【正文】 根據(jù)索賠工作的要求，將與索賠相關(guān)的文件進(jìn)行篩選、分類與整理，文控人員在接受了相關(guān)的索賠培訓(xùn)之后，在日常工作中，就將隨時(shí)發(fā)生的與索賠相關(guān)的文件放入相應(yīng)的文件夾中，以備查詢。 文控在項(xiàng)目索賠工作中的作用索賠工作如果可以做到擁有一套完整的記錄，那么這套記錄一般會(huì)有一套比較詳盡的文件清單（如下所示），制定好這樣的清單會(huì)極大地幫助文件存檔以及日后的查詢工作。（6） 只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和時(shí)間準(zhǔn)確性，沒有及時(shí)作最終索賠報(bào)告。（4） 項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)索賠工作意識(shí)不到位，沒有深刻認(rèn)識(shí)索賠工作管理程序，對(duì)可提可不提的索賠事項(xiàng)往往無法把握。工程完工時(shí)應(yīng)形成一冊(cè)完整的臺(tái)帳，作為工程竣工資料的組成部分。（2） 索賠臺(tái)帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時(shí)間，索賠意向提交時(shí)間，索賠結(jié)束時(shí)間，索賠申請(qǐng)工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。 分包商違約潛在的索賠機(jī)會(huì)（1） 甲方指定的分包商出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格、工程進(jìn)度延誤等違約情況；（2） 多承包商在同一施工現(xiàn)場(chǎng)交叉干擾引起工效降低所發(fā)生的額外支出。 不可抗力事件潛在的索賠機(jī)會(huì)（1） 因自然災(zāi)害引起的損失；（2） 因社會(huì)動(dòng)亂、暴亂引起的損失；（3） 因物價(jià)大幅度上漲，造成材料價(jià)格、工人工資大幅度上漲而增加的費(fèi)用。勞動(dòng)保建等費(fèi)用；（4） 在執(zhí)行經(jīng)甲方批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)和進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化而引起施工方法的變化所增加的費(fèi)用。 合同文件的缺陷潛在的索賠機(jī)會(huì)（1） 合同條款規(guī)定用語含糊、不夠準(zhǔn)確；（2） 合同條款存在著漏洞，對(duì)實(shí)際可能發(fā)生的情況未做預(yù)料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款；（3） 合同條款之間存在矛盾；（4） 雙方的某些條款中隱含著較大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)單方面要求過于苛刻，約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條文是一種圈套。（1） 業(yè)主代表委派的具體管理人員沒有按合同規(guī)定提前通知承包商，對(duì)施工造成影響；（2） 業(yè)主代表發(fā)出的指令、通知有誤；（3） 業(yè)主代表未按合同規(guī)定及時(shí)向承包商提供指令、批準(zhǔn)、圖紙或未履行其他義務(wù)；（4） 業(yè)主代表對(duì)承包商的施工組織進(jìn)行不合理干預(yù)；（5） 業(yè)主代表對(duì)工程苛刻檢查、對(duì)同一部位的反復(fù)檢查、使用與合同規(guī)定不符的檢查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、過分頻繁的檢查、故意不及時(shí)檢查。本文結(jié)合自己的在田灣核電工程的工作經(jīng)驗(yàn)，就施工索賠管理注意事項(xiàng)談一些認(rèn)識(shí)：結(jié)合合同文件及以上索賠程序文件，對(duì)于承包商存在多種、多方面的索賠機(jī)會(huì)： 業(yè)主的行為潛在的索賠機(jī)會(huì)(1) 因業(yè)主提供的招標(biāo)文件中的錯(cuò)誤、漏項(xiàng)或與實(shí)際不符，造成中標(biāo)施工后突破原標(biāo)價(jià)或合同包價(jià)造成的經(jīng)濟(jì)損失；業(yè)主未按合同規(guī)定交付施工場(chǎng)地；(2) 業(yè)主未在合同規(guī)定的期限內(nèi)辦理土地征用、青苗樹木補(bǔ)償、房屋拆遷、清除地面、架空和地下障礙等工作。