【正文】 體系運(yùn)行中的各種記錄，記錄的作用在于它的可追溯性，也就是平時經(jīng)常提到的“有據(jù)可查”。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。　　本要素是在監(jiān)測或檢查時發(fā)現(xiàn)不遵守法律法規(guī)、制度、流程等方面的行為而采取的糾正、整改措施。為消除實(shí)際或潛在的不符合的原因而采取的任何糾正措施或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。程序應(yīng)規(guī)定要求以：a) 識別及糾正不符合，并采取措施以減輕其職業(yè)健康安全后果；b) 調(diào)查不符合，確定其原因并采取措施以避免其再度發(fā)生； c) 評價采取措施預(yù)防不符合的需求，實(shí)施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生；d) 記錄并溝通采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果；e) 評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。事件調(diào)查結(jié)果應(yīng)形成文件并保持。事件調(diào)查應(yīng)及時進(jìn)行。 發(fā)生以下情況時應(yīng)開展合規(guī)性評價收集到新發(fā)布法律法規(guī)和其他要求時；使用的工藝、設(shè)備、設(shè)施、材料等發(fā)生變化時；單位有新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目時；其它應(yīng)開展合規(guī)性評價的情況。公司及各單位要對新、改、擴(kuò)建建設(shè)項(xiàng)目的全過程持續(xù)進(jìn)行法律法規(guī)和其它要求的遵守情況的評價，對存在的問題要制定有針對性的糾正措施和預(yù)防措施。對新獲取的適用的法律法規(guī)和其它要求，公司及各單位要及時組織相關(guān)管理、技術(shù)人員進(jìn)行合規(guī)性評價，對不符合問題要制定糾正措施和預(yù)防措施。注:定期評價頻率可依不同的其他要求而變化。也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評價。注:定期評價頻率可依不同法律法規(guī)要求而變化。 合規(guī)性評價（要素13） 為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。對人身傷害事故或險(xiǎn)肇等事件的分析、處置按事故管理相關(guān)制度執(zhí)行。對職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案實(shí)施情況，由主管部門及單位按規(guī)定進(jìn)行檢查、評價。程序應(yīng)規(guī)定：a)適合組織需要的定性和定量測量；b)對組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)滿足程度的監(jiān)視；c)監(jiān)測控制的有效性（健康和安全同等重要）；d)主動性的績效測量，監(jiān)測職業(yè)健康安全管理方案、控制及運(yùn)行準(zhǔn)則的符合性；e)被動性的績效測量，監(jiān)測疾病、事件(包括事故、虛驚事件等)及其他不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)；f)記錄充分的監(jiān)測和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后續(xù)的糾正措施和預(yù)防措施的分析。各單位應(yīng)根據(jù)屬地要求建立健全本單位的應(yīng)急管理體系，并與當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)預(yù)案形成有效地銜接。潛在事故或緊急情況處理完畢后，應(yīng)及時評審應(yīng)急預(yù)案，必要時對其進(jìn)行修訂。演練前擬定演練方案，并對演練方案進(jìn)行評審，確定可行后實(shí)施演練；演練結(jié)束后，應(yīng)根據(jù)演練實(shí)際情況，對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評審，發(fā)現(xiàn)問題要及時改進(jìn)，期間所有資料備查。