協(xié)助凍結(jié)流通證券ppt課件(參考版)
2025-05-09 12:59本頁面
【正文】 31 謝 謝 ! 。 八、所有凍結(jié)涉及的證券賬戶，允許掛失補辦，并不影響凍結(jié)的效力，但只能補辦原賬戶號。 六、流通證券凍結(jié)期間，證券公司不得辦理所屬賬戶內(nèi)被凍結(jié)證券的轉(zhuǎn)托管。 29 五、證券公司同一交易日受理申報了某筆證券解凍，然后又受理了上述該筆證券的凍結(jié)，則該筆凍結(jié)必須按輪候凍結(jié)的方式進行申報。通知書格式見 《 指引 》 附件 3《 協(xié)助執(zhí)行輪候凍結(jié)情況表 》 。如果沒有輪候指向，則在申報輪候凍結(jié)之前的任意一筆符合條件的凍結(jié)解凍后，輪候都可以生效。 三、除法院外的其他有權(quán)機關(guān)（包括公安機關(guān)、檢察院、證監(jiān)會等）要求對流通證券實施輪候凍結(jié)的，也可以協(xié)助實施。 證券公司需留存審核的相關(guān)法律文書復印件。 26 一、執(zhí)法機關(guān)解凍并要求強制處理解凍的證券 執(zhí)法機關(guān)解凍并要求處理（包括強制過戶、強制賣出等）解凍的股份時，證券公司不得申報解凍。 （二）對于凍結(jié)數(shù)量大于交收后申報席位相應證券可凍結(jié)數(shù)量的，系統(tǒng)對最大可凍結(jié)數(shù)量進行凍結(jié)登記。結(jié)算公司以 15： 00收到的申報數(shù)據(jù)為準。 23 一、雙方數(shù)據(jù)交換 （一）證券公司申報數(shù)據(jù)的登記和反饋 （二）結(jié)算公司受理的業(yè)務數(shù)據(jù)的反饋 登記結(jié)算公司深圳分公司的數(shù)據(jù)接收、登記和反饋 24 二、結(jié)算公司的預檢查 對于每個交易日 14： 00之前證券公司申報的數(shù)據(jù)，結(jié)算公司于 14： 00對申報的數(shù)據(jù)進行預檢查，并反饋檢查結(jié)果。 執(zhí)法機關(guān)類型指協(xié)助對象的分類，并以相應的數(shù)字或字母區(qū)分。 22 申報類型和執(zhí)法機關(guān)類型 申報類型指受理業(yè)務的類型，如凍結(jié)，申報類型為凍結(jié)；續(xù)凍，申報類型為續(xù)凍；部分證券解凍：申報類型為部分解凍。部分解凍時，仍在凍結(jié)狀態(tài)的證券及相應派生權(quán)益的凍結(jié)序號不變。重復申報的處理序號無效。 20 序號 一、處理序號 處理序號是指證券公司在同一交易日內(nèi)對受理的所有申請按受理時間先后從小到大排成的序號，證券公司在申報數(shù)據(jù)時需要申報該序號，結(jié)算公司按序號從小到大的順序進行凍結(jié)或輪候凍結(jié)等業(yè)務的登記處理。預設(shè)期限在法律文書表述為：自實施凍結(jié)之日起兩年或其他期
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