【正文】 四、監(jiān)理工作流程 4． 1 工程材料、構(gòu)配件和設(shè)備質(zhì)量控制基本程序 不合格 合格 4． 2 分包單位資質(zhì)審查基本程序 承包單位填寫《工程物資 報(bào)驗(yàn)表》 承包單位另選取 監(jiān)理工程師審核 承包單位使用 方法： （ 1） 審核證明材料 （ 2） 到廠家考察 （ 3） 進(jìn)場(chǎng)材料檢驗(yàn) （ 4） 進(jìn)行驗(yàn)證 選擇分包單位 承包單位填寫《分包單位資質(zhì)報(bào)審表》 41 不同意 同意 4． 3 分項(xiàng)、分部工程簽認(rèn)基本程序 承包單位達(dá)到分項(xiàng)工程報(bào)驗(yàn)條件進(jìn)行自檢 承包單位進(jìn)行糾正 承包單位填寫《分項(xiàng) /分部工程施工報(bào)驗(yàn)表》 42 不合格 合格 不合格 合格 4． 4 單位工程驗(yàn)收基本程序 承包單位填寫《分項(xiàng) /分部工程施 工報(bào)驗(yàn)表》 43 有缺陷 無(wú)缺陷 4． 5 工程款支付基本程序 承包單位自檢合格填報(bào)《單位工程竣工預(yù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)驗(yàn)表》 監(jiān)理工程師核查質(zhì)量控制資料 承包單位進(jìn)行整改 監(jiān)理單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收 項(xiàng)目監(jiān)理部簽發(fā)《監(jiān)理通知》 監(jiān)理單位向建設(shè)單位提交工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告 參加由建設(shè)單位組織的竣工驗(yàn)收在單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄上簽字 總監(jiān)理工程師簽發(fā)《竣工移交證書》 44 4． 6 工程款竣工結(jié)算的基本程序 4． 7 工程進(jìn)度控制的基本程序 監(jiān)理工程師對(duì)分項(xiàng)、分部工程已簽認(rèn) 承包單位填寫《（）月工程進(jìn)度款報(bào)審表》 監(jiān)理工程師審核月工程量和月工程進(jìn)度款并簽認(rèn) 承包單位匯總已審核款項(xiàng) 填寫《工程款支付申請(qǐng)表》 監(jiān)理工程師審核三方協(xié)商 總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程款支付證書》 建設(shè)單位負(fù)責(zé)人審批 建設(shè)單位向承包單位支付 工程變更費(fèi)用、索賠費(fèi)用等 工程經(jīng)各方竣工驗(yàn)收 承包單位提交竣工結(jié)算資料 監(jiān)理工程師審核三方協(xié)商 總監(jiān)理工程師簽發(fā)竣工結(jié)算《工程款支付證書》 建設(shè)單位審核、批準(zhǔn) 建設(shè)單位 向承包單位支付 承包單位編制施工總進(jìn)度計(jì)劃填寫《施工進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表》 45 否 否 4． 8 工程變更管理的基本程序 總監(jiān)理工程師審批 注：如總進(jìn)度計(jì)劃為施工組織設(shè)計(jì)的一部分，可不單獨(dú)審批 承包單位編制年、季、月進(jìn)度計(jì)劃填寫《施工進(jìn) 度計(jì)劃報(bào)審表》 總監(jiān)理工程師審批 按計(jì)劃組織實(shí)施 監(jiān)理工程師對(duì)進(jìn)度實(shí)施情況進(jìn)行檢查、分析 基本實(shí)現(xiàn)計(jì)劃目標(biāo) 嚴(yán)重偏離計(jì)劃目標(biāo) 承包單位 編制下一期計(jì)劃 總監(jiān)理工程師簽發(fā)《監(jiān)理通知》指示承包單位采取調(diào)整措施 承包單位提出工程變更 46 必 要 時(shí) 必要時(shí) 不 同 意 4． 9 工程工期管理的基本程序 建設(shè)單位或設(shè)計(jì)單位提出工程變更 設(shè)計(jì)單位簽發(fā)設(shè)計(jì)變更文件 總監(jiān)理工程師審查簽認(rèn) 建設(shè)單位審查簽認(rèn) 建設(shè)單位予以簽認(rèn) 項(xiàng)目監(jiān)理部發(fā)出會(huì)簽的《工程變更單》 承包單位實(shí)施工程變更 承包單位向項(xiàng)目監(jiān)理部提交《工程變更費(fèi)用報(bào)審表》 監(jiān)理工程師審核、總監(jiān)理工程師簽 認(rèn) 47 不 同 意 不 一 致 4． 