創(chuàng)業(yè)投資公司投資管理辦法(參考版)
2025-04-19 05:54本頁面
【正文】 。不僅如此，其它部門應(yīng)按基金管理公司有關(guān)業(yè)務(wù)的基本制度，在各部門內(nèi)部規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程管理辦法中體現(xiàn)本制度的基本原則；（二）各部門的內(nèi)部規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程管理辦法之間應(yīng)緊密銜接，不得與法律、相關(guān)法規(guī)和公司頒發(fā)的制度相抵觸；由投資決策委員會負(fù)責(zé)檢查各部門之間的制度的銜接情況，避免疏漏和矛盾，提高嚴(yán)密程度；（三）各部門內(nèi)部規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程管理辦法由投資決策委員會進(jìn)行嚴(yán)格審查，或授權(quán)有關(guān)單位嚴(yán)格審查，并經(jīng)投資決策委員會審定后頒布實(shí)施；（四）經(jīng)董事長或投資決策委員會認(rèn)定頒布實(shí)施的各部門內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程管理辦法，各部門應(yīng)認(rèn)真遵守，由部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)違規(guī)責(zé)任；（五）基金管理公司公司業(yè)務(wù)因分工變化，需修改內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程管理辦法的要報(bào)經(jīng)公司經(jīng)理辦公會。公司認(rèn)為需要離任審計(jì)的其它責(zé)任人；⑧ 對有重大影響的突發(fā)事件和公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的審計(jì)事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)調(diào)查；⑨ 對投資項(xiàng)目進(jìn)行稽核審計(jì)；⑩ 執(zhí)行公司主管領(lǐng)導(dǎo)直接交辦的重大稽核審計(jì)項(xiàng)目。 （1）主要職能包括：① 稽核審計(jì)公司及各企業(yè)內(nèi)部控制制度，促進(jìn)各項(xiàng)管理制度的健全性和合理性以及風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作質(zhì)量的提高，確保內(nèi)控制度得以連續(xù)有效的貫徹實(shí)施；② 稽核審計(jì)公司各部門及各企業(yè)經(jīng)營活動是否遵循法律、法規(guī)和規(guī)章制度，有無違法違規(guī)行為；③ 稽核審計(jì)公司各部門各企業(yè)執(zhí)行計(jì)劃和經(jīng)營決策的績效，有無資產(chǎn)的浪費(fèi)，有無舞弊行為，并對其經(jīng)營成果進(jìn)行比較和分析等。財(cái)務(wù)部根據(jù)公司的規(guī)章制度，對公司及各企業(yè)的資本的安全性和收益性，經(jīng)營的合法合規(guī)性，內(nèi)部控制的健全有效性進(jìn)行檢查。同時(shí)投資決策委員會還承擔(dān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估職能：（1）對公司重大投資決策進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估審核，并進(jìn)行有重點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和檢查；（2）對公司對外融資、對外投資等業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估審核；（3）對各企業(yè)重大項(xiàng)目的運(yùn)作方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。由董事長任投資決策委員會主任，聘任或解聘委員會的委員、副主任。同時(shí)基金公司、基金管理公司、基金資產(chǎn)托管銀行也將彼此監(jiān)督，明確投資管理權(quán)限、資金使用權(quán)限；重大投資決策采取決策權(quán)、管理權(quán)、監(jiān)管權(quán)相互分離，相互制約。三、風(fēng)險(xiǎn)控制體系（一）風(fēng)險(xiǎn)控制基本策略收益與風(fēng)險(xiǎn)均衡；風(fēng)險(xiǎn)承受限度；依法經(jīng)營，公開透明的信息披露；對不同層面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合管理；用科學(xué)方法對風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行量化，使風(fēng)險(xiǎn)管理達(dá)到超前性、有效性、安全性、制約性、獨(dú)立性和創(chuàng)新性；?；鹜顿Y將由單獨(dú)設(shè)立的專業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行項(xiàng)目初選，進(jìn)而根據(jù)基金章程設(shè)定的投資規(guī)則及專家組評定通過，最后由LP參與的投資決策委員會決定最終投向。（二）相互制約原則每個辦事人員、每個部門所從事的工作必須受到他人對其所履行職責(zé)的檢查核對。同時(shí)，通過完善法人治理結(jié)構(gòu)與強(qiáng)化內(nèi)控制度相結(jié)合，實(shí)行事前評估決策、事中實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后稽核審計(jì)，從而做到集體決策科學(xué)、控制風(fēng)險(xiǎn)
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