【正文】 、發(fā)生基金合同規(guī)定的。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。發(fā)生上述第、項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。出現(xiàn)上述情形時，基金管理人有權將上述申購申請全部或部分確認失敗。、當前一估值日基金資產凈值以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。、基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產生負面影響，或基金管理人認定的其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。（八）拒絕或暫停申購的情形發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：、因不可抗力導致基金無法正常運作。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。 贖回費用贖回份額日基金份額凈值贖回費率贖回金額贖回份額日基金份額凈值贖回費用例三：某投資者贖回持有的份基金份額，持有期限為日，對應的贖回費率為，假設贖回當日基金份額凈值是元，則其可得到的贖回金額為： 贖回費用 ＝ 元 贖回金額 ＝ 元即：投資者贖回本基金份基金份額，持有期限為日，對應的贖回費率為，假設贖回當日基金份額凈值是元，則其可得到的贖回金額為元。例二：某養(yǎng)老金客戶投資元通過基金管理人的直銷柜臺申購本基金，假設申購當日基金份額凈值為元，申購費率為，則其可得到的申購份額為： 申購總金額＝元凈申購金額（）元申購費用元申購份額（）份即：該養(yǎng)老金客戶投資元通過基金管理人的直銷柜臺申購本基金，假設申購當日基金份額凈值為元，則其可得到份基金份額。贖回金額計算結果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。（七）申購和贖回的數(shù)額和價格、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式（）申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為份，申購份額計算結果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。贖回費率隨基金份額的持有時間遞減，本基金的贖回費率如下：贖回費率持有期限贖回費率日以內日（含）—日日（含）—個月個月以上（含）上表中的“月”指的是個自然日。通過基金管理人直銷柜臺申購本基金基金份額的養(yǎng)老金客戶特定申購費率如下表：申購費率申購金額（含申購費）特定申購費率萬元以下萬元（含）至萬元萬元（含）至萬元萬元（含）至萬元萬元以上（含萬元）每筆交易元、贖回費用本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，對持續(xù)持有期少于日的投資人收取的贖回費，對持續(xù)持有期大于等于日但少于日的投資人收取的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產；對持續(xù)持有期大于等于日但少于個月的投資人收取的贖回費，并將贖回費總額的計入基金財產；對持續(xù)持有期大于等于個月但少于個月的投資人收取的贖回費，并將贖回費總額的計入基金財產；對持續(xù)持有期大于等于個月的投資人，應當將贖回費總額的計入基金財產，上述“月”指的是個自然日。養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等，具體包括：）全國社會保障基金；）可以投資基金的地方社會保障基金；）企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；）企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃；）企業(yè)年金養(yǎng)老金產品。本基金的申購費率如下：申購費率申購金額（含申購費）申購費率萬元以下萬元（含）至萬元萬元（含）至萬元萬元（含）至萬元萬元以上（含萬元）每筆交易元因紅利自動再投資而產生的基金份額，不收取相應的申購費用。（六）基金的申購費和贖回費、申購費用本基金的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。（）投資人日贖回基金成功后，正常情況下，登記機構在＋日為投資人扣除權益并辦理相應的登記手續(xù)。、申購和贖回的登記（）投資人日申購基金成功后，正常情況下，登記機構在＋日為投資人增加權益并辦理登記手續(xù)，投資人自＋日起（包括該日）有權贖回該部分基金份額。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內，依法對上述申購和贖回申請的確認時間進行調整，并必須在調整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。日提交的有效申請，投資人應在日后（包括該日）及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。在發(fā)生巨額贖回以及基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。投資人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。、申購和贖回的款項支付投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成立。（五）申購和贖回的程序 、申購和贖回的申請方式投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出申購或贖回的申請。、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額、贖回份額和最低基金份額保留余額的數(shù)量限制。、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。、贖回份額的限制贖回的最低份額為份基金份額，如果銷售機構業(yè)務規(guī)則規(guī)定的最低單筆贖回份額高于份，以該銷售機構的規(guī)定為準。本基金直銷機構單筆申購最低金額可由基金管理人酌情調整。（四）申購和贖回的數(shù)額限定 、申購金額的限制直銷機構首次申購的最低金額為單筆元，追加申購的最低金額為單筆元；已在直銷機構有認購或申購過本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的情況下，對上述原則進行調整。（三）申購與贖回的原則 、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷，但申請經(jīng)登記機構受理的不得撤銷；、基金份額持有人贖回時，除指定贖回外，基金管理人按“先進先出”的原則，對該持有人賬戶在該銷售機構托管的基金份額進行處理，即注冊登記確認日期在先的基金份額先贖回，注冊登記確認日期在后的基金份額后贖回，以確定被贖回基金份額的持有期限和所適用的贖回費率?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換?；鸸芾砣俗赞D型后的《交銀施羅德榮鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同》生效之日起不超過個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定?；鸷贤Ш?，若出現(xiàn)新的證券期貨交易市場、證券期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進行申購與贖回。投資人應當通過上述銷售機構辦理基金申購、贖回業(yè)務的營業(yè)場所或按上述銷售機構提供的其他方式進行申購或贖回。名稱：交銀施羅德基金管理有限公司住所：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)銀城中路號交通銀行大樓二層（裙）辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道號國金中心二期樓電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：傅鯨客戶服務電話：（免長途話費），（）網(wǎng)址：個人投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺辦理開戶、本基金的申購、贖回等業(yè)務，具體交易細則請參閱基金管理人網(wǎng)站。