【正文】 第八條第七條第六條第五條第四條第三條第二條則第一條廣州股權(quán)交易中心掛牌股份有限公司定向增資業(yè)務(wù)暫行規(guī)則第一章第二十六條則第二十五條第七章掛牌公司及其相關(guān)工作人員、推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員及其相關(guān)工作人員、代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)工作人員、投資者違反本規(guī)則規(guī)定的，由中心責(zé)令其改正，并可視情節(jié)輕重給予其相應(yīng)處分。中心根據(jù)檢查或調(diào)查結(jié)果，視情節(jié)輕重給予相關(guān)方以下處理，并記入相關(guān)誠(chéng)信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停其參與掛牌公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬﹫?bào)告監(jiān)管部門(mén)，并建議有關(guān)部門(mén)依法查處。第六章掛牌公司、會(huì)員、代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)、投資者應(yīng)配合中心進(jìn)行相關(guān)檢查及調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)資料?，F(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查或?qū)ｍ?xiàng)調(diào)查后應(yīng)發(fā)布公告的，按照中心有關(guān)信息披露規(guī)則執(zhí)行。推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)協(xié)助中心開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查或?qū)ｍ?xiàng)調(diào)查。中心在現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查或?qū)ｍ?xiàng)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在不規(guī)范情形的，應(yīng)要求其進(jìn)行整改，并就整改情況進(jìn)行公告。檢查報(bào)告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：時(shí)間、地點(diǎn)、檢查人員、檢查涉及的事項(xiàng)、結(jié)論等。第十八條第十七條當(dāng)發(fā)生如下情形時(shí)，中心有權(quán)對(duì)指定事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查：（一）對(duì)掛牌公司擬披露或已披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性產(chǎn)生合理性懷疑時(shí)；（二）存在涉及掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人員重大違法違規(guī)的投訴或公共媒體報(bào)道，以及中心認(rèn)為必要的其他情形，中心可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查。第五章終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的內(nèi)容包括：（一）終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓的原因；（二）終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間；（三）與終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他內(nèi)容。掛牌公司發(fā)布終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓公告。終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓第十三條第十二條暫停股權(quán)轉(zhuǎn)讓公告內(nèi)容包括：（一）暫停股權(quán)轉(zhuǎn)讓的掛牌公司名稱(chēng)；（二）暫停股權(quán)轉(zhuǎn)讓的原因；（三）暫停股權(quán)轉(zhuǎn)讓的開(kāi)始時(shí)間及預(yù)計(jì)持續(xù)時(shí)間；（四）暫停轉(zhuǎn)讓期間掛牌公司接受投資者咨詢(xún)的主要方式；（五）暫停股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)辦理完畢后，掛牌公司在中心指定網(wǎng)站發(fā)布暫停股權(quán)轉(zhuǎn)讓公告。掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，中心可決定暫停其股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)海ㄒ唬炫乒具`反有關(guān)規(guī)定被管理部門(mén)依法做出暫停轉(zhuǎn)讓的決定；（二）掛牌公司存在重大違法行為；（三）掛牌公司涉及無(wú)先例或存在不確定性因素的重大事項(xiàng)。掛牌公司暫停股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)向中心提交書(shū)面申請(qǐng)，中心審核同意后在規(guī)定期限內(nèi)辦理暫停股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并報(bào)送監(jiān)管部門(mén)備案。第三章投資者在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中出現(xiàn)本規(guī)則第六條所規(guī)定事項(xiàng)的，中心可自行或要求代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。中心對(duì)下列事項(xiàng)予以重點(diǎn)監(jiān)管：（一）涉嫌欺詐等違法違規(guī)行為；（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間、比例、方式等受到有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及中心業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；（三）中心認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。投資者應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則參與掛牌公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。第二章如發(fā)現(xiàn)異常投資行為或違規(guī)行為的，應(yīng)及時(shí)向中心報(bào)告。第四條第三條第二條則第一條廣州股權(quán)交易中心掛牌有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管暫行規(guī)則第一章第二十八條則第二十七條第七章掛牌公司及其相關(guān)工作人員、推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員及其相關(guān)工作人員、代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)工作人員、投資者違反本規(guī)則規(guī)定的，由中心責(zé)令其改正，并可視情節(jié)輕重給予其相應(yīng)處分。