編寫、審核預(yù)案及備案應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》（AQ/T90022006）、《危險(xiǎn)化學(xué)品事故應(yīng)急救援預(yù)案編制導(dǎo)則（單位版）》（安監(jiān)管?；諿2004]43號）、《生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案評審指南（試行）》、《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》等規(guī)范實(shí)施。應(yīng)急預(yù)案綜合預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案和現(xiàn)場處置預(yù)案三類。組織應(yīng)定期和在需要時評審應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序，必要時對其予以修訂，特別是在定期試驗(yàn)和緊急情況發(fā)生之后。策劃應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)時，組織應(yīng)考慮相關(guān)方的需求，如緊急服務(wù)和鄰居。 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（要素11）組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，以便：a) 識別潛在的緊急情況；b) 對這些緊急情況做出響應(yīng)。對現(xiàn)存運(yùn)行的更改提議，在實(shí)施前宜就職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。已確定的必要變更宜予以實(shí)施?！　∵\(yùn)行準(zhǔn)則示例可包括：　　a)對于危險(xiǎn)作業(yè)　　——指定設(shè)備的使用及其使用程序或工作指令　　——能力要求；　　——特定的入口控制過程和設(shè)備的使用；　　——臨近作業(yè)開始前的個人風(fēng)險(xiǎn)評價的權(quán)限、指南、指令和程序；　　b)對于危險(xiǎn)化學(xué)品　　——被認(rèn)可的化學(xué)品清單；　　——有害暴露的限制；　　——明確的庫存限制；　　——指定的儲存場所和條件；　　c)對于包含進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域的作業(yè)　　——個體防護(hù)裝備(PPE)要求規(guī)范；　　——指定的進(jìn)入條件；　　——健康和適宜條件；　　d)對于包含承包方執(zhí)行任務(wù)的作業(yè)　　——職業(yè)健康安全績效準(zhǔn)則規(guī)范；　　——承包方人員的能力和(或)培訓(xùn)要求的規(guī)范；　　——提供設(shè)備的承包方的規(guī)范/檢查；　　e)對于訪問者的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源　　——進(jìn)入工作場所的控制措施(出入標(biāo)志、準(zhǔn)入限制)；　　——個體防護(hù)裝備(PPE)要求；　　——現(xiàn)場安全簡報(bào)；　　——應(yīng)急要求。　　　　組織宜規(guī)定預(yù)防人身傷害和健康損害所必要的運(yùn)行準(zhǔn)則?！　)工作場所的其他外部人員或訪問者　　由于訪問者或其他外部人員的知識和能力具有很大的差異，因此，在制定控制措施時宜對此加以考慮?！　)設(shè)施和設(shè)備　　——設(shè)施、機(jī)械和設(shè)備的定期維護(hù)和修理，以預(yù)防不安全狀況的產(chǎn)生；　　——干凈暢通的走道的管理和維護(hù)以及交通管理；　　——個體防護(hù)裝備(PPE)的提供、控制和維護(hù)；　　——職業(yè)健康安全設(shè)備如防護(hù)裝置、防墜落系統(tǒng)、停機(jī)系統(tǒng)，受限空間救援設(shè)備、鎖定系統(tǒng)、火災(zāi)探測和滅火設(shè)備、有害暴露監(jiān)視裝置、通風(fēng)系統(tǒng)和電氣安全系統(tǒng)等的檢查和測試；　　——材料搬運(yùn)設(shè)備(吊車、鏟車、起重器械和其他起重設(shè)備)的檢驗(yàn)和測試　　e)貨物、設(shè)備和服務(wù)的采購　　——對所要采購的貨物、設(shè)備和服務(wù)的職業(yè)健康安全要求的確立；　　——就組織自己的職業(yè)健康安全要求向供方溝通；　　——危險(xiǎn)化學(xué)品、材料和物質(zhì)的采購或運(yùn)輸/轉(zhuǎn)移的事先批準(zhǔn)的要求；　　——采購新機(jī)械和設(shè)備的事先批準(zhǔn)的要求和規(guī)范；　　——機(jī)械和設(shè)備在使用前其安全運(yùn)行程序得到事先批準(zhǔn)和(或)材料在使用前其安全處理程序得到事先批準(zhǔn)；　　——供方的選擇和監(jiān)視；　　——對所接收的貨物、設(shè)備和服務(wù)的檢查以及對其職業(yè)健康安全績效的驗(yàn)證(定期驗(yàn)證)；　　——對新設(shè)施的職業(yè)健康安全規(guī)定的設(shè)計(jì)的批準(zhǔn)。　　