而在施工管理中能否及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會(huì)是索賠工作的前提條件，作為索賠工作人員必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉施工中的各個(gè)環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合約和建筑法規(guī)，并具有一定的財(cái)會(huì)知識(shí)，才能全方位的捕捉潛在的索賠機(jī)會(huì)。 承包商索賠管理注意事項(xiàng) 施工索賠是一項(xiàng)涉及面廣、學(xué)問頗深的技巧，是承包商保護(hù)自己并獲取利益的手段。通過談判和協(xié)調(diào)雙方達(dá)成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。 承包商同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié)束。如果雙方對(duì)該事件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過談判達(dá)不成共識(shí)的話，按照條款規(guī)定監(jiān)理工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終的處理意見報(bào)送業(yè)主并相應(yīng)通知承包商。在收到承包方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；若28天內(nèi)未給予答復(fù)或未對(duì)承包方作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。最終報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容： ；：填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期等；；:索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述；（與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件、證明材料般詳細(xì)計(jì)算資料）等。同時(shí)將詳細(xì)情況報(bào)告抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時(shí)及過程中現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況；導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)人員、設(shè)備的閑置清單；對(duì)工期的延誤；對(duì)工程的損害程度；導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包方應(yīng)當(dāng)階段性向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向；。 索賠程序分析從總體上看，索賠工作可以分為兩個(gè)階段——索賠的承包商內(nèi)部處理階段和索賠的解決階段（如上圖）。根據(jù)記帳程序，買方已支付款項(xiàng)按支付當(dāng)日中國(guó)人民銀行公布之外匯牌價(jià)以美元形式記入記帳簿。（14） 在收到供方申請(qǐng)7日內(nèi)，買方將以人民幣形式向被委托公司辦理支付。在此之后，供方向買方提出一份書面支付申請(qǐng)（以本程序附件1格式編制），要求向完成不符合項(xiàng)處理或未得物項(xiàng)加工制作的被委托公司辦理支付。為此，供方將組織由買方、監(jiān)理公司和授權(quán)公司參加的現(xiàn)場(chǎng)最終驗(yàn)收。不符合項(xiàng)處理或未得物項(xiàng)加工完成后，供方將物項(xiàng)交買方驗(yàn)收。若雙方認(rèn)定僅一家公司能夠?qū)嵤┫鄳?yīng)工作，供方將同意該公司實(shí)施不符合項(xiàng)處理或未得物項(xiàng)加工工作。（10） 供方負(fù)責(zé)審查和確認(rèn)被委托加工單位的合理報(bào)價(jià)，并負(fù)責(zé)在收到最終報(bào)價(jià)后5個(gè)工作日內(nèi)確定選擇其中一家。為確保所處理的或加工的設(shè)備和不能達(dá)到田灣核電現(xiàn)場(chǎng)施工要求，該最終建議應(yīng)指明雙方同意的處理或加工的適用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范（包括因中俄標(biāo)準(zhǔn)差異而需指明的代用標(biāo)準(zhǔn)和處理或加工時(shí)限）。② 雙方編寫的貨物驗(yàn)收?qǐng)?bào)告作為想供方提出索賠（依據(jù)總合同第24章）的理由。