中心根據(jù)調(diào)查或檢查結(jié)果，視情節(jié)輕重給予相關(guān)方以下處理，并記入相關(guān)誠(chéng)信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停其參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬﹫?bào)告監(jiān)管部門(mén)，并建議有關(guān)部門(mén)依法查處。第六章現(xiàn)場(chǎng)檢查或?qū)ｍ?xiàng)調(diào)查后應(yīng)發(fā)布公告的，按照中心有關(guān)信息披露規(guī)則執(zhí)行。掛牌公司、會(huì)員、代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)、投資者應(yīng)配合中心進(jìn)行相關(guān)檢查及調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)資料。推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)協(xié)助中心開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查或?qū)ｍ?xiàng)調(diào)查。中心在現(xiàn)場(chǎng)檢查或?qū)ｍ?xiàng)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在不規(guī)范情形的，應(yīng)要求其進(jìn)行整改，并就整改情況進(jìn)行公告。檢查報(bào)告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：時(shí)間、地點(diǎn)、檢查人員、檢查涉及的事項(xiàng)、結(jié)論等。第二十條第十九條存在涉及掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人員重大違法違規(guī)的投訴或公共媒體報(bào)道，以及中心認(rèn)為必要的其他情形，由中心及時(shí)對(duì)掛牌公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。第十七條掛牌公司在上一年度存在以下情形之一的，中心可于掛牌公司年度報(bào)告披露后兩個(gè)月內(nèi)對(duì)其進(jìn)行一次常規(guī)現(xiàn)場(chǎng)檢查：（一）掛牌后進(jìn)行過(guò)定向增資的；（二）掛牌公司發(fā)生虧損的；（三）掛牌公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入或凈利潤(rùn)出現(xiàn)大幅波動(dòng)的；（四）掛牌公司不能規(guī)范履行信息披露義務(wù)的；（五）中心認(rèn)定需要進(jìn)行常規(guī)現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他情形?，F(xiàn)場(chǎng)檢查或指定事項(xiàng)調(diào)查第十五條掛牌公司發(fā)布終止股份轉(zhuǎn)讓公告。第四章掛牌公司暫停股份轉(zhuǎn)讓情形消除后五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，可向中心提出恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，中心審核同意后予以恢復(fù)。第十二條第十一條第十條第九條暫停及恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓第八條第七條第六條重點(diǎn)事項(xiàng)的監(jiān)管第五條代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中心的規(guī)定，對(duì)掛牌公司及投資者的股份轉(zhuǎn)讓情況進(jìn)行監(jiān)控。中心的監(jiān)管行為包括但不限于：（一）監(jiān)督競(jìng)價(jià)和轉(zhuǎn)讓行為；（二）暫停股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬ㄈ┗謴?fù)股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬ㄋ模┙K止股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬ㄎ澹?duì)指定事項(xiàng)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查或現(xiàn)場(chǎng)檢查。中心負(fù)責(zé)對(duì)掛牌公司及投資者的股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)管。為規(guī)范廣州股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中心”）中心掛牌股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“掛牌公司”）股份轉(zhuǎn)讓行為，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，依據(jù)《廣州股權(quán)交易中心股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則?？偟谄呤粭l第七十條（八）代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)，是指中心及其認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)。（六）中介機(jī)構(gòu)，是指推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員和專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員。（四）專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員，是指為有限公司進(jìn)入中心掛牌、進(jìn)行增資等提供法律、審計(jì)、驗(yàn)資、評(píng)估及其他專(zhuān)業(yè)服務(wù)的會(huì)員。（二）掛牌公司，是指在中心掛牌的有限公司。則第六十九條第十章會(huì)員、掛牌公司及其工作人員、投資者在接受中心、推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員或代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)的調(diào)查時(shí)應(yīng)積極配合，及時(shí)提供相關(guān)材料。會(huì)員、掛牌公司及其相關(guān)工作人員開(kāi)展業(yè)務(wù)和投資者參與掛牌公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，存在違反法律法規(guī)及有關(guān)政策性規(guī)定的行為，中心應(yīng)及時(shí)報(bào)告監(jiān)管部門(mén)，并建議有關(guān)部門(mén)依法查處。投資者違反本辦法及中心其他規(guī)定，中心應(yīng)責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予其以下處理，處理結(jié)果記入投資者誠(chéng)信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停其參與掛牌公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法及中心其他規(guī)定，中心應(yīng)責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予其以下處理，處理結(jié)果記入掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）責(zé)令所在公司給予處分。