b)危險(xiǎn)任務(wù)的執(zhí)行　　——程序、工作指令或經(jīng)核準(zhǔn)的工作方法的使用；　　——合適的設(shè)備的使用；　　——對執(zhí)行危險(xiǎn)任務(wù)的人員或承包方的資格預(yù)審和(或)培訓(xùn)；　　——工作許可證制度、事先批準(zhǔn)或授權(quán)制度的使用；　　——控制人員進(jìn)出危險(xiǎn)作業(yè)現(xiàn)場的程序；　　——預(yù)防健康損害的控制措施。各單位必須監(jiān)督業(yè)務(wù)大包的外協(xié)單位建立健全安全管理規(guī)章制度，不得直接使用業(yè)主單位制度和規(guī)程，并對外協(xié)單位各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況安排專人進(jìn)行監(jiān)督管理，定期進(jìn)行檢查。與外協(xié)單位必須簽訂安全協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，安全協(xié)議必須由合同簽訂人簽字方可生效，對外協(xié)單位的安全告知必須要明確列出具體作業(yè)區(qū)域及作業(yè)活動存在的危險(xiǎn)源和控制措施。煉鐵噴煤系統(tǒng)、儲運(yùn)料場和輸煤皮帶通廊、動力廠熱力分廠煤粉系統(tǒng)要重點(diǎn)控制。各建設(shè)項(xiàng)目管理單位要根據(jù)冬季施工的特點(diǎn)，加強(qiáng)施工用電、登高架設(shè)、起重升降機(jī)、取暖設(shè)施、勞保穿戴等方面的管理，確保冬季施工安全。有限空間入口應(yīng)設(shè)置明顯的提示和警示標(biāo)志。 危險(xiǎn)作業(yè)要執(zhí)行審批制度，制定安全措施并經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施下述作業(yè)屬危險(xiǎn)作業(yè)：（一）在易燃易爆部位的動火作業(yè)；（二）高度在15m以上的高處作業(yè)；（三）爆破或有爆炸危險(xiǎn)的作業(yè)（礦山除外）；（四）起吊安裝大（重）型設(shè)備的作業(yè)；（重量20噸以上、長度10米以上、高度20米以上、兩臺及以上起重設(shè)備協(xié)同作業(yè)）（五）非常規(guī)帶電作業(yè)及臨時用電作業(yè)；（六）密閉（受限）空間作業(yè)；（七）處理化學(xué)毒品、易燃易爆物、放射性物質(zhì)的作業(yè)；（八）有急性中毒或窒息危險(xiǎn)的作業(yè)；（九）在輕質(zhì)屋面（石棉瓦、玻璃瓦等）上的作業(yè)；（十）其它危險(xiǎn)作業(yè)（斷路作業(yè)、盲板抽堵等）。相關(guān)單位要完善涉及液態(tài)金屬（熔渣）的應(yīng)急救援預(yù)案，對存在液態(tài)金屬和熔渣噴濺的區(qū)域要設(shè)置安全防護(hù)設(shè)施和應(yīng)急打水點(diǎn)，對必需的應(yīng)急物資要保證充足備用。生產(chǎn)、處置和貯存高溫熔融金屬的設(shè)施必須有防水措施，運(yùn)輸線路及附近區(qū)域不得有積水，正上方不應(yīng)存在滴、漏水隱患，確保加入爐中的原料、輔助材料干燥無水，輸送、轉(zhuǎn)注熔融金屬所使用的設(shè)備設(shè)施在輸送、轉(zhuǎn)注中充分干燥并保證暢通。所有對輪式車輛及其附屬設(shè)施的檢修，檢修單位必須攜帶阻車器對車輛進(jìn)行固定，或在可能來車的方向設(shè)置阻車器后方可作業(yè)并設(shè)置臨時警戒線，高處作業(yè)人員必須規(guī)范使用安全帶。在檢修煙道、豎窯、電梯等大型設(shè)備時，為防止其他人員誤關(guān)門、封閉，要在進(jìn)出門或通道上實(shí)行掛牌制度并由專人負(fù)責(zé)確認(rèn)。