（9） 程序：① 雙方根據(jù)總合同和有效的驗(yàn)收和供貨檢驗(yàn)程序編制的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，應(yīng)規(guī)范如下內(nèi)容：——供方供貨范圍內(nèi)的不符合項(xiàng)或未得物項(xiàng)確認(rèn)的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。原則：雙方有責(zé)任根據(jù)總合同第24章和有效的供貨檢查和驗(yàn)收持續(xù)確認(rèn)不符合項(xiàng)或未得物項(xiàng)。未得物項(xiàng)（UNAVAILABLEITEMS）：指根據(jù)總合同條款屬于供方供貨責(zé)任范圍內(nèi)，供方未及時(shí)供貨，而TNPP施工現(xiàn)場(chǎng)急需的物項(xiàng)。注意：無簽證申請(qǐng)的經(jīng)濟(jì)簽證單以及責(zé)任人簽字不全或超過時(shí)限補(bǔ)辦的經(jīng)濟(jì)簽證單視為無效。⑤ 在工作完成14個(gè)工作日內(nèi)，必須及時(shí)辦理并以書面形式報(bào)送有三方直接責(zé)任人簽字和三方現(xiàn)場(chǎng)主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)簽字的經(jīng)濟(jì)簽證單給業(yè)主合同管理處。③ 工程建設(shè)處在1~2個(gè)工作日內(nèi)審定，主送施工單位，抄送監(jiān)理公司。詳細(xì)闡述經(jīng)濟(jì)簽證的原因、依據(jù)文件及工程內(nèi)容。簽證范圍：① 受業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)代表委托，完成其合同范圍外的零星工程；例：場(chǎng)地平整、開工典禮等② 為完成工程合同任務(wù)，必須完成某項(xiàng)工作，但其費(fèi)用又不包括在起合同價(jià)格范圍內(nèi)（價(jià)格包死合同除外）。點(diǎn)工簽證：屬于經(jīng)濟(jì)簽證范疇，指對(duì)施工承包單位完成合同費(fèi)用外工程而發(fā)生的零星用工的認(rèn)可。⑦ 當(dāng)變更價(jià)款與承包商達(dá)成一致后，由合同管理處填寫“合同變更結(jié)算單”，經(jīng)有關(guān)部門會(huì)簽，報(bào)江蘇核電有限公司授權(quán)人審定批準(zhǔn)，并經(jīng)承包商授權(quán)人簽字認(rèn)可后，作為原合同的附件分發(fā)有關(guān)部門。⑤ 對(duì)只采用原合同中單價(jià)或取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的，由合同管理處根據(jù)監(jiān)理、歸口部門審核、確認(rèn)的工程量或數(shù)量，直接與承包商洽談。③ 江蘇核電有限公司歸口部門在受到監(jiān)理公司的審核意見或承包商的合同價(jià)變更申請(qǐng)后，主要針對(duì)工程量或數(shù)量、質(zhì)量等提出審核、確認(rèn)意見報(bào)合同管理處。（4）變更結(jié)算步驟① 承包商在收到“變更通知單”后，針對(duì)原合同對(duì)合同價(jià)格有影響的，（預(yù)算和取費(fèi)依據(jù)等），對(duì)于工程施工項(xiàng)目主送監(jiān)理公司，抄送江蘇核電有限公司；其他項(xiàng)目或沒有監(jiān)理公司的施工項(xiàng)目則直接送江蘇核電有限公司。② 所有變更通知單中必須明確變更內(nèi)容、工程量（數(shù)量）、技術(shù)要求、工期和施工圖（如有）等?；卮饐栴}一般不超過三天。凡是澄清的問題涉及到需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)變更，應(yīng)另行遵照江蘇核電有限公司頒布的工作程序《現(xiàn)場(chǎng)變更管理程序》辦理。現(xiàn)場(chǎng)變更：指對(duì)已發(fā)到施工現(xiàn)場(chǎng)供正式使用的施工文件進(jìn)行修改和補(bǔ)充的一系列活動(dòng)。8承包商索賠程序分析及管理注意事項(xiàng)要想做好索賠工作，必須對(duì)掌握索賠的專業(yè)知識(shí)，在此結(jié)合FIDIC施工合同條件及我國(guó)建設(shè)工程施工合同條件和我在江蘇電力建設(shè)第三工程公司擔(dān)任江蘇田灣核電分公司索賠管理員的工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)索賠的程序及注意事項(xiàng)和策略、技巧進(jìn)行分析和闡述。 提交仲裁和訴訟如果合同的爭(zhēng)端經(jīng)過上述途徑仍然不能得以解決，最終的途徑只有通過國(guó)際仲裁或法院訴訟。DAB/DRB是合同雙方聘請(qǐng)的裁決人，其職責(zé)僅限于爭(zhēng)端發(fā)生時(shí)的爭(zhēng)議處理，并且他們所做出的裁決屬于調(diào)解性質(zhì)，該裁決沒有最終的法律約束力。 