掛牌公司違反本辦法及中心其他規(guī)定，中心應(yīng)責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予其以下處理，處理結(jié)果記入掛牌公司誠(chéng)信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停其股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬和Ｆ溟_(kāi)展增資擴(kuò)股等業(yè)務(wù)；（七）撤銷(xiāo)掛牌。會(huì)員的相關(guān)工作人員違反本辦法及中心其他規(guī)定，中心應(yīng)責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予其以下處理，處理結(jié)果記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；（六）認(rèn)定其不適合任職；（七）責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處分。會(huì)員違反本辦法及中心其他規(guī)定，中心應(yīng)責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予其以下處理，處理結(jié)果記入會(huì)員誠(chéng)信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報(bào)送的申請(qǐng)文件或出具的相關(guān)報(bào)告；（六）取消會(huì)員資格。第九章掛牌公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組、并購(gòu)等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)在推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員或是中心的督導(dǎo)下通過(guò)中心進(jìn)行，相關(guān)方案應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定，經(jīng)中心審核同意后，報(bào)送監(jiān)管部門(mén)備案。掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人已發(fā)生或?qū)l(fā)生變化時(shí)，掛牌公司應(yīng)及時(shí)向中心報(bào)告相關(guān)情況。已在其他場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌的有限公司應(yīng)在其他場(chǎng)外交易市場(chǎng)辦結(jié)終止掛牌手續(xù)后方可向中心提出掛牌申請(qǐng)。其他事項(xiàng)第五十九條代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者通過(guò)中心進(jìn)行的投資行為應(yīng)負(fù)注意義務(wù)，對(duì)投資者的異常投資行為或違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)采取警示、拒絕委托或終止代理等措施。如代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)自然人投資者違規(guī)買(mǎi)入掛牌公司股權(quán)的，應(yīng)督促其及時(shí)賣(mài)出，并及時(shí)向中心報(bào)告。第五十七條第五十六條代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)與投資者簽署代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，應(yīng)對(duì)投資者的主體資格、業(yè)務(wù)資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況和投資需求進(jìn)行核查。第七章掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，中心應(yīng)為其辦理終止掛牌手續(xù)并報(bào)送監(jiān)管部門(mén)備案：（一）進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；（二）在境內(nèi)外資本市場(chǎng)掛牌；（三）股東會(huì)作出終止掛牌決議，并經(jīng)中心審核同意；（四）中心認(rèn)定的其他需要終止掛牌的情形。第六章在造成重大影響的情形消除、重大事項(xiàng)獲得許可或不確定性因素消除后，中心可根據(jù)掛牌公司的申請(qǐng)恢復(fù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓。暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓第五十三條未經(jīng)中心許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得使用，包括但不限于拷貝、下載、存儲(chǔ)、發(fā)送、轉(zhuǎn)發(fā)。第五十二條股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在每日結(jié)算結(jié)束后，通過(guò)指定網(wǎng)站和股權(quán)轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的成交信息。股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息通過(guò)中心指定網(wǎng)站和股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布最新轉(zhuǎn)讓方和需求方信息，代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所披露掛牌公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓方和需求方最新信息。第四節(jié)在股權(quán)交易過(guò)程中，經(jīng)利益相關(guān)方申請(qǐng)或有權(quán)機(jī)關(guān)通知，中心可以決定中止或終結(jié)交易。中心可以根據(jù)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)的要求，出具有關(guān)交易證明文件。第四十八條交第四十七條第三節(jié)第四十六條電子競(jìng)價(jià)期限不少于一個(gè)交易日，原則上不超過(guò)20個(gè)交易日。競(jìng)價(jià)股份設(shè)有委托底價(jià)的，最高報(bào)價(jià)低于委托底價(jià)的不成交。競(jìng)價(jià)成交遵循“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的成交原則，最終有效申報(bào)金額相同的，按照申報(bào)時(shí)間先后順序依次成交。在賣(mài)方投資者確定的委托電子競(jìng)價(jià)時(shí)限內(nèi)，買(mǎi)方投資者可以單向增價(jià)方式進(jìn)行多次申報(bào)。采取電子競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行競(jìng)價(jià)的，應(yīng)以買(mǎi)方單向競(jìng)價(jià)方式開(kāi)展競(jìng)價(jià)。第四十四條第四十三條第四十二條中心在征詢(xún)轉(zhuǎn)讓方意見(jiàn)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向意向受讓方出具資格確認(rèn)通知。