營業(yè)部交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法(參考版)
2025-04-22 00:12本頁面
【正文】 第六十九條 本辦法自下發(fā)之日起實行。國家法律法規(guī)有新規(guī)定或公司有新規(guī)定的，按新規(guī)定執(zhí)行。第九章 附則 第六十六條 證券服務(wù)部交易業(yè)務(wù)管理比照本辦法執(zhí)行。第六十四條 其它檔案保管期限 （一）大中戶入戶協(xié)議待協(xié)議期滿后保管3年； （二）交易業(yè)務(wù)日報表保管5年，月報表保管10年； （三）其他業(yè)務(wù)單據(jù)及表格保管年限按中國證監(jiān)會以及上級主管部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第六十二條 業(yè)務(wù)檔案銷毀，必須登記在銷毀清冊中，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理報請公司批準后，在三人以上（含三人）監(jiān)督下銷毀。 第六十一條 業(yè)務(wù)檔案一律不得外借，本單位需要調(diào)閱或查閱時，需辦理查、調(diào)閱手續(xù)。 第五十九條 各柜臺形成的業(yè)務(wù)檔案、應(yīng)按照業(yè)務(wù)分類，由經(jīng)辦人員裝訂成冊，并登記，定期將由經(jīng)辦人員簽封、復(fù)核員復(fù)核的業(yè)務(wù)檔案交管理員妥善保管。 （六）各營業(yè)部所用郵箱由公司統(tǒng)一設(shè)置并啟用。 （四）每月業(yè)務(wù)統(tǒng)計于下月2日前以方式報送。 （二）每日交易情況統(tǒng)計表于次日9時前以報送。 （九）其它可能給公司和營業(yè)部造成重大經(jīng)濟損失或重大不良社會影響的事故、事件。 （七）內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)失控，客戶惡性透支并與營業(yè)部發(fā)生糾紛，但尚未訴諸法律的情況。 （五）由于工作人員疏忽或違反業(yè)務(wù)規(guī)程造成差錯或事故，引起與客戶的糾紛，訴諸法律的情況。 （三）由于軟件故障造成報單、成交、清算等出現(xiàn)錯誤的情況。第五十六條 凡發(fā)生如下情況，均納入風(fēng)險報告范圍： （一）由于斷電、火災(zāi)、洪水、地震、被搶劫等意外原因被停止營業(yè)，造成損失的情況。第七章 業(yè)務(wù)報告制度 第五十五條 業(yè)務(wù)報告包括風(fēng)險報告和業(yè)務(wù)報送。 第五十三條 處罰建議經(jīng)公司批復(fù)同意后應(yīng)立即執(zhí)行，罰款須填寫罰款單，款項一律上繳。第五十二條 對事故或差錯責(zé)任人，由營業(yè)部總經(jīng)理視其認識態(tài)度情節(jié)輕重，分別予以下列處罰建議： （一）口頭警告； （二）書面通報； （三）一次性罰款，上下限為10500元； （四）調(diào)離崗位； （五）下崗學(xué)習(xí)； （六）辭退。第五十條 對已發(fā)事故的處理過程、處理結(jié)果，營業(yè)部須詳細登記并出具處理建議，并保存與事故相關(guān)的帳、章、證或其復(fù)印件、協(xié)議書等證明資料。 第四十八條 凡因差錯、事故（報單、紅股轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)托管、股票賣空等）造成經(jīng)濟損失的，視情節(jié)及差錯事故原因按下列規(guī)定實施處罰： （一）損失金額在1萬元以下（含1萬元），由直接責(zé)任人賠償70%，業(yè)務(wù)復(fù)核人員賠償20%，部門負責(zé)人賠償10%； （二）損失金額在1萬元以上的，報營銷管理總部處理； （三）特殊情況逐級報批，由公司領(lǐng)導(dǎo)審定。該等級行為：（一）簽章日期與實際不符的； （二）上班坐姿不端正、怠慢客戶、吸煙的； （三）衛(wèi)生區(qū)域不打掃或不清潔的； （四）其它規(guī)定差錯。第四十五條 凡屬隔夜發(fā)現(xiàn)差錯或情節(jié)較嚴重的，并能夠及時彌補的，為二級差錯，該等級行為： （一）隔夜發(fā)現(xiàn)差錯，并沖正的； （二）資金存取憑證、當日匯總與款項不符，不及時查明原因隱瞞不報的； （三）對業(yè)務(wù)章、簽章、單證表等違章使用或保管不善的；（四）業(yè)務(wù)檔案管理不善的； （五）辦理業(yè)務(wù)簽章不齊全的；（六）委托交易、資金存取串戶，不按規(guī)定糾正的；（七）業(yè)務(wù)單證和表格填寫不合格的；（八）上班時間串崗、無故離崗、值班時間脫崗的；（九）工作時間閑聊或在計算機上玩游戲的；（十）在業(yè)務(wù)柜臺與人爭吵、打架的； （十一）其它規(guī)定差錯。差錯由重到輕劃分為三個等級，即一級差錯、二級差錯、三級差錯。第四十二條 三級事故是指雖未給投資者或公司造成直接經(jīng)濟損失但對其利益已構(gòu)成威脅的不當行為，該等級行為： （一）因失職、瀆職、玩忽職守，濫用職權(quán)造成大額現(xiàn)金被盜取、賬戶內(nèi)證券被盜買盜賣、賬戶被撤銷指定或轉(zhuǎn)托管等責(zé)任事故，損失尚能挽回的； （二）泄露公司和營業(yè)部秘密資料文件、投資者資金情況和交
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