1）初步設(shè)計的依據(jù) ① 已經(jīng)批準的可行性研究報告和環(huán)境影響報告書； ② 建設(shè)主管部門的批準的相關(guān)文件，如建設(shè)用地許可證等； ③ 與地方政府其他部門簽訂的供水 、供電、交通等協(xié)議書； ④ 與建設(shè)單位簽訂的設(shè)計合同，工程所在地的地質(zhì)、水文、氣象等設(shè)計所需資料。 （二）工程設(shè)計 1． 工程設(shè)計的步驟 ： 工程設(shè)計一般分為 “ 擴初設(shè)計 ” （習(xí)慣稱初步設(shè)計）和 “ 施工圖設(shè)計 ”兩個階段；對于大型工程或技術(shù)難度高的工程，實行三階段設(shè)計，即初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計。 （三）借用國際金融組織和外國政府貸款項目的核 準咨詢評估，按照《國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法》的規(guī)定，除應(yīng)遵循企業(yè)投資項目核準評估的一般要求外，還應(yīng)闡述國外借款類別或國別、貸款規(guī)模、貸款用途、還款方案、申報情況等內(nèi)容，對使用外債的必要性、可能面臨的風(fēng)險及規(guī)避措施提出咨詢評估意見，為項目核準機關(guān)對外債管理等事項進行審核提供依據(jù)。對于不涉及擴大生產(chǎn)及投資規(guī)模，不新占用土地、能源和資源消耗，不形成對生態(tài)和環(huán)境新的影響，其核準評估內(nèi)容可以適當簡化，應(yīng)重點對境內(nèi)企業(yè)情況及是否符合外商準入政策規(guī)定，并購企業(yè)職工及債權(quán)債務(wù)安排情況，并購后企業(yè)的經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、融資方案，中方通過并購所得收入的使用方式及其合理性進行評估論證。 十一、利用外資項目核準評估的特殊要求 （一）對于外商投資項目，按照《外商投資項目核準暫行管理辦法》的規(guī)定，除論述以上內(nèi)容外，還應(yīng)在市場準入、資本項目管理等方面提出咨詢評估意見，為核準機關(guān)對項目審核提供參考依據(jù)。 （二） 主要措施建議 。 十、 主要結(jié)論和建議 （一） 主要評估結(jié)論 。 （三） 風(fēng)險應(yīng)對措施評估 。對擬建項目可能存在的重要風(fēng)險因素，對其性質(zhì)特征、未來變化趨勢及可能造成的影響后果進行分析評估。在前述評估 論證的基礎(chǔ)上，總結(jié)論述項目在維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保護公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面可能存在的主要風(fēng)險。在確認項目可能存在負面社會影響的情況下，提出協(xié)調(diào)項目與當?shù)氐纳鐣P(guān)系，避免項目投資建設(shè)或運營管理過程中可能存在的沖突和各種潛在社會風(fēng)險因素，對解決相關(guān)社會問題，減輕負面社會影響的措施方案提出評估意見。通過調(diào)查分析擬建項目利益相關(guān)者的需求，目標人群對項目建設(shè)內(nèi)容的認可和接受程度，分析預(yù)測擬建項目能否為當?shù)氐纳鐣h(huán)境、人文條件所接納，當?shù)鼐用裰С謹M建項目的程度，對擬建項目與當?shù)厣鐣h(huán)境的相互適應(yīng)性提出評估意見。通過對有關(guān)社會經(jīng)濟調(diào)查及統(tǒng)計資料的分析，評估擬建項目對就業(yè)、減輕貧困、社區(qū)發(fā)展等方面的影響，包括正面和負面影響效果。對于涉及國家經(jīng)濟安全的重大項目，應(yīng)結(jié)合資源、技術(shù)、資金、市場等方面的分析，評估項目建設(shè)和運營對國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全、資源供應(yīng)安全、資本控制安全、產(chǎn)業(yè)成長安全、市場環(huán)境安全等方面的影響，提出評估意見和建議。 （四） 宏觀經(jīng)濟影響評估 。 （三） 區(qū)域經(jīng)濟影響評估 。 （二） 行業(yè)影響評估 。 七、 經(jīng)濟影響評估 （一） 經(jīng)濟費用效益或費用效果分析的評估 。 （四） 特殊環(huán)境影響評估 。 （三） 地質(zhì)災(zāi)害影響評估 。 （二） 生態(tài)環(huán)境保護措施評估 。 六、 環(huán) 境和生態(tài)影響評估 （一） 環(huán)境和生態(tài)影響程度評估 。 （三） 征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案評估 。 （二） 土地利用合理性評估 。 五、 建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置評估 （一） 項目選址及用地方案評估 。對優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)、滿足相關(guān)技術(shù)政策、設(shè)計標準及節(jié)能減排政策要求等方面所采用的主要節(jié)能降耗措施是否可行提出評估論證意見。根據(jù)項目所在地的能源供應(yīng)狀況，通過能耗指標與國際國內(nèi)先進水平的 對比分析，評估項目建設(shè)方案所提出的能源消耗種類和數(shù)量是否可靠，分析項目方案所采用的能耗指標選擇是否恰當。評估項目建設(shè)方案所遵循的國家和地方有關(guān)合理用能標準、節(jié)能設(shè)計規(guī)范的選擇是否恰當，是否充分考慮到行業(yè)及項目所在地的特殊要求，內(nèi)容是否全面、標準選擇是否適宜。