創(chuàng)業(yè)投資基金制度(風(fēng)險控制、內(nèi)部控制、投資管理、信息披露、員工個人交易)(參考版)
2025-04-19 05:54本頁面
【正文】 。本辦法自發(fā)布之日起生效。第十一條附第十條 公司員工應(yīng)主動倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導(dǎo)向，自覺弘揚行業(yè)文化，加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責(zé)任，遵守社會公德，服務(wù)社會和投資者。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，公司員工應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告；當(dāng)無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。第六條 員工應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。第四條 員工應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。第二條為加強(qiáng)對公司投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險約束機(jī)制，保護(hù)投資者利益，樹立公司員工的良好職業(yè)形象和維護(hù)公司聲譽(yù)，規(guī)范公司員工的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)相關(guān)法律，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點，制定本辦法。同時，信息披露工作情況將納入基金經(jīng)理工作年終考核中，獎優(yōu)罰劣?！ 〖訌?qiáng)對信息披露制度實施情況的總結(jié)。對外披露信息時，提供信息要及時、準(zhǔn)確、詳實。要把信息披露工作納入重要工作日程。管理人留存紙質(zhì)文件備案基金經(jīng)理發(fā)送報告公司董事上核查、簽字基金經(jīng)理擬定報告 四、 信息披露流程 五、信息披露格式 日常信息（word文檔） 財務(wù)信息（excel表格）六、 要求 充分認(rèn)識信息披露工作的重要性。 ?。ǘ┲饕问??！ ?三、信息披露的時間和形式 ?。ㄒ唬┡稌r間。其中定期披露的信息包括：基本信息、治理信息、管理信息、項目信息、財務(wù)信息、募集信息、重大事件及下一年度工作計劃等。信息披露制度為進(jìn)一步加強(qiáng)基金制度建設(shè)，規(guī)范基金信息披露工作，特制定穩(wěn)基金信息披露制度。本辦法自發(fā)布之日起生效。第二十三條附投資退出（七）向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)；（五）定期將被投資企業(yè)的財務(wù)報告呈報公司，并向公司書面匯報被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計劃的執(zhí)行情況，填寫《企業(yè)季度情況報告表》；（二）督促被投資企業(yè)及時出具有效的出資證明或股權(quán)證明；（三）監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理；產(chǎn)權(quán)代表及投資經(jīng)理的主要職責(zé)為：公司對所投資項目原則上通過委派產(chǎn)權(quán)代表進(jìn)入被投資企業(yè)董事會或監(jiān)事會，并由投資經(jīng)理配合進(jìn)行項目投資后的管理工作。第二十一條投資合同簽署生效后，由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)合同的具體履行工作，其他相關(guān)部門應(yīng)予以配合?！逗贤瑢徟怼窇?yīng)列明：投資金額、投資方式、違約責(zé)任條款、管理約束等項目投資的保護(hù)性條款的簡要內(nèi)容。合同的起草與執(zhí)行自所有投資委員接到全套評審材料之日起5個工作日內(nèi)召開投資決策會議，并形成《投資決策委員會審核意見表》。投資決策對經(jīng)立項會批準(zhǔn)立項并決定進(jìn)行審慎調(diào)查的項目，由執(zhí)行董事組織項目組進(jìn)行項目的審慎調(diào)查與評估。第十八條對未通過立項的項目，應(yīng)將資料交由綜合管理部歸檔。投資經(jīng)理將項目基本情況向立項委員會委員進(jìn)行匯報，評審委員應(yīng)對立項會所評審的項目出具書面的評審意見，經(jīng)委員一致認(rèn)可的項目即可開展盡職調(diào)查工作，若委員對項目最終持否定意見，則該項目終止。對具有進(jìn)行審慎調(diào)查價值的項目，投資經(jīng)理應(yīng)填寫《立項申請報告表》，連同項目方提供的《商業(yè)計劃書》等有關(guān)資料，報公司立項會審批。立項管理項目初審第十五條第四章（三）其他與項目投資管理相關(guān)協(xié)調(diào)支持工作。（一）定期、不定期組織召開項目立項會及投資決策會；第十四條綜合管理部是投資立項委員會、投資決策委員會的日常工作機(jī)構(gòu)，是公司投資管理業(yè)務(wù)運作的后臺支持部門。（三）對擬投資的項目進(jìn)行可行性論證和評審，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)投資的決定；（一）制訂、修改公司的投資策略與投資政策；第十二條因故無法參加投資決策會議的委員可書面提交表決意見。投資決策委員會是公司投資業(yè)務(wù)決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，投資決策委員會設(shè)主任委員1名，投資決策委員會委員及主任委員由公司投資決策委員會決定產(chǎn)生。立項審核委員可以投同意票、反對票，并簡要說明原因，不允許投棄權(quán)票。投資立項委員會由3人組成，項目立項由立項審核委員采用記名投票方式表決，每人1票。（三）組織項目的審慎調(diào)查工作，對上報投資決策委員會的項目文件進(jìn)行初審，并提出合理化建議；（一）對立項審核工作負(fù)有勤勉、誠信之責(zé)；第九條立項評審會議原則上每月召開兩次，對時間要求緊迫的立項項目，可靈活掌握。第八條公司投資管理業(yè)務(wù)的運作部門主要包括：投資立項委員會、投資決策委員會以及綜合管理部。組織管理與決策程序第三章（5）（4）（3）（2）（1）投資標(biāo)準(zhǔn)（四）不得直接投資于經(jīng)營性房地產(chǎn)業(yè)務(wù)；所投資企業(yè)要求擔(dān)保的，應(yīng)按股（二）不得投資于承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)；投資限制投資資金的分配投資原則投資原則及標(biāo)準(zhǔn)第二條為加強(qiáng)對公司投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險約束機(jī)制，實現(xiàn)基金投資綜合效益最大化，根據(jù)相關(guān)法律，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點，制定本辦法。內(nèi)部監(jiān)控公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的稽核部門，通過定期或不定期檢查，評價公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項經(jīng)營管理活動的有效運行。信息溝通公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息及時送交適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。（5）監(jiān)察制度公司設(shè)立了監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作。（3）技術(shù)系統(tǒng)控制制度為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，公司對硬件設(shè)備的安全運行、數(shù)據(jù)傳
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