10 費(fèi)用索賠管理的基本程序 延期事件發(fā)生 項(xiàng)目監(jiān)理部收集資料詳細(xì)記錄過(guò)程 承包單位 提交工期索賠意向報(bào)告 承包單位隨時(shí)提交延期事件的詳細(xì)報(bào)告 延期事件結(jié)束、承包單位提交《工程延期申請(qǐng)表》 監(jiān)理工程師審核與評(píng)估 與承包單位、建設(shè)單位協(xié)商 總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程延期審批表》 費(fèi)用索賠事件發(fā)生 承包單位向項(xiàng)目監(jiān)理部提交書面費(fèi)用索賠意向 48 不同意 不一致 4． 11 合同爭(zhēng)議調(diào)解的基本程序 49 對(duì)決定不同意 雙方同意 4． 12 違約處理的基本程序 合同爭(zhēng)議發(fā)生 合同爭(zhēng)議一方或雙方向項(xiàng)目監(jiān)理部書面提交調(diào)解爭(zhēng)議的申請(qǐng) 總監(jiān)理工程師調(diào)查取證并與爭(zhēng)議雙方協(xié)商后做出調(diào)解決定，用《工作聯(lián)系單》通知爭(zhēng)議雙方 向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁或直接向法院起訴 執(zhí)行仲裁委員會(huì)的裁決或法院判決 合同爭(zhēng)議解決 違約事件發(fā)生 50 協(xié)商一致 協(xié)商不一致 4． 13 工程暫 停及復(fù)工管理的基本程序 受損失一方向項(xiàng)目監(jiān)理部提出申訴報(bào)告 項(xiàng)目監(jiān)理部調(diào)查、分析、確認(rèn)違約性質(zhì)，并用《工作聯(lián)系單》通知違約方 監(jiān)理工程師評(píng)估違約方給對(duì)方造成的費(fèi)用增加或工期延長(zhǎng) 與雙方協(xié)商處理意見(jiàn) 總監(jiān)理工程師簽發(fā)相應(yīng)文件 項(xiàng)目監(jiān)理部依據(jù)合同約定 妥善處理 51 非承包單位原因引起的暫停 承包單位原因引起的暫停 五、向建設(shè)單位提交的成果文件 5． 1 定期提交的監(jiān)理工作成果文件 （一） 監(jiān)理規(guī)劃； （二） 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則 （三） 監(jiān)理月報(bào) （四） 工程建設(shè)會(huì)議紀(jì)要（工地例會(huì)、專題會(huì)議等） （五） 單位工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告 發(fā)生須暫停施工的情況 總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程暫停令》 承包單位暫停部分施工并妥善保護(hù)已完成工程 消除工程暫停的原因 消防工程暫停的原因 具備復(fù)工條件時(shí)，承包單位填報(bào)《工程復(fù)工報(bào)審表》及必要的附件 總監(jiān)理工程師審批 具備復(fù)工條件時(shí)，總監(jiān)理工程應(yīng)要求承包單位及時(shí)填寫《工程復(fù)工報(bào)審表》并予以簽批，指令承包單位繼續(xù)施工 承包單位繼續(xù)施工 52 5． 2 不定期提交的監(jiān)理工作成果文件 （一） 監(jiān)理工作聯(lián)系單 （二） 監(jiān)理工程師通知 （三） 專題報(bào)告 （四） 工程暫停令。 （二）驗(yàn)收結(jié)果提出需要對(duì)局部進(jìn)行整改的項(xiàng)目，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)發(fā)監(jiān)理工程師通知單，責(zé)成承包單位整改。 3． 4． 5 參加建設(shè)單位竣工驗(yàn)收會(huì) （一）總工室 、項(xiàng)目監(jiān)理部參加建設(shè)單位組織的工程竣工驗(yàn)收會(huì)。對(duì)于重要項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，必要時(shí)請(qǐng)建設(shè)單位及設(shè)計(jì)單位參加試驗(yàn)活動(dòng)。復(fù)查合 40 格后由總監(jiān)理工程師簽署工程竣工報(bào)驗(yàn)單。 （二） 單位 實(shí)行二級(jí)質(zhì)量管 理，總工程師復(fù)審質(zhì)量保證資料，并組織公司專家組到現(xiàn)場(chǎng)復(fù)驗(yàn)，評(píng)定觀感、分部和單位工程質(zhì)量等級(jí)。 工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告由總監(jiān)主持編寫，內(nèi)容包括：簡(jiǎn)介工程概況、質(zhì)量監(jiān)理過(guò)程、履約情況、工作成效、工程質(zhì)量評(píng)估、分項(xiàng)工程質(zhì)量評(píng)定、分部工程質(zhì)量評(píng)定、單位工程質(zhì)保資料核查、單位工程觀感質(zhì)量評(píng)定、單位工程質(zhì)量綜合評(píng)定等。