對項目申請報告中提出的作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約措施方案的合理性提出評估意見；對擬建項目采取資 源節(jié)約措施后的資源消耗指標進行對比分析，評估項目方案是否符合國家有關(guān)資源節(jié)約及有效利用的相關(guān)政策要求；對于在提高資源利用效率、降低水資源消耗及主要金屬礦、非金屬礦等資源消耗方面所采取的措施是否可行提出咨詢評估意見。對于需要占用重要資源的擬建項目，從發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，建設(shè)資源節(jié)約型社會等角度，對主要資源占用品種、數(shù)量、來源情況、綜合利用方案的合理性進行分析評估；通過對單位生產(chǎn)能力主要資源消耗量指標與國內(nèi)外水平的對比分析，對資源利用效率的先進程度提出評估論證意見；評估擬建項目是否會對地下水等其它資源造成不利影響。對于資源開發(fā)類項目，通過擬開發(fā)利用資源的可開發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開發(fā)價值等的分析評估，對開發(fā)方案是否符合資源開發(fā)利用的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略要求、是否符合保護資源環(huán)境的政策規(guī)定、是否符合 資源開發(fā)總體規(guī)劃及綜合利用的相關(guān)要求等提出評估意見。在發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入等分析評估的基礎(chǔ)上，評估擬建項目目標及功能定位是否合理，是否符合與項目相關(guān)的各類規(guī)劃要求，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策等規(guī)定，是否滿足行業(yè)準入標準、重大布局優(yōu)化、自主創(chuàng)新和采用先進技術(shù)等要求，對項目建設(shè)的必要性提出評估結(jié)論。對于采用先進技術(shù)和科技創(chuàng)新的企業(yè)投資項目，分析擬建項目產(chǎn)品技術(shù)方案的技術(shù)創(chuàng)新水平、先進技術(shù)的采用情況、技術(shù)路線的先進性、技術(shù)裝備國產(chǎn)化或本土化程度，評估是否符合增強自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的發(fā)展戰(zhàn)略要求，是否符合國家科技發(fā)展規(guī)劃要求。分析有關(guān)行業(yè)準入的法律、法規(guī)、 規(guī)章和國家有關(guān)規(guī)定對擬建項目的要求，評估擬建項目和項目建設(shè)單位是否符合有關(guān)行業(yè)準入標準的規(guī)定。分析有關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)空間布局、產(chǎn)品發(fā)展方向、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等政策對項目方案的要求，評估擬建項目 的工程技術(shù)方案、產(chǎn)品方案等是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)等的要求。通過分析與擬建項目有關(guān)的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和專項規(guī)劃，以及城鄉(xiāng)規(guī)劃等各類規(guī)劃的相關(guān)內(nèi)容，評估擬建項目是否符合各類規(guī)劃要求，提出擬建項目與有關(guān)規(guī)劃內(nèi)容的銜接性及目標的一致性等評估結(jié)論。通過對項目建設(shè)背景、建設(shè)地點、建設(shè)年限、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品及工程技 術(shù)方案、主要設(shè)備選型、上下游配套工程情況、投資規(guī)模、資金籌措方案等方面的闡述，為擬建項目的核準咨詢評估相關(guān)章節(jié)編寫提供項目背景基礎(chǔ)。通過對項目申報單位的主要經(jīng)營范圍、基本財務(wù)指標、股東構(gòu)成、股權(quán)結(jié)構(gòu)比例、以往投資相關(guān)項目情況、已有生產(chǎn)能力等的核查分析，提出申報單位的申報資格以及是否具備承擔擬建項目投資建設(shè)的基本條件等評估意見。 2． 政府外債項目資金申請報告的評估 ：① 是否符合國家利用國外貸款的政策及使用規(guī)定；② 是否符合國外貸款備選項目規(guī)劃；③ 是否符合已按規(guī)定 履行審批、核準或備案手續(xù)；④ 國外貸款償還和擔保責(zé)任是否明確，還款資金來源及還款計劃是否落實；⑤ 國外貸款機構(gòu)對項目貸款是否已初步承諾。 3．境外投資項目核準申請報告的咨詢評估 ：① 是否符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準則；② 是否符合經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；③ 是否符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外先進技術(shù)；④ 是否符合國家資本項 目管理和外債管理規(guī)定；⑤ 投資主體是否具有相應(yīng)的投資實力。 （ 2）對于提出準予核準咨詢意見的企業(yè)投資項目，必須具備以下條件：① 符合國家法律法規(guī)；② 符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè) 政策、行業(yè)準入標準和土地利用總體規(guī)劃；③ 符合國家宏觀調(diào)控政策；④ 地區(qū)布局合理；⑤ 主要產(chǎn)品未對國內(nèi)市場形成壟斷；⑥ 未影響我國經(jīng)濟安全；⑦ 合理開發(fā)并有效利用了資源；⑧ 生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護；⑨ 未對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。 （四）項目核準申請報告的評估 1．內(nèi)資企業(yè)境內(nèi)投資核準申請報告的評估 （ 1）評估內(nèi)容：重點論述項目在維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保護公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面的可行性、存在的主要風(fēng)險因素及規(guī)避對策。 （ 2）主要評估依據(jù) ：① 國務(wù) 院關(guān)于投資體制改革的決定等政策法規(guī)；② 政府投資條例等有關(guān)政府投資管理的規(guī)定；③ 國家有關(guān)投資建設(shè)、咨詢評估、項目管理的政策、法規(guī)、規(guī)定等；④ 國家中長期計劃、行業(yè)規(guī)劃、地區(qū)規(guī)劃及其他專項規(guī)劃；⑤ 有關(guān)可行性研究報告等編寫的指南、規(guī)范及行業(yè)規(guī)定等；? 有關(guān)工程咨詢評估的管理辦法等規(guī)定；⑦ 規(guī)劃部門的規(guī)劃方案審查意見和相關(guān)部門建設(shè)規(guī)范標準；⑧ 土地、環(huán)保等部門的批復(fù)意見；⑨ 與本項目有關(guān)的各種其他文件規(guī)范及有關(guān)調(diào)研、論證資料。財政撥款直接投資項目的建議書的編寫和評估，應(yīng)參照可行性研究報告的內(nèi)容根據(jù)項目情況有所側(cè)重，并適當簡化。根據(jù)項目情況，還應(yīng)將土地預(yù)審意見、環(huán) 評批復(fù)等作為咨詢評估的依據(jù)。 2．評估的一般原則 （ 1）動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以 動態(tài)分析 為主；（ 2）綜合分析與單項分析相結(jié)合，以 綜合分析為主 ；（ 3）宏觀投資效果分析與項目微觀投資效果分析相結(jié)合，以企業(yè)層面的微觀分析為 主；（ 4）定量分析與定性分析相結(jié)合，以 定量分析為主 ；（ 5）對比分析與預(yù)測分析相結(jié)合，以 預(yù)測分析為主 。（ 5）政府部門委托對資金申請報告咨詢評估。（ 3）項目核準機關(guān)委托的評估。 六、工程咨詢評估 （一）工程咨詢評估 :（ 1）企業(yè)委托的咨詢評估。 3．項目資金申請報告應(yīng)具備的內(nèi)容 （ 1）項目概況（項目建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容、總投資、資本金、國外貸款及其他資金、項目業(yè)主、項目執(zhí)行機構(gòu)、項目建設(shè)期）；（ 2）國外貸款來源及條件（國外貸款機構(gòu)或貸款國別、還款 期、寬限期、利率、承諾費等）；（ 3）項目對外工作進展情況；（ 4）貸款使用范圍（貸款用于土建、設(shè)備、材料、咨詢和培訓(xùn)等的資金安排）；（ 5）設(shè)備和材料采購清單及采購方式（主要設(shè)備和材料規(guī)格、數(shù)量、單價）；（ 6）經(jīng)濟分析和財務(wù)評價結(jié)論；（ 7）貸款償還及擔保責(zé)任、還款資金來源及還款計劃。國務(wù)院行業(yè)主管部門、計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)的項目資金申請報告，直接報國務(wù)院發(fā)展改革部門審批。 項目納入國外貸款備選項目規(guī)劃并完成審批、核準或備案手續(xù)后，項目用款單位須向所在地省級發(fā)展改革部門提出項 目資金申請報告。同時，應(yīng)在批復(fù)可研之前完成環(huán)評報告、移民安置計劃、土地使用批復(fù)、水土保持計劃批復(fù)、國內(nèi)銀行貸款承諾等。 在項目前期準備 階段，中方要完成項目建議書、可研報告和資金申請報告 ， 國外貸款機構(gòu)要完成項目的評估。除應(yīng)當報國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門審批的項目外，其他項目的可行性研究報告均 由省級發(fā)展改革部門審批，審批權(quán)限不得下放。 （四）政府外債項目資金申請報告的編寫 1．申報納入國外貸款規(guī)劃的備選項目材料的內(nèi)容： （ 1）項目簡要情況；（ 2）項目建設(shè)必要性；（ 3）擬申請借用國外貸款的類別或國別；（ 4）貸款金額及用途；（ 5）貸款償還責(zé)任。 2． 資金申請報告 的附件： （ 1） 若是 政府投資項目 ，應(yīng)提交 可行性研究報告批準文件 ；若是 企業(yè)投資項目 ，應(yīng)提交 核準或備案的批準文件； （ 2） 城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見（適用于城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的投 資項目）； （ 3） 國土資源部門出具的項目用地預(yù)審意見； （ 4） 環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見； （ 5） 項目單位與有關(guān)金融機構(gòu)簽訂的貸款協(xié)議；