各單位必須制訂符合本單位實(shí)際情況的掛牌、停送電制度（要明確區(qū)分作業(yè)活動、責(zé)任人和崗位），對檢修、潤滑、緊固、清理、點(diǎn)檢、衛(wèi)生清掃等接近運(yùn)轉(zhuǎn)設(shè)備的作業(yè)活動明確需要停電、掛牌及相關(guān)的安全要求；凡需要進(jìn)入設(shè)備、設(shè)施內(nèi)作業(yè)的，必須停電、掛牌，專人監(jiān)護(hù)；任何運(yùn)轉(zhuǎn)設(shè)備必須在有操作牌的情況下方可操作。施工前必須對相關(guān)方要進(jìn)行安全告知。氮?dú)鈪^(qū)域作業(yè)要做好通風(fēng)和空氣質(zhì)量檢測。進(jìn)入煤氣區(qū)域的作業(yè)人員按照規(guī)定攜帶便攜式報(bào)警儀，使用防爆工（器）具，禁止用鐵質(zhì)器具敲打管線、法蘭等情況；帶煤氣作業(yè)時，如抽堵盲板、開閉眼睛閥、更換探料尺、盤根、煤氣管道扳眼接管等，必須辦理作業(yè)許可證等手續(xù)，作業(yè)人員佩戴空氣呼吸器；易燃易爆設(shè)施內(nèi)檢修、動火，是否及時清理易燃易爆物品，落實(shí)相關(guān)規(guī)定和各項(xiàng)安全措施。 有關(guān)煤氣及其他危險(xiǎn)氣體介質(zhì)作業(yè)的安全管理規(guī)章制度必須健全、完善，氣體介質(zhì)檢測報(bào)警儀和呼吸器具配備、安裝、使用、檢定必須規(guī)范。 涉及危險(xiǎn)化學(xué)品單位要加強(qiáng)危險(xiǎn)化學(xué)品儲存、運(yùn)輸、使用等環(huán)節(jié)的安全管理，單位負(fù)責(zé)人、安全管理人員、崗位操作人員必須持證上崗，要加強(qiáng)生產(chǎn)、檢修、點(diǎn)檢、維護(hù)等過程中各項(xiàng)安全措施的落實(shí)，各類報(bào)警檢測儀器、防護(hù)器具要正確使用，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)異常情況時要迅速撤離。鏡鐵山礦、西溝礦、天亨和天澤公司、昕昊達(dá)公司等礦山單位要加強(qiáng)對重點(diǎn)工藝、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位的安全管理，地下礦山要以整治通風(fēng)管理、提升運(yùn)輸、掘進(jìn)施工、供電通訊等關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，做好防透水、防中毒窒息、防冒頂片幫、防墜落、防火災(zāi)、防采空區(qū)塌陷、防爆破事故的措施落實(shí)。所有需要采取控制措施的運(yùn)行和活動，必須制定相關(guān)管理文件，并傳達(dá)到所有需要執(zhí)行方或人員，并監(jiān)督執(zhí)行。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制或管理的相關(guān)人員應(yīng)接受培訓(xùn)，熟知其職責(zé)和工作方法，通過培訓(xùn)提高員工安全意識和風(fēng)險(xiǎn)控制技能。本要素是職業(yè)健康安全管理體系的核心內(nèi)容，也是不符合報(bào)告重點(diǎn)“光顧”的對象。對于這些運(yùn)行和活動，組織應(yīng)實(shí)施及保持：a) 適合于組織及其活動的運(yùn)行控制；組織應(yīng)將這些運(yùn)行控制整合于整個職業(yè)健康安全管理體系；b) 與采購的貨物、設(shè)施和服務(wù)相關(guān)的控制；c) 與工作場所內(nèi)合同方人員和其他來訪者相關(guān)的控制；d) 對于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況，建立并保持形成文件的程序；e) 因缺乏運(yùn)行準(zhǔn)則可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)時，明確規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則。 運(yùn)行控制（要素10）組織應(yīng)確定與所認(rèn)定的需采取控制措施的危害因素有關(guān)的運(yùn)行和活動，以管理職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。文件的評審由文件起草單位組織進(jìn)行，每年一次，特殊情況單獨(dú)評審。需作資料保存的作廢文件不能與現(xiàn)用文件一同存放，應(yīng)標(biāo)識另存。文件的發(fā)放與回收應(yīng)確保職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的相關(guān)場所都能得到相應(yīng)文件的有效版本。