【正文】 ****集團(tuán)辦公室 2013年12月17日印發(fā)。 本表報(bào)送時(shí)間：當(dāng)月15日前提交，報(bào)送上月15號(hào)至當(dāng)月15號(hào)工作，遇法定假日提前提交。 本表報(bào)送時(shí)間：當(dāng)月15日前提交，報(bào)送上月15號(hào)至當(dāng)月15號(hào)工作，遇法定假日提前提交。 本表報(bào)送時(shí)間：當(dāng)月15日前提交，報(bào)送上月15號(hào)至當(dāng)月15號(hào)工作，遇法定假日提前提交。 本表報(bào)送時(shí)間：當(dāng)月15日前提交，報(bào)送上月15號(hào)至當(dāng)月15號(hào)工作，遇法定假日提前提交。編制： 審核： 批準(zhǔn)： （公司簽章） 年 月 日附件2－1公司 年度投資完成情況匯總表公司名稱：單位：萬元投資類別投資總額累計(jì)完成投資額年度完成投資額按投資方向分按資金來源分按項(xiàng)目階段分備注主業(yè)非主業(yè)自有資金貸款其他新開工續(xù)建準(zhǔn)備項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資長期股權(quán)投資合 計(jì)編制： 審核： 批準(zhǔn)： （公司簽章） 年 月 日附件2－2公司 年度固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目完成情況表公司名稱： 單位：萬元序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目內(nèi)容項(xiàng)目實(shí)施起止時(shí)間投資方向總投資當(dāng)年完成投資累計(jì)完成投資項(xiàng)目業(yè)主項(xiàng)目進(jìn)度備注合 計(jì)注：投資方向按主業(yè)、非主業(yè)劃分編制： 審核： 批準(zhǔn)： （公司簽章） 年 月 日附件2－3公司 年度長期股權(quán)投資完成情況表公司名稱：單位：萬元序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目內(nèi)容投資方向項(xiàng)目總投資其中項(xiàng)目業(yè)主備注本企業(yè)投資總額本企業(yè)年度完成投資額合 計(jì)注：投資方向是按業(yè)主、非業(yè)主劃分。第九十二條本辦法自印發(fā)之日起正式執(zhí)行，原投資管理辦法作廢。第十二章 附則第九十條 本辦法未盡事宜按國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和集團(tuán)公司章程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第八十八條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目實(shí)施過程中弄虛作假或管理不善的，導(dǎo)致項(xiàng)目不能達(dá)到預(yù)期盈利水平或造成國有資產(chǎn)損失的，視情況追究相應(yīng)的行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，構(gòu)成犯罪的依法追究其刑事責(zé)任。第十一章 責(zé)任追究 第八十七條凡違反本辦法規(guī)定，在投資項(xiàng)目可行性研究論證和決策過程中出現(xiàn)下列行為的，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)追究行政責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。第八十六條全資、控股子公司要高度重視投資風(fēng)險(xiǎn)管理工作，重點(diǎn)是法律、財(cái)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；要建立適合于自身實(shí)際的投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度，搞好經(jīng)常性項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)管控工作。第八十四條 規(guī)劃投資部負(fù)責(zé)分析每個(gè)季度的投資情況，按省國資委的要求填寫、上報(bào)本季度企業(yè)重點(diǎn)投資項(xiàng)目完成情況報(bào)告。第八十二條 集團(tuán)及全資、控股子公司在投資項(xiàng)目實(shí)施過程中，如發(fā)現(xiàn)影響項(xiàng)目正常開展的潛在風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及主管部門進(jìn)行匯報(bào)，及時(shí)采取防范措施，避免造成經(jīng)濟(jì)損失。項(xiàng)目決算報(bào)告必須由審計(jì)部牽頭組織進(jìn)行內(nèi)外部審計(jì)。第七十九條 項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)按照《****集團(tuán)有限責(zé)任公司招投標(biāo)管理辦法》，對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)施中的招標(biāo)工作進(jìn)行綜合管理，按照《****集團(tuán)有限責(zé)任公司工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法》對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行過程監(jiān)控，管理并指導(dǎo)項(xiàng)目建設(shè)工作。資本運(yùn)營部負(fù)責(zé)組織對(duì)項(xiàng)目股權(quán)投資方向、股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)度等方面進(jìn)行檢查監(jiān)督。第七十八條規(guī)劃投資部負(fù)責(zé)組織對(duì)項(xiàng)目總體投資完成情況及完成投資計(jì)劃比重進(jìn)行檢查監(jiān)督。第七十六條全資、控股子公司的投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作參照集團(tuán)相關(guān)制度、結(jié)合自身實(shí)際自行擬定，報(bào)規(guī)劃投資部備案。（三）投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作按《省屬企業(yè)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作指導(dǎo)意見》、《****集團(tuán)有限責(zé)任公司重大項(xiàng)目后評(píng)價(jià)制度》執(zhí)行。