不符合驗(yàn)收要求的簽發(fā)“監(jiān)理通知”， 責(zé)成承包單位整改。 3． 4． 2 檢驗(yàn)批、分項(xiàng)工程驗(yàn)收 專業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)承包單位報(bào)送的檢驗(yàn)批、分項(xiàng)工程，質(zhì)量驗(yàn)評(píng)資料（工程質(zhì)量報(bào)驗(yàn)單和自檢資料）進(jìn)行審核，并到施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核查。 3． 4． 1 隱蔽工程驗(yàn)收 監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)承包單位報(bào)送的“隱蔽工程報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表”和自檢結(jié)果進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，符合要求予以驗(yàn)收。參加工程竣工驗(yàn)收。 （一）組織協(xié)調(diào)建設(shè)單位與各參建單位的配合關(guān)系，協(xié)助建設(shè)單位處理有關(guān)問(wèn)題，并督促總承包單位協(xié)調(diào)其各分包單位的關(guān)系； （二）在協(xié)調(diào)工作中應(yīng)堅(jiān)持公正、獨(dú)立的原則，公平維護(hù)各參建單位的合法權(quán)益； （三）建立協(xié)調(diào)管理制度，定期召開協(xié)調(diào)會(huì)，及時(shí)處理存在的問(wèn)題； （四）收集有關(guān)協(xié)調(diào)信息資料，并進(jìn)行分析處理，及時(shí)反饋給業(yè)主。 38 3． 組織協(xié)調(diào) 組織協(xié)調(diào)，是開展工程監(jiān)理的一項(xiàng)重要工作，是正確處理監(jiān)理單位與建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、承包單位各方面關(guān)系的主要工作方法。若同類資料較多，要按分卷排列。 監(jiān)理資料的組卷與歸檔 （ 1）監(jiān)理資料歸檔的內(nèi)容： A、 工程項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實(shí)施細(xì)則； B、 監(jiān)理月報(bào)； C、 監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要； D、 監(jiān)理通知； E、 分項(xiàng)、分部工程報(bào)驗(yàn)、認(rèn)可文件； F、 質(zhì)量事故報(bào)告及處理文件； G、 造價(jià)控制報(bào)驗(yàn)、審批文件； H、 監(jiān)理工作總結(jié)和工程質(zhì)量評(píng)估 報(bào)告； I、 監(jiān)理部項(xiàng)目監(jiān)理日志； J、 施工組織設(shè)計(jì)及施工方案報(bào)驗(yàn)審批資料； 37 K、 工程驗(yàn)收資料。工程經(jīng)各方驗(yàn)收合格 后，將總監(jiān)理工程師簽認(rèn)的《竣工移交證書》原件一份，存入公司資料檔案； （ 6）在工程驗(yàn)收后一個(gè)月內(nèi)，由總監(jiān)理工程師組織項(xiàng)目監(jiān)理人員對(duì)監(jiān)理工作進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，對(duì)監(jiān)理資料進(jìn)行整理、審核和裝訂工作，報(bào)公司檔案辦理歸檔手續(xù)。 監(jiān)理資料的日常管理 （ 1）監(jiān)理資料必須及時(shí)整理、真實(shí)完整、分類有序； （ 2）監(jiān)理資料的管理應(yīng)由總監(jiān)理工程師總負(fù)責(zé)，并指定專人具體管理； （ 3）各專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)審核、整理本專業(yè)的監(jiān)理資料，不得接受經(jīng)涂改的報(bào)驗(yàn)資料。監(jiān)理部應(yīng)經(jīng)常進(jìn)行檢查、督促、指導(dǎo)； 加強(qiáng)信息管理手段，根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，配備必要的聲像設(shè)備。 3． 信息管理 （一）信息管理措施 建立完善的監(jiān)理組織，明確責(zé)任分工，落實(shí)信息管理責(zé)任，確定本工程信息管理工作，并配備專門信息員； 項(xiàng)目監(jiān)理部實(shí)行計(jì)算機(jī)信息管理，