【正文】 2017年5月15日31 / 31。法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第七章 附 則第四十一條 本辦法解釋權(quán)為礦領(lǐng)導(dǎo)組辦公室。第三十八條 未對(duì)職工安全風(fēng)險(xiǎn)告知的單位，扣相關(guān)單位正職200元；第三十九條 未在井口（或其他主要場(chǎng)所）或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置進(jìn)行公告（示）、未對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn)、未對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全風(fēng)告知、未對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)的安全教育培訓(xùn)，每出現(xiàn)一項(xiàng)扣責(zé)任單位月度安全績(jī)效考核分5分，株連相關(guān)單位正職100元。第三十六條 掘進(jìn)隊(duì)組過構(gòu)造斷層、揭煤，綜采隊(duì)首采、末采，安裝隊(duì)新工作面安裝、舊工作面設(shè)備回撤等重點(diǎn)工程，未進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)、未在安科備案的，扣責(zé)任單位月度安全績(jī)效考核分5分，核分管領(lǐng)導(dǎo)300元、株連相關(guān)單位正職200元。第三十四條 負(fù)有重大危險(xiǎn)源管理責(zé)任的牽頭單位，每月未按規(guī)定組織重大安全危險(xiǎn)源或安全裝備設(shè)施檢查的，每缺一次扣核分管領(lǐng)導(dǎo)200元、單位負(fù)責(zé)人100元。第三十二條 每年三月底前未對(duì)重大危險(xiǎn)源檔案進(jìn)行更新的，扣責(zé)任單位月度安全績(jī)效考核分5分，核分管領(lǐng)導(dǎo)300元、同時(shí)株連相關(guān)責(zé)任單位負(fù)責(zé)人200元。第七章 考核規(guī)定第三十條 對(duì)未開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)的單位或弄虛作假走過場(chǎng)、不認(rèn)真進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)、未按要求編寫辨識(shí)評(píng)估報(bào)告的單位，扣責(zé)任單位月度安全績(jī)效考核分10分，核分管領(lǐng)導(dǎo)300元、同時(shí)株連相關(guān)單位正職200元。每年至少組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)。各相關(guān)單位根據(jù)要求及時(shí)填報(bào)信息，確保系統(tǒng)有效運(yùn)行。第六章 保障措施第二十八條 采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過程的信息化管理。此項(xiàng)工作由安檢科負(fù)責(zé)落實(shí)，通過OA辦公系統(tǒng)、微信群等渠道及時(shí)獲取礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)信息，并在井口顯著位置按要求予以公告。生產(chǎn)調(diào)度指揮中心要做好相關(guān)資料保管備查工作。第二十六條 現(xiàn)場(chǎng)檢查按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。此項(xiàng)工作由分管礦領(lǐng)導(dǎo)牽頭負(fù)責(zé)，各風(fēng)險(xiǎn)管控小組及有關(guān)單位具體組織開展，具體開展形式不定，對(duì)分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況的檢查分析結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，寫出旬檢查分析報(bào)告，并以書面形勢(shì)上報(bào)安檢科備案，同時(shí)以O(shè)A辦公系統(tǒng)、微信群、書面通知等形式下達(dá)至有關(guān)單位。此項(xiàng)工作由礦長(zhǎng)牽頭負(fù)責(zé)，安檢科具體組織開展，具體開展形式不定，根據(jù)每月組織分析評(píng)估結(jié)果，寫出月度分析評(píng)估報(bào)告，布置當(dāng)月安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工，并以O(shè)A辦公系統(tǒng)、微信群、書面通知等形式下達(dá)至有關(guān)單位。第二十三條 風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；是否產(chǎn)生新的危害因素；是否已選定了最佳的解決方案；是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)公司相關(guān)管理規(guī)定。第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害；應(yīng)急處置措施。第二十條 風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)首先考慮消除風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的原則，其次考慮風(fēng)險(xiǎn)降低措施，將使用個(gè)體防護(hù)作為最后手段。（四）重大安全風(fēng)險(xiǎn)有專門的管控方案，由礦長(zhǎng)組織實(shí)施，管控責(zé)任明確，做到人員、技術(shù)、資金有保障。（二）需通過工程技術(shù)措施或技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。第十九條 風(fēng)險(xiǎn)控制策劃一、簡(jiǎn)單風(fēng)險(xiǎn)管控措施要求風(fēng)險(xiǎn)控制策劃時(shí)，簡(jiǎn)單的控制措施可直接說明要求，如戴耳機(jī)、穿絕緣靴等；不能簡(jiǎn)單說明的通過崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)、工序管理標(biāo)準(zhǔn)等作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或施工組織設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施、管理制度等作業(yè)文件進(jìn)行管理控制。一般風(fēng)險(xiǎn)：由科、區(qū)隊(duì)級(jí)監(jiān)管，班組、車間管控。（附表2）第五章 安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度第十八條 風(fēng)險(xiǎn)管控分級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)：列入礦年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，由礦領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)科室直接監(jiān)管，制定專門的管控措施，由礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。