【正文】 28 / 28。第九十條 本辦法自2013年 月 日起施行。第八十九條 其他機(jī)構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格、基金管理公司設(shè)立子公司的具體管理辦法，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。第八十七條 公募基金管理人、公募基金管理人的股東及實(shí)際控制人，及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。被責(zé)令停業(yè)整頓的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將其管理的基金資產(chǎn)委托給中國證監(jiān)會認(rèn)可的基金管理公司進(jìn)行管理。第八十六條 基金管理公司的凈資產(chǎn)低于4000萬元人民幣，或者現(xiàn)金、銀行存款、國債等可運(yùn)用的流動資產(chǎn)低于2000萬元人民幣且低于其上一會計(jì)年度營業(yè)支出的，中國證監(jiān)會可以暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集申請或者其他業(yè)務(wù)申請，并限期要求改善財(cái)務(wù)流動性。逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及公募基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以依照《證券投資基金法》第二十五條的規(guī)定采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。在前款規(guī)定的股東、實(shí)際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的公募基金管理人的股權(quán)前，中國證監(jiān)會可以限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。第八十三條 公募基金管理人的股東及其實(shí)際控制人，違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金或證券從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款：（一）虛假出資或者抽逃出資；（二）要求公募基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益；（三）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議，擅自干預(yù)公募基金管理人的經(jīng)營管理或者基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作；（四）占有或者轉(zhuǎn)移公募基金管理人資產(chǎn)；（五）在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動中，強(qiáng)令、指使、接受公募基金管理人為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；（六）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議，任免公募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（七） 未按本辦法規(guī)定及時履行報(bào)告義務(wù)。對于相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)、監(jiān)管綜合評價指標(biāo)不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令公募基金管理人限期改正，并可以采取要求其增加注冊資本金、提高風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施。第六章 監(jiān)管措施及法律責(zé)任第八十條 公募基金管理人、公募基金管理人的股東及實(shí)際控制人，及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定，未審慎勤勉、忠實(shí)盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。第七十八條 公募基金管理人及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會進(jìn)行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。第七十七條 中國證監(jiān)會對公募基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；檢查人員少于2人或者未出示合法證件的，公募基金管理人有權(quán)拒絕檢查。第七十五條 中外合資基金管理公司的境外股東，其注冊地或者主要經(jīng)營活動所在地的主管當(dāng)局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊地或者主要經(jīng)營活動所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時將副本報(bào)送中國證監(jiān)會。第七十四條 其他機(jī)構(gòu)的主要股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知其他機(jī)構(gòu)： 　?。ㄒ唬┲饕蓶|不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成其他機(jī)構(gòu)治理的重大缺陷；　?。ǘ┥嫦訃?yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施； 　?。ㄈ┧钟械钠渌麢C(jī)構(gòu)股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；　?。ㄋ模┌l(fā)生合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組； 　?。ㄎ澹┍回?zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管、撤銷、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)； 　　（六）可能對其他機(jī)構(gòu)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；實(shí)際控制人發(fā)生前款第（一）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)所列情形的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。發(fā)生前款第（七）項(xiàng)至第（十二）項(xiàng)規(guī)定事項(xiàng)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。公募基金管理人發(fā)生本辦法第六十二條規(guī)定的突發(fā)事件的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第六十九條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料：　?。ㄒ唬┙?jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告；　?。ǘ┯删哂凶C券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的年度評價報(bào)告或者公募基金管理業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)控制度建設(shè)與實(shí)施情況的年度專項(xiàng)評估報(bào)告；　?。ㄈ┍O(jiān)察稽核季度報(bào)告和年度報(bào)告；　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。第六十八條 中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對公募基金管理人的公司治理、內(nèi)部監(jiān)控、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險狀況，以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部程序并按照信息披露的要求及時進(jìn)行詳細(xì)披露。第六十六條 受同一實(shí)際控制人控制或者存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系的公募基金管理人之間，不得進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，不得進(jìn)行拉抬、打壓股價等操縱市場行為以及任何形式的利益輸送。第六十四條 公募基金管理人對經(jīng)營管理人員的考核，應(yīng)當(dāng)關(guān)注基金長期投資業(yè)績、公司合規(guī)和風(fēng)險控制等維護(hù)基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規(guī)模、盈利增長等為主要考核標(biāo)準(zhǔn)。公募基金管理人與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署委托協(xié)議后10日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告委托辦理業(yè)務(wù)的范圍、內(nèi)容、受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本情況和業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況、主要風(fēng)險及相應(yīng)的風(fēng)險防范措施等。第六十三條 公募基金管理人可以根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略的需要，委托取得相應(yīng)資質(zhì)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項(xiàng)，但公募基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任并不因委托而免除。公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，建立健全財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)，相關(guān)資金或者資產(chǎn)必須列入符合規(guī)定的本單位會計(jì)賬簿。第六十條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)銷售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不正當(dāng)銷售或者不正當(dāng)競爭的行為。第五十八條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，遵循安全性、實(shí)用