邀請(qǐng)“中間人”調(diào)解在雙方談判未取得一致意見時(shí)，為爭(zhēng)取通過友好協(xié)商解決索賠爭(zhēng)端，可以首先邀請(qǐng)工程師予以調(diào)節(jié)。通過談判和協(xié)調(diào)雙方達(dá)成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。 承包商是否接受最終的索賠決定 承包商同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié)束。會(huì)議一般由工程師主持，雙方交換意見，就論據(jù)及有關(guān)材料進(jìn)行討論，以爭(zhēng)取達(dá)到一致的見解，解決索賠問題。如果雙方對(duì)該事件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過談判達(dá)不成共識(shí)的話，按照條款規(guī)定監(jiān)理工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終的處理意見報(bào)送業(yè)主并相應(yīng)通知承包商。例如，對(duì)一個(gè)重要的電話內(nèi)容，僅附上自己的記錄本是不夠的，最好附上經(jīng)過雙方簽字確認(rèn)的電話記錄；或附上發(fā)給對(duì)方要求確認(rèn)該電話記錄的函件，即使對(duì)方未給復(fù)函，亦可說明責(zé)任在對(duì)方，因?yàn)閷?duì)方未復(fù)函確認(rèn)或修改，按慣例應(yīng)理解為他已默認(rèn)。要注意該證據(jù)的效力或可信程度。３工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表：施工進(jìn)度月報(bào)表及收款錄；索賠款月報(bào)表及收款記錄；工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡及工資歷表；材料、設(shè)備及配件采購(gòu)單；付款收據(jù)；收款單據(jù)；工程款及索賠款遲付記錄；遲付款利息報(bào)表；向分包商付款記錄；現(xiàn)金流動(dòng)計(jì)劃報(bào)表；會(huì)計(jì)日?qǐng)?bào)表；會(huì)計(jì)總帳；財(cái)務(wù)報(bào)告；會(huì)計(jì)來往信件及文件；通用貨幣匯率變化等。索賠證據(jù)資料的范圍很廣，它可能包括工程項(xiàng)目施工過程中所涉及的有關(guān)政治，經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)資料，具體可進(jìn)行如下分類：１政治經(jīng)濟(jì)資料：重大新聞報(bào)道記憶錄如罷工、動(dòng)亂、地震以及其他重大災(zāi)害等；重要經(jīng)濟(jì)政策文件，如稅收決定、海關(guān)規(guī)定、外幣匯率變化、工資調(diào)整等；政府官員和工程主管部門領(lǐng)導(dǎo)視察工地時(shí)的講話記錄；權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的天氣和氣溫預(yù)報(bào)，尤其是異常天氣的報(bào)告等。切忌采用籠統(tǒng)的計(jì)價(jià)方法和不實(shí)的開支款額。至于采用哪一種計(jì)價(jià)法，應(yīng)根據(jù)索賠事件的特點(diǎn)及自己所掌握的證據(jù)資料等因素來確定。前者是定性的后者是定量的。索賠計(jì)算的目的，是以具體的計(jì)算方法和計(jì)算過程，說明自己應(yīng)得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或延長(zhǎng)時(shí)間。在寫法結(jié)構(gòu)上，按照索賠事件發(fā)生、發(fā)展、處理和最終解決的過程編寫，并明確全文引用有關(guān)的合同條款，使建設(shè)單位和監(jiān)理工程師能歷史地、邏輯地了解索賠事件的始末，并充分認(rèn)識(shí)該項(xiàng)索賠的合理性和合法性。根據(jù)部分的篇幅可能很大，其具體內(nèi)容隨各個(gè)索賠事件的特點(diǎn)而不同。根據(jù)部分的內(nèi)容主要來自該工程項(xiàng)目的合同文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。 2) 根據(jù)部分。在總論部分這末，附上索賠報(bào)告編寫組主要人員及審核人員的名單，注明有關(guān)人員的職稱、職務(wù)及施工經(jīng)驗(yàn)，以表示該索賠報(bào)告的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。