【正文】 此理論不僅對(duì)當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易格局進(jìn)行了理論上的歸納總結(jié) ， 而且對(duì)國(guó)家未來(lái)貿(mào)易地位的變化有一定的前瞻和預(yù)測(cè)性 。 一個(gè)國(guó)家在某一產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力取決于要素稟賦 、 國(guó)內(nèi)需求狀況、 相關(guān)產(chǎn)業(yè)和輔助產(chǎn)業(yè)的發(fā)展 、 企業(yè)戰(zhàn)略 、 結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)等四個(gè)因素的共同作用 。 拒絕管理貿(mào)易政策和手段 ， 開(kāi)放市場(chǎng) ， 鼓勵(lì)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng) ， 促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新 。 鼓勵(lì)持續(xù)投資于人力技能 、 創(chuàng)新和物質(zhì)資本的目標(biāo) 。 避免干預(yù)要素和貨幣市場(chǎng) ． 由市場(chǎng)引導(dǎo)資源流動(dòng) 。 政府政策在間接影響宏觀經(jīng)濟(jì)格局時(shí)不應(yīng)限制市場(chǎng)直接配置資源的作用 ， 應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)， 而不是去障礙有利于生產(chǎn)力發(fā)展 、 經(jīng)濟(jì)生機(jī)和企業(yè)創(chuàng)新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) 。政府政策和行為成功的要旨在于為企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)寬松、公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境 。 ? 除了上述 4個(gè)基本因素外，波特認(rèn)為，一國(guó)所面臨的機(jī)遇和政府所起的作用對(duì)國(guó)家整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成也具有輔助作用。 ? 波特強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)大的本地本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生并得以長(zhǎng)久保持的最強(qiáng)有力的刺激。因此，各種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)能否被恰當(dāng)匹配在企業(yè)中，很大程度上取決于國(guó)家環(huán)境的影響。它包括高質(zhì)量的棉花業(yè)、合成纖維業(yè)，紡織機(jī)針制造業(yè)和一系列紡織機(jī)械制造業(yè)。 波特在研究中發(fā)現(xiàn)一種普遍現(xiàn)象，即一國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)具有競(jìng)爭(zhēng)力的成功產(chǎn)業(yè)一般是由很多相關(guān)產(chǎn)業(yè)組成的一個(gè)產(chǎn)業(yè)群。 ? 相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)的水平之所以對(duì)某一行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有重要影響，其原因有：有可能發(fā)揮群體優(yōu)勢(shì)；可能產(chǎn)生對(duì)互補(bǔ)產(chǎn)品的需求拉動(dòng)；可能構(gòu)成有利的外在經(jīng)濟(jì)和信息環(huán)境。因此，只要一國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度越高，其產(chǎn)品就越容易適應(yīng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。而在需求拉動(dòng)方式中，消費(fèi)偏好是很重要的，一國(guó)國(guó)民的普遍特殊消費(fèi)偏好容易激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。所謂有利于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需求，取決于本國(guó)需求與別國(guó)需求的比較： ? 一是需求特征的比較，這包括：①本國(guó)需求是否比別國(guó)需求更具有全球性；②本國(guó)需求是否具有超前性，具有超前性需求會(huì)使為之服務(wù)的企業(yè)能相應(yīng)走在其他同行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的地位；③本國(guó)需求是否最挑剔，往往最挑剔的購(gòu)買者會(huì)迫使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)方面具有較高的競(jìng)爭(zhēng)力。但這種轉(zhuǎn)化需要條件：一是要素劣勢(shì)刺激創(chuàng)新要有一定限度，不可各方面都處于劣勢(shì)否則會(huì)被淘汰；二是企業(yè)必須從環(huán)境中接受到正確信息；三是企業(yè)要面對(duì)相對(duì)有利的市場(chǎng)需求、國(guó)家政策及相關(guān)產(chǎn)業(yè)。 ? 