文件的更新或更改按照《文件控制程序》進(jìn)行，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)和批準(zhǔn)任意更改，更改應(yīng)有記錄。文件控制主要目的是便于查找，當(dāng)文件發(fā)生變化時要及時傳達(dá)到員工，保證重要崗位人員的作業(yè)文件是最新版本。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，以確保：a) 在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，確保其其適宜性；b) 必要時對文件進(jìn)行評審和更新，并重新審批；c) 確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識；d) 確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本；e) 確保文件字跡清楚，易于識別；f) 確保對組織所確定的，策劃和運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制；g) 防止對作廢(過期)文件的非預(yù)期使用。 文件控制（要素9）應(yīng)對本標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)健康安全管理體系要求的文件進(jìn)行控制。對應(yīng)GB/T 280012011《職業(yè)健康安全管理體系 要求》中各個要素，從管理手冊至作業(yè)文件，均提供查詢的相關(guān)文件和記錄的名稱或編號，以供查詢。記錄對上述三層次文件給予支持，為體系運(yùn)行提供查詢和追蹤依據(jù)。職業(yè)健康安全管理程序文件是管理手冊的支持性文件，是實(shí)現(xiàn)體系主要要素的具體工作程序。職業(yè)健康安全管理體系文件包括：職業(yè)健康安全管理手冊、程序文件、作業(yè)文件和與職業(yè)健康安全有關(guān)的公文、記錄等。注:重要的是，文件要與危害因素和風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜程度相適應(yīng)，在滿足有效性和效率的前提下使文件數(shù)量盡可能少。 文件（要素8）職業(yè)健康安全管理體系文件應(yīng)包括: a) 職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)；b) 對職業(yè)健康安全管理體系范圍的描述；c) 對職業(yè)健康安全管理體系主要要素及其相互關(guān)系的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；d) 本標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件,包括記錄。、風(fēng)險(xiǎn)評價和控制措施確定的過程；，特別是作業(yè)指導(dǎo)文件的制定、修訂和評審；。外部信息交流的方式:；、來信、來電；、報(bào)表、回復(fù)等；；。信息應(yīng)及時傳遞到相關(guān)單位（部門）及人員。內(nèi)部信息交流方式：、板報(bào)；、報(bào)表、通報(bào)、通知、紀(jì)要；；。在公司職業(yè)健康安全體系運(yùn)行中產(chǎn)生的信息，應(yīng)記錄其內(nèi)容和處理結(jié)論。各單位負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)與相關(guān)方的信息溝通，重要的職業(yè)健康安全信息，向主管部門、安全處和分管領(lǐng)導(dǎo)及管理者代表匯報(bào)，由主管部門根據(jù)批示進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果及時反饋相關(guān)單位和相關(guān)方。溝通可采取會議、文件、報(bào)告、報(bào)表、電話和電子傳媒等方式，確保職業(yè)健康安全信息的上傳下達(dá)和橫向傳遞。 外部信息溝通：是指公司與外部相關(guān)方職業(yè)健康安全的信息交流。　　協(xié)商、溝通的主要內(nèi)容有：參與風(fēng)險(xiǎn)管理、方針和程序的制定和評審；參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化；參與職業(yè)健康安全事務(wù)；了解誰是職業(yè)健康安全的員工代表和管理者代