一般包括以下內(nèi)容：序言；索賠事項(xiàng)概述；具體索賠要求索賠報(bào)告編寫及審核人員名單。 索賠報(bào)告的內(nèi)容索賠報(bào)告的具體內(nèi)容，隨該索賠事件的性質(zhì)和特點(diǎn)而有所不同。索賠證據(jù)和索賠值的計(jì)算應(yīng)詳細(xì)和清晰，沒有差錯(cuò)而又不顯繁瑣。5) 文字要精煉、條理要清楚、語氣要中肯。要采用合理的計(jì)算方法的數(shù)據(jù)，正確地計(jì)算出應(yīng)取得的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償款額或工期延長(zhǎng)。索賠的原則是賠償由事件引起的施工單位所遭受的實(shí)際損失，所以索賠報(bào)告中應(yīng)強(qiáng)調(diào)由于事件影響，使施工單位在實(shí)施工程中所受到干擾的嚴(yán)重程度，以致工期拖延，費(fèi)用增加；并充分論證事件影響實(shí)際損失之間的直接因果關(guān)系，報(bào)告中還應(yīng)說明施工單位為了避免的減輕事件影響和損失已盡了最大的努力，采取了所能采用的措施。索賠報(bào)告應(yīng)仔細(xì)分析事件的責(zé)任，明確指出索賠所依據(jù)的合同條款或法律條文，且說明施工單位的索賠是完全按照合同規(guī)定程序進(jìn)行的。不包含任何估計(jì)的猜測(cè)。索賠報(bào)告中所提出的干擾事件，必須有可靠的證據(jù)不證明。對(duì)重大的索賠，最好在律師或索賠專家的指導(dǎo)下進(jìn)行。最后，當(dāng)索賠事項(xiàng)影響結(jié)束后，在28天內(nèi)報(bào)送此項(xiàng)索賠的最終報(bào)告，附上最終賬單和全部證據(jù)材料，提出具體的索賠款額或工期延長(zhǎng)天數(shù)，要求工程師和業(yè)主審定。 報(bào)送索賠資料及相關(guān)注意事項(xiàng)在正式提交索賠要求以后，承包商應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠資料，計(jì)算索賠款額或工期延長(zhǎng)天數(shù)，編寫索賠報(bào)告書，并在下一個(gè)28天以內(nèi)正式報(bào)出。 　　上述三個(gè)條件沒有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備。最后再審查施工單位提出的索賠補(bǔ)償要求，剔除其中的中合理部分，擬定自己計(jì)算的合理索賠款額和工期展延天數(shù)。通過對(duì)事件的分析，監(jiān)理工程師再依據(jù)合同條款劃清責(zé)任界限，如有必要時(shí)還可以要求施工單位進(jìn)一步提供補(bǔ)充資料。 在接到正式索賠報(bào)告后，認(rèn)真研究施工單位報(bào)送的索賠資料。 監(jiān)理工程師審查索賠報(bào)告 監(jiān)理工程師審核施工單位的索賠申請(qǐng)。索賠發(fā)生后必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時(shí)地對(duì)單項(xiàng)索賠進(jìn)行處理。同時(shí)還應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件編號(hào)檔案等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。6) 必須注意資料的積累。 5) 授權(quán)的原則。這樣做不僅能圓滿處理好索賠事件，也有利于順利履行和完成合同。4) 協(xié)商原則。監(jiān)理工程師處理索賠時(shí)，應(yīng)恪守職業(yè)道德，以事實(shí)為依據(jù)，以合同為準(zhǔn)繩，作出公正的決定。必須對(duì)合同條件、協(xié)議條款等到有詳細(xì)了解，以合同為依據(jù)來公平等處理合同雙方的利益糾紛。 2) 必須以合同為依據(jù)。 監(jiān)理工程師處理索賠事件 1) 預(yù)防為主的原則。 監(jiān)理工程師審核承包商的索賠申請(qǐng) 正式接到承包商的索賠信件后，監(jiān)理工程師應(yīng)該立即研究承包商的索賠資料，在不確認(rèn)責(zé)任屬誰的情況下，依據(jù)自己的同期記錄資料客觀分析事故發(fā)生的原因，重溫有關(guān)合同條款，研究承包商提出的索賠證據(jù)?？梢杂脮嫘偶桨l(fā)出索賠通知書。 承包商提出索賠申請(qǐng) 按照國(guó)際通用合同條件的規(guī)定，合同實(shí)施過程中，凡是由于業(yè)主或工程師（不屬于承包商責(zé)任）方面的原因，出現(xiàn)工程范圍或工程量變化的原因?qū)е鹿こ萄悠诨虺杀驹黾訒r(shí)，承包商有權(quán)提出索賠。事件發(fā)生后的索賠處理程序應(yīng)按以下步驟進(jìn)行，從承包商提出索賠申請(qǐng)開始，到索賠事件的最終處理，大致可劃分為五個(gè)階段