第十七條 編寫辨識(shí)評(píng)估報(bào)告各單位在進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后，要及時(shí)編寫辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，內(nèi)容包括：辨識(shí)或評(píng)價(jià)時(shí)間、主持人，辨識(shí)或評(píng)價(jià)小組成員，辨識(shí)的范圍、方法，辨識(shí)或評(píng)價(jià)內(nèi)容、結(jié)果、措施。本礦發(fā)生死亡事故、涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長(zhǎng)組織分管礦領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)科室開展專項(xiàng)辨識(shí)，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施。礦井連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上在復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由生產(chǎn)副礦長(zhǎng)組織生產(chǎn)調(diào)度指揮中心等有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)區(qū)隊(duì)開展專項(xiàng)辨識(shí)，重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施。新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，由分管副礦長(zhǎng)組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)區(qū)隊(duì)開展專項(xiàng)辨識(shí)，重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施。啟封火區(qū)、排放瓦斯、石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，由總工程師組織通風(fēng)科等有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)區(qū)隊(duì)開展專項(xiàng)辨識(shí)，重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施。重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施。生產(chǎn)調(diào)度指揮中心將辨識(shí)結(jié)果報(bào)領(lǐng)導(dǎo)組辦公室備案，并通過OA辦公系統(tǒng)或其他形式向各業(yè)務(wù)科室及相關(guān)業(yè)務(wù)單位提供辨識(shí)結(jié)果，用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程，風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、辨識(shí)成果必須要在應(yīng)用中體現(xiàn)。生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變化時(shí)，由生產(chǎn)副礦長(zhǎng)組織生產(chǎn)調(diào)度指揮中心等有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項(xiàng)辨識(shí)。第十六條 專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織地測(cè)科等有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展專項(xiàng)辨識(shí)；重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施。第四章 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估制度第十五條 年度辨識(shí)評(píng)估每年年底礦長(zhǎng)組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重點(diǎn)對(duì)瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓、主提升運(yùn)輸、矸山、火工品、供電、機(jī)電運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。由礦長(zhǎng)組織相關(guān)礦領(lǐng)導(dǎo)、科室、基層區(qū)隊(duì)人員構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，通過專家座談方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估，并形成最終的辨識(shí)評(píng)估報(bào)告。對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)，按控制能力和管理層次確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，詳細(xì)填寫本單位《安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及評(píng)價(jià)表》，然后上報(bào)安檢科。評(píng)估人員結(jié)合實(shí)際情況，分別對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行L、E、C值打分，通過公式計(jì)算D值大小，根據(jù)D值所處的區(qū)間來確定重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估表詳見表1。第十三條 作業(yè)條件危險(xiǎn)性參數(shù)定量分析，采用與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)的大小。較大風(fēng)險(xiǎn)—B級(jí)（橙色）風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)—A級(jí)（紅色）風(fēng)險(xiǎn)按照分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、分級(jí)處置的原則，A級(jí)—重大風(fēng)險(xiǎn)，由礦重點(diǎn)管控、業(yè)務(wù)科室；B級(jí)—較大風(fēng)險(xiǎn)，由礦重點(diǎn)管控、業(yè)務(wù)科室進(jìn)行重點(diǎn)管控；C級(jí)—一般風(fēng)險(xiǎn)，由各單位進(jìn)行重點(diǎn)管控；D級(jí)—低風(fēng)險(xiǎn)，由崗位進(jìn)行重點(diǎn)管控。第十條 辨識(shí)過程組織有現(xiàn)場(chǎng)安全管理經(jīng)驗(yàn)、熟悉業(yè)務(wù)和工藝流程的專業(yè)人員進(jìn)行辨識(shí)，劃分本單位的作業(yè)活動(dòng)，對(duì)本單位的生產(chǎn)、服務(wù)全過程進(jìn)