對(duì)于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成而言，后者更為重要。 生產(chǎn)要素 ? 波特把生產(chǎn)要素分為基本要素 ( basic factors)和高等要素 (advanced factors)兩類。比如，良好的需求條件并不能導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，除非競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)（壓力）已達(dá)到促使企業(yè)對(duì)其做出反應(yīng)的程度。這些特質(zhì)包括： （ 1） 生產(chǎn)要素 （ 2） 需求狀況 （ 3） 關(guān)聯(lián)和輔助性行業(yè) （ 4） 企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)企業(yè) 波特將這四方面的特質(zhì)構(gòu)成一個(gè)菱形，并認(rèn)為當(dāng)某些行業(yè)或行業(yè)內(nèi)部門的菱形條件處于最佳狀態(tài)時(shí)，該國(guó)企業(yè)取得成功的可能性最大。波特等人的研究試圖揭開(kāi)這個(gè)謎。按照比較優(yōu)勢(shì)理論，瑞士在精密儀器設(shè)備和化學(xué)藥品生產(chǎn)和出口領(lǐng)域獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，是由于它在這些行業(yè)最有效地運(yùn)用了它擁有的資源。 波特認(rèn)為現(xiàn)有的國(guó)際貿(mào)易理論存在一定的缺陷 ， 即問(wèn)題的關(guān)鍵是應(yīng)當(dāng)揭示 為何一個(gè)國(guó)家在某個(gè)特定行業(yè)能夠獲得國(guó)際性的成功并進(jìn)而取得壟斷性的行業(yè)地位 。 邁克爾 國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論 國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的提出 1990年，哈佛商學(xué)院的 邁克爾 規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以充分利用自然資源 、 交通運(yùn)輸 、 通訊設(shè)施等良好的環(huán)境 ， 可以提高廠房 、 機(jī)器設(shè)備的利用率和勞動(dòng)生產(chǎn)率 ， 降低生產(chǎn)成本 。 美國(guó)車以舒適 、 豪華、 馬力大為特點(diǎn) ， 而日本車則以經(jīng)濟(jì)適用 、 節(jié)能為特點(diǎn) ， 這就產(chǎn)生了對(duì)兩國(guó)產(chǎn)品的相互需求 ， 導(dǎo)致了同行業(yè)內(nèi)部的貿(mào)易 。 產(chǎn)品的異質(zhì)性可以使不同生產(chǎn)者的產(chǎn)品滿足不同消費(fèi)層次 、 消費(fèi)偏好的需求 ， 從而形成不同生產(chǎn)者的優(yōu)勢(shì)地位 ， 在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 。陰影部分表示兩國(guó)的重合需求 。 陰影部分越大 ， 兩國(guó)貿(mào)易的可能性就越大 。 因?yàn)楦呤杖雵?guó)家中有低收入消費(fèi)者 ， 低收入國(guó)家中也有高收入消費(fèi)者 ， 這兩部分人存在共同需求 。 這些國(guó)家相互出口的往往是種類相同但商標(biāo)不同的產(chǎn)品 。 收入水平高的國(guó)家更多地需要檔次高質(zhì)量好的消費(fèi)品及高技術(shù)含量的資本貨物 ， 而收入水平較低的國(guó)家 ， 一般需要較低檔次的消費(fèi)品和一般性資本貨物 。 因此 ， 有關(guān)國(guó)家平均收入是否相近可以用來(lái)反映需求結(jié)構(gòu)是否相似 。 如果兩國(guó)之間的需求結(jié)構(gòu)一致 ， 兩國(guó)的消費(fèi)者就會(huì)要求同等質(zhì)量的商品 。 ， 貿(mào)易量就越大 林德認(rèn)為 ， 兩個(gè)國(guó)家需求結(jié)構(gòu)越相似 ，它們之間的工業(yè)品貿(mào)易的可能性越大 。 林德認(rèn)為 ， 一種新產(chǎn)品首先是為滿足本國(guó)的需求而生產(chǎn) 。 同以往理論不同 ， 它從需求的角度解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因 。 ? 4．從產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品角度看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)律是：具有異質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重會(huì)大于具有同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)；具有先進(jìn)技術(shù)和工藝革新較高產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重高于具有簡(jiǎn)單和技術(shù)相對(duì)停滯的產(chǎn)業(yè)；在存在大量中間產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重會(huì)大于中間產(chǎn)品較少的產(chǎn)業(yè)。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的一般規(guī)律 ? 1．