（一）根據(jù)不同投資項(xiàng)目的特性擬定投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作組名單，經(jīng)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審議并確定。第九章 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)管理第七十四條 按集團(tuán)內(nèi)控制度的要求，規(guī)劃投資部、資本運(yùn)營部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、紀(jì)檢監(jiān)察部、項(xiàng)目管理部和企業(yè)發(fā)展部應(yīng)遵循部門交叉互評(píng)的原則，對(duì)實(shí)業(yè)投資項(xiàng)目和股權(quán)投資項(xiàng)目聯(lián)合或分別開展投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作。 公司章程、合資合作協(xié)議（合資經(jīng)營合同）草案或合資合作計(jì)劃方案； 股權(quán)投資企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證明文件；（五）非主業(yè)股權(quán)投資或涉及主業(yè)的重大股權(quán)投資項(xiàng)目： 滿足國資委審核必要且適度的其他文件。 合資公司最近年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 增（減）資擴(kuò)（縮）股方案；（四）未對(duì)合資企業(yè)進(jìn)行同比例增（減）資擴(kuò)（縮）股： 1滿足國資委審核必要且適度的其他文件。 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及評(píng)估備案手續(xù)； 并購協(xié)議、公司章程； 可行性研究報(bào)告； 被并購企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（副本）； 內(nèi)部決策文件； 滿足國資委審核必要且適度的其他文件。 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及評(píng)估備案手續(xù)； 合作方營業(yè)執(zhí)照、近三年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 可行性研究報(bào)告； 股權(quán)投資企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證明文件；（二）擬設(shè)新公司（境內(nèi)）和集團(tuán)接受非國有企業(yè)出資： 合資公司章程、合資合作協(xié)議（合資經(jīng)營合同）草案或合資合作計(jì)劃方案； 專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的盡職調(diào)查報(bào)告； 境外企業(yè)情況說明、近三年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、納稅及完稅證明； 經(jīng)公證和依法認(rèn)證的境外企業(yè)注冊(cè)登記證明及資信證明文件； 股權(quán)投資企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證明文件； 內(nèi)部決策文件；（一）境外股權(quán)投資：省國資委根據(jù)具體情況，出具確認(rèn)意見或要求集團(tuán)重新辦理核準(zhǔn)、備案手續(xù)：（一）對(duì)投資額變化超過30%或者資金來源及構(gòu)成進(jìn)行重大調(diào)整的；（二）項(xiàng)目公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，導(dǎo)致企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；（三）投資合作方嚴(yán)重違約，損害出資人利益的；（四）國資委和集團(tuán)認(rèn)為需報(bào)告的其他重大事項(xiàng)。未辦理相應(yīng)手續(xù)的，原核準(zhǔn)文件自行作廢。第七十一條已經(jīng)核準(zhǔn)后的項(xiàng)目，一年內(nèi)未實(shí)施或開工建設(shè)，規(guī)劃投資部應(yīng)將書面意見報(bào)集團(tuán)分管副總審核后，上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)和董事會(huì)。第六十九條 需要核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目應(yīng)向省國資委遞交的材料：（一）核準(zhǔn)項(xiàng)目的申請(qǐng)文件（包括企業(yè)基本情況、擬投資項(xiàng)目情況等）；（二）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或有關(guān)專家咨詢論證意見；（三）公司履行決策程序的有關(guān)情況；（四）投資項(xiàng)目的法律意見書；（五）合資、合作方有關(guān)情況說明、工商登記資料和資信證明；（六）經(jīng)審計(jì)的最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告和最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表；（七）資金來源說明；（八）已簽訂的合同意向書等相關(guān)契約文件；（九）省國資委要求提供的其他材料。對(duì)于實(shí)行備案的投資項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施前報(bào)省國資委備案。已經(jīng)集團(tuán)投資決策程序?qū)徟ㄟ^的投資項(xiàng)目，由規(guī)劃投資部負(fù)責(zé)向省國資委遞交相關(guān)材料，完成核準(zhǔn)或備案手續(xù)。（二）備案。（一）核準(zhǔn)。第六十六條全資、控股子公司要加強(qiáng)項(xiàng)目投資全過程的管理：（一）確定投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，落實(shí)項(xiàng)目責(zé)任制； （二）各子公司基本建設(shè)、技術(shù)改造和有控股權(quán)的股權(quán)投資中的工程設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和設(shè)備購置、材料采購等，要按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)或比價(jià)采購，禁止暗箱操作、以權(quán)謀私等行為；（三）各子公司基本建