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。《基金合同》生效后，連續(xù)二十個工作日基金份額持有人數(shù)量不滿人或者基金資產凈值低于萬元的，基金管理人應當在定期報告中予以披露。交銀施羅德榮鑫保本混合型證券投資基金的第一個保本周期到期期間為保本周期到期日及之后個工作日（含第個工作日），即年月日至年月日。經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認，《交銀施羅德榮鑫保本混合型證券投資基金基金合同》于年月日生效。交銀施羅德榮鑫保本混合型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會《關于準予交銀施羅德榮鑫保本混合型證券投資基金注冊的批復》（證監(jiān)許可[]號）準予募集注冊，基金管理人為交銀施羅德基金管理有限公司，基金托管人為中國民生銀行股份有限公司。、除基金管理人之外的其他銷售機構 （）交通銀行股份有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路號 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路號法定代表人：彭純電話：（） 傳真：（） 聯(lián)系人：曹榕客戶服務電話：網(wǎng)址：（）中國民生銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復興門內大街號 辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街號 法定代表人：洪崎電話：（）傳真：（） 聯(lián)系人：董云巍客戶服務電話： 網(wǎng)址：（）杭州銀行股份有限公司住所：杭州市慶春路號杭州銀行大廈辦公地址：杭州市慶春路號杭州銀行大廈法定代表人：陳震山電話：（）、傳真：（）聯(lián)系人：嚴峻、夏帆客戶服務電話網(wǎng)址：（） 中國銀河證券股份有限公司住所：北京市西城區(qū)金融大街號國際企業(yè)大廈座辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街號國際企業(yè)大廈座法定代表人：顧偉國電話：（） 聯(lián)系人：田薇客戶服務電話：網(wǎng)址： （）中信證券股份有限公司住所：深圳市深南大道號招商銀行大廈層辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路號中信證券大廈法定代表人：王東明電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：陳忠客戶服務電話：網(wǎng)址：（）申萬宏源證券有限公司住所：上海市徐匯區(qū)長樂路號世紀商貿廣場層 辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路號世紀商貿廣場層法定代表人：李梅電話：（）聯(lián)系人：李清怡客戶服務電話：或網(wǎng)址：（）國都證券股份有限公司住所：北京市東城區(qū)東直門南大街號國華投資大廈層層辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街號國華投資大廈層層法定代表人：常喆客戶服務電話：網(wǎng)址：（）中信證券（山東）有限責任公司住所：青島市嶗山區(qū)苗嶺路號澳柯瑪大廈層（－室）辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路號青島國際金融廣場號樓第層法定代表人：楊寶林電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：吳忠超客戶服務電話：（）網(wǎng)址：（）申萬宏源西部證券有限公司住所：新疆烏魯木齊市建設路號辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街號宏源證券法定代表人：馮戎電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：李巍客戶服務電話：網(wǎng)址：（）中泰證券股份有限公司住所：山東省濟南市市中區(qū)經(jīng)七路號辦公地址：山東省濟南市市中區(qū)經(jīng)七路號法定代表人：李瑋電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：吳陽客戶服務電話：網(wǎng)址：（）平安證券有限責任公司住所：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場裙樓樓辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場裙樓樓()法定代表人：楊宇翔電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：鄭舒麗客戶服務電話：網(wǎng)址：（）中國國際金融股份有限公司住所：北京建國門外大街號國貿大廈座層及層辦公地址：北京建國門外大街號國貿大廈座層及層法定代表人：丁學東電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：楊涵宇網(wǎng)址：（）國金證券股份有限公司住所：成都市東城根上街號辦公地址：成都市東城根上街號法定代表人：冉云 電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：金喆客戶服務電話：網(wǎng)址：（）信達證券股份有限公司住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓信達金融中心辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓信達金融中心法定代表人：高冠江電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：唐靜客戶服務電話：網(wǎng)址：（）西南證券股份有限公司住所：重慶市江北區(qū)橋北苑號辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑號西南證券大廈法定代表人：余維佳電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：張煜客戶服務電話：網(wǎng)址：（）中信期貨有限公司住所：深圳市福田區(qū)中心三路號卓越時代廣場（二期）北座層室、層辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路號卓越時代廣場（二期）北座層室、層法定代表人：張皓電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：洪誠客戶服務電話：網(wǎng)址：（）深圳眾祿基金銷售股份有限公司住所：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈樓辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈樓法定代表人：薛峰電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：湯素婭客戶服務電話：網(wǎng)址：，（）上海長量基金銷售有限公司住所：上海市浦東新區(qū)高翔路號幢室辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道號裕景國際座層法定代表人：張躍偉電話：（）傳真：（） 聯(lián)系人：單丙燁客戶服務電話：網(wǎng)址：（）上海好買基金銷售有限公司 住所：上海市虹口區(qū)場中路弄號號樓室 辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路號鄂爾多斯國際大廈室 法定代表人：楊文斌 傳真：（） 聯(lián)系人：薛年客戶服務電話： 網(wǎng)址：（）諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司住所：上海市虹口區(qū)飛虹路弄號室辦公地址：上海楊浦區(qū)秦皇島路號棟 樓法定代表人：汪靜波電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：方成客戶服務電話：網(wǎng)址：（）和訊信息科技有限公司 住所：北京市朝陽區(qū)朝外大街號泛利大