從要素稟賦角度看，如果兩個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)要素稟賦差異越小，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重就比較大。 T的取值范圍為 0到 1。 ? 國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類的示例 ? 節(jié) 項(xiàng)目 ? 8 各種制成品 ? ? 85 鞋類 ? 851 鞋 ? ? 851． 01 鞋底的外層和鞋幫是橡膠或者人造塑料材料的鞋 ? 851． 02 鞋底的外層和鞋幫是皮革或者復(fù)合皮革的鞋 ， 鞋 ? 底的外層和鞋幫是橡膠或者人造塑料材料的鞋 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展程度可用 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) 來(lái)衡量。 SITC將國(guó)際貿(mào)易中的商品分為 10大類 （ Section） ,大類以下分為 63個(gè)部 （ Division），部以下又分為233個(gè)組 （ Group），組以下又分為 786個(gè) 小組 （ Subgroup），小組以下又分為 1924個(gè) 項(xiàng)目 （ Item）。 ? 同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大體包括以下情況 : ? 1．大宗原材料的國(guó)際貿(mào)易 ? 2．轉(zhuǎn)口貿(mào)易和再出口貿(mào)易活動(dòng) ? 3．產(chǎn)量的季節(jié)性差別導(dǎo)致的國(guó)際貿(mào)易 ? 4．由于合作生產(chǎn)和特殊的技術(shù)條件，引起了一些完全同質(zhì)的服務(wù)進(jìn)行了國(guó)際貿(mào)易 ? 差異產(chǎn)品 (Differentiated Products)又叫異質(zhì)產(chǎn)品，是產(chǎn)品具有差別性特征。 隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展 ， 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)模不斷擴(kuò)大 ， 已逐漸成為影響整個(gè)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展格局的重要貿(mào)易形式 。 思考 下述例子中，主要顯示出的是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)？ ? 云南省昆明市郊斗南鎮(zhèn)的鮮花市場(chǎng)；（外部 競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)、同質(zhì)） ? 天津的食街；（外部 競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)、同質(zhì)） ? 微軟公司；（內(nèi)部 — 大企業(yè)） ? 香港作為亞洲的金融中心；（內(nèi)部 — 大企業(yè)） ? 美國(guó)的大型家庭農(nóng)場(chǎng)；（內(nèi)部 — 大企業(yè)） 下述例子中，決定貿(mào)易模式的主要是比較優(yōu)勢(shì)還是規(guī)模經(jīng)濟(jì)？ ? 加拿大是主要的新聞紙出口國(guó)； ? Intel生產(chǎn)了世界上半數(shù)以上的 CPU；（規(guī)模經(jīng)濟(jì)） ? 美國(guó)和日本相互出口復(fù)印機(jī)；（規(guī)模經(jīng)濟(jì)） ? 中國(guó)是主要的電視機(jī)出口國(guó)；（比較優(yōu)勢(shì)） ? 東南亞國(guó)家大量出口運(yùn)動(dòng)服裝和鞋；（比較優(yōu)勢(shì)） 美國(guó)為什么在噴氣式飛機(jī)制造方面還保留有比較優(yōu)勢(shì)，而在鋼鐵制造和汽車生產(chǎn)方面都正在失去比較優(yōu)勢(shì)？ 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 (Intra industry trade) 是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品在兩國(guó)間互相進(jìn)口與出口 。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)使大企業(yè)比小企業(yè)具有成本優(yōu)勢(shì)，從而導(dǎo)致不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)一般出現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)性很強(qiáng)的同質(zhì)產(chǎn)品行業(yè)。 為創(chuàng)造技術(shù)發(fā)明的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，我們應(yīng)該采取怎樣的產(chǎn)業(yè)政策？ 規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論 ? 什么是規(guī)模經(jīng)濟(jì)？ 規(guī)模經(jīng)濟(jì)，指的是隨著廠商生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，產(chǎn)量的增加，產(chǎn)品的平均成本下降，廠商因生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而獲得額外的報(bào)酬，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也稱為?規(guī)模報(bào)酬遞增?。