法律知識和諧法律、規(guī)則與慣例的沖突與(參考版)
2025-06-25 00:19本頁面
【正文】 10 / 10?？梢?，交易所的規(guī)則是證監(jiān)會意志的延伸，理論上具有規(guī)章的約束力。然而在《規(guī)定》中已不再有類似表述。第2條指出只要當事人約定不違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定就可按合同約定處理，沒有提及規(guī)章，給人感覺約定似乎可以違反證監(jiān)會的規(guī)章。關(guān)于交易所規(guī)則的效力問題?？蛻糁苯悠鹪V交易所，交易所可能面臨頻繁應(yīng)訴的被動局面，影響市場監(jiān)管權(quán)力的行使。在期貨公司不向客戶履行義務(wù)的情況下，客戶直接起訴交易所缺乏法理基礎(chǔ)。保證期貨合約的履行是否就等同于期貨各環(huán)節(jié)的履行，這是疑問之二?！稐l例》第14條確定了交易所的保證責任：“交易所履行下列職能……保證期貨合約的履行”。實際上，期貨市場錯綜復(fù)雜，許多意外事件也是沒有過錯的，交易所即使竭力謹慎、勤勉也很難防止偶爾的意外事件的發(fā)生，因此意外事件也應(yīng)該成為免責的事由。由此可知，交易所以“過錯責任”為原則，只要交易所沒有過錯，就不應(yīng)承擔責任。條文前后沖突。居間人的范圍失之過窄。期貨品種每日價格波動理論上可達交易保證金的60％，對于客戶缺乏成交價格的指令按市價交易處理，客戶權(quán)益的不確定性風險非常大。（2）沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易的規(guī)定不太合理。交易品種作為期貨合約最重要的內(nèi)容，是期貨交易的前提，對缺乏交易品種的交易指令不應(yīng)執(zhí)行，所謂依據(jù)價格推算品種執(zhí)行的做法理論上是站不住腳的。（1）對客戶缺乏品種、數(shù)量和買賣方向的，期貨公司應(yīng)予以拒絕。因此，居間經(jīng)紀關(guān)系的表述是錯誤的，刪去“經(jīng)紀”二字更為科學(xué)。事實上，經(jīng)紀與居間是兩個法律關(guān)系，期貨經(jīng)紀關(guān)系是期貨公司與客戶之間的法律關(guān)系，由于合同法沒有相應(yīng)的經(jīng)紀合同對應(yīng)，適用行紀合同的規(guī)定，行紀合同沒有規(guī)定的，適用委托合同的規(guī)定?！兑?guī)定》第10條提出居間人承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。 四、思考與建議《規(guī)定》的出臺，難以擺脫《條例》的框架以及國家政策（民法通則第6條規(guī)定：民事活動必須遵守法律，法律沒有規(guī)定的，應(yīng)當遵守國家政策）的束縛，祝賀期貨糾紛司法解釋的成功頒布，并不妨礙我們對行業(yè)經(jīng)驗和傳統(tǒng)的缺乏、理論與環(huán)境的不足繼續(xù)思考和探討?？蛻艚灰妆ＷC金不足的，符合強行平倉條件后，按合同約定客戶應(yīng)當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，期貨公司不承擔責任?！兑?guī)定》對客戶超倉且未能及時追加保證金的，沒有要求期貨公司強行平倉，而是按經(jīng)紀合同約定的情況處理。過去認為期貨公司在客戶超倉情況下有強行平倉的義務(wù)。項 目 期貨締約過失責任 期貨經(jīng)紀合同責任責任依據(jù) 訂約前的法定誠信義務(wù) 合同的約定義務(wù)主觀要件 以過錯為要件（故意或過失） 過錯與否不影響責任適用階段 訂立合同前或合同無效、被撤銷 合同生效后終止前賠償范圍 適當?shù)馁r償金 賠償金、違約金、繼續(xù)履行合同明確強行平倉性質(zhì)?！逗贤ā返?條規(guī)定：“當事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當遵循誠實信用原則（誠實信用原則是現(xiàn)代民法的最高指導(dǎo)原則，是道德條款法律化的最佳表述，在法學(xué)界享有“帝王條款”之美譽，特別是在法律法規(guī)沒有明確規(guī)定的情況下，成為指導(dǎo)民商事活動的主要依據(jù)）。”締約過失責任先后寫入各國民法典。譬如期貨公司在訂立經(jīng)紀合同時未履行提示風險的義務(wù)，應(yīng)當依據(jù)《合同法》第42條第3項承擔賠償責任。所以，締約過失責任是指在合同訂立過程中，一方因違背其依據(jù)誠實信用原則所應(yīng)負的義務(wù)而導(dǎo)致另一方的利益遭受損失并應(yīng)承擔的民事責任。法院在處理此類糾紛時，往往采用誠實信用原則，認定當事人在締結(jié)契約過程中接觸與協(xié)商之間建立了一種特殊的信任關(guān)系，產(chǎn)生了相互協(xié)助、通知、保護等義務(wù)，此種義務(wù)稱作“合同前義務(wù)”或“附隨義務(wù)”。合同有效成立后，如一方當事人違反合同，就應(yīng)承擔違約責任。上述行為不再按無效處理，有些在肯定交易結(jié)果有效性的同時，規(guī)定了具體的責任承擔方式，有些則賦予客戶追認權(quán)，有效保護善意第三方的利益。因為欺詐、虛假宣傳方式簽訂的期貨經(jīng)紀合同，在客戶交易獲利的情況下，宣布合同無效反而使客戶利益受損，是否變更合同或者撤銷合同，取決于客戶對自己利益的判斷，這是在堅持意思自治的原則下對客戶權(quán)利的保護。對于一方以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對方在違背真實意思的情況下訂立的期貨經(jīng)紀合同，受損害方有權(quán)請求變更或者撤銷。市場經(jīng)濟條件下，眾多商事活動都借助合同形式來進行，合同成為鼓勵交易，創(chuàng)造財富的有力工具，輕易讓合同失效將產(chǎn)生交易雙方返還財產(chǎn)、恢復(fù)原狀、賠償損失的法律責任，其連鎖反應(yīng)必將阻礙資源通過流轉(zhuǎn)
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