第四十一條第四十條第三十九條第三十八條信息公告期內(nèi)，意向受讓方在辦理保密手續(xù)后，可以通過(guò)中心查詢(xún)有關(guān)股權(quán)交易文件。股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)通過(guò)合規(guī)性審核的，中心向轉(zhuǎn)讓方出具受理通知同時(shí)辦理信息發(fā)布等手續(xù)。中心應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)進(jìn)行登記，并在收到書(shū)面材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)的完整性提出意見(jiàn)。請(qǐng)第三十六條第二節(jié)掛牌公司在完成上述前置手續(xù)后應(yīng)委托代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)向中心遞交股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)書(shū)并附相關(guān)材料。第三十五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)各自委托代理買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。通過(guò)中心進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序?yàn)槲写?、審核登記、信息披露、組織交易、成交簽約、價(jià)款結(jié)算、出具交易憑證等。股權(quán)轉(zhuǎn)讓采取不拆細(xì)、不連續(xù)、不標(biāo)準(zhǔn)化的交易方式。掛牌公司應(yīng)通過(guò)中心進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?、法?guī)、規(guī)章及有關(guān)規(guī)范性文件另有規(guī)定的除外。股權(quán)轉(zhuǎn)讓第一節(jié)第三十條第二十九條中心應(yīng)對(duì)受托推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員提交的申請(qǐng)文件進(jìn)行審核并在五個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。掛牌公司進(jìn)行增資擴(kuò)股應(yīng)委托推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員或中心實(shí)施。掛牌公司屬于特殊行業(yè)的，其新增股東資格應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)。第二十七條第二十六條增資擴(kuò)股第二十五條第二十四條第二十三條第二十二條中心決定受理的，中心對(duì)推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員報(bào)送的掛牌申請(qǐng)審核合格的，自受理之日起十個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)文件報(bào)送監(jiān)管部門(mén)備案；中心對(duì)有限公司直接向中心提交的掛牌申請(qǐng)審核合格的，自受理之日起十五個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)文件報(bào)送監(jiān)管部門(mén)備案。第二十一條第二十條有限公司向中心申請(qǐng)掛牌，可委托推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員向中心推薦掛牌或直接向中心申請(qǐng)掛牌。依法設(shè)立、合法存續(xù)的有限公司均可通過(guò)中心進(jìn)行掛牌。第三章自營(yíng)會(huì)員可為掛牌公司提供融資等服務(wù)，并應(yīng)對(duì)獲得的掛牌公司非公開(kāi)信息承擔(dān)保密義務(wù)。專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員可為有限公司通過(guò)中心掛牌、增資擴(kuò)股及改制為股份公司等提供法律、審計(jì)、驗(yàn)資、評(píng)估及其他專(zhuān)業(yè)服務(wù)，專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)對(duì)其出具的相關(guān)報(bào)告承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員在從事上述相關(guān)業(yè)務(wù)中，應(yīng)勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查、內(nèi)部審核及編制申請(qǐng)文件等工作，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十五條第十四條萬(wàn)元，實(shí)繳出資總額不低于人民幣1000申請(qǐng)成為自營(yíng)會(huì)員，除應(yīng)具備第十條所規(guī)定的基本條件外，還必須具備以下條件之一：（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)；（二）注冊(cè)資本不低于人民幣1000（四）經(jīng)中心認(rèn)可的其他專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。第十二條第十一條中心會(huì)員分為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員、專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員和自營(yíng)會(huì)員。會(huì)（六）中心認(rèn)定的其他投資者。具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力并經(jīng)中心認(rèn)定的下列機(jī)構(gòu)或人員可以作為投資者通過(guò)中心參與掛牌公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)：（一）機(jī)構(gòu)投資者，包括法人、合伙企業(yè)等；（二）公司掛牌前的自然人股東；掛牌公司可參照上市公司信息披露要求，自愿進(jìn)行信息披露。中介機(jī)構(gòu)在開(kāi)展股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)。參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的掛牌公司、中介機(jī)構(gòu)、投資者等應(yīng)遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則，遵守本辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。中心在監(jiān)管部門(mén)的授權(quán)范圍內(nèi)，實(shí)行自律性管理，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)參與方的申請(qǐng)及相關(guān)材料原則上進(jìn)行形式審核，必要時(shí)采取實(shí)質(zhì)審查。參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)取得中心的會(huì)員資格，并以會(huì)員的身份提供服務(wù)。參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的各方應(yīng)以協(xié)議的方式約定各自的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。本辦法所稱