其實(shí)際生產(chǎn)成本并不比現(xiàn)有的產(chǎn)品高，公司卻決定將現(xiàn)有產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到新加坡和韓國(guó)等地生產(chǎn)，而在美國(guó)的工廠生產(chǎn)這種新的產(chǎn)品。 因此 ， 一種產(chǎn)品在它的生命周期的運(yùn)動(dòng)過(guò)程中 ，比較優(yōu)勢(shì)是從一種類型的國(guó)家轉(zhuǎn)向另一種類型的國(guó)家 。 其他發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)某些產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢(shì) ， 一方面可以把處于生命周期早期階段的產(chǎn)品出口到欠發(fā)達(dá)國(guó)家 ， 另一方面又可以把處于后期階段的產(chǎn)品出口到比他們發(fā)達(dá)的國(guó)家 。 就不同類型的國(guó)家而言 ， 在產(chǎn)品生命周期的不同階段比較優(yōu)勢(shì)是不同的 。進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化階段，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)成為能否占領(lǐng)市場(chǎng)的關(guān)鍵（勞動(dòng)密集型 ）。在新產(chǎn)品階段，產(chǎn)品屬于技術(shù)密集型。其動(dòng)態(tài)含義表現(xiàn)為： 工業(yè)制成品的生產(chǎn)要素隨其生命周期不斷變化。當(dāng)美國(guó)發(fā)明新產(chǎn)品并大量向歐洲出口時(shí)，正是歐洲大量進(jìn)口之際；當(dāng)美國(guó)出口下降時(shí)，正是歐洲開(kāi)始生產(chǎn)以替代進(jìn)口時(shí)期；當(dāng)美國(guó)出口由高峰急劇下跌時(shí)，正是歐洲出口迅速增長(zhǎng)時(shí)期；而歐洲出口明顯下降，則是發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)大出口時(shí)期。同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家很可能在國(guó)內(nèi)開(kāi)始生產(chǎn)這種產(chǎn)品，并逐漸向發(fā)達(dá)國(guó)家增加出口。 事實(shí)上，在第二、三階段時(shí)，美國(guó)又開(kāi)始其他新產(chǎn)品的創(chuàng)新和生產(chǎn)了，一個(gè)新的周期早已開(kāi)始。 第五階段，產(chǎn)品完全標(biāo)準(zhǔn)化， 歐洲競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)下降，發(fā)展中國(guó)家成為凈出口者。 美國(guó)在新產(chǎn)品生產(chǎn)中的技術(shù)優(yōu)勢(shì)完全喪失 ， 發(fā)展中國(guó)家的新產(chǎn)品需求市場(chǎng)開(kāi)始為歐洲國(guó)家所控制 。歐洲開(kāi)始生產(chǎn)新產(chǎn)品 ， 美國(guó)扔控制新產(chǎn)品市場(chǎng) ， 并開(kāi)始向發(fā)展中國(guó)家出口新產(chǎn)品 。 美國(guó)生產(chǎn)全部新產(chǎn)品 ， 并向歐洲出口 。 ?技術(shù)特性 ：創(chuàng)新國(guó)企業(yè)壟斷新技術(shù)，但技術(shù)尚需改進(jìn) ?生產(chǎn)地特性 ：創(chuàng)新國(guó) ?產(chǎn)品要素特性 ：技術(shù)密集型 ?成本特性 ：無(wú)競(jìng)爭(zhēng)者，還不是企業(yè)最關(guān)注的問(wèn)題 ?產(chǎn)品的價(jià)格特性 ：生產(chǎn)商數(shù)目少，沒(méi)有相近的替代品，產(chǎn)品價(jià)格較高 ?產(chǎn)品的進(jìn)出口特性 ：制造新產(chǎn)品的企業(yè)壟斷世界市場(chǎng)，國(guó)外富有者和在創(chuàng)新國(guó)的外國(guó)人開(kāi)始購(gòu)買該產(chǎn)品，出口量從涓涓細(xì)流開(kāi)始。 將貿(mào)易國(guó)家分為三類：第一類是技術(shù)創(chuàng)新國(guó)家，如美國(guó)等，它們是技術(shù)、知識(shí)與資本充裕型國(guó)家；第二類是一般發(fā)達(dá)國(guó)家，如西歐、日本，它們是資本充裕型國(guó)家；第三類是發(fā)展中國(guó)家，它們是勞動(dòng)充裕型國(guó)家。 (一 ) 產(chǎn)品生命周期階段理論 美國(guó)學(xué)者 弗農(nóng) (Vernon)提出了產(chǎn)品生命周期理論，這是對(duì)技術(shù)差距理論的總結(jié)與擴(kuò)展。 但是技術(shù)差距理論沒(méi)有說(shuō)明技術(shù)差距的大小及形成的原因，也就沒(méi)有解釋技術(shù)差距如何隨著時(shí)間的推移而消失，因而無(wú)法解釋貿(mào)易量和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。也就是說(shuō)，其他國(guó)家需求滯后越短，模仿滯后越長(zhǎng)，則創(chuàng)新國(guó)依靠技術(shù)差距獲得的比較利益越大． 理論的評(píng)價(jià) 技術(shù)差距理論證明了即使在要素稟賦和需求偏好相似的國(guó)家間，技術(shù)領(lǐng)先也會(huì)形成比較優(yōu)勢(shì)，從而產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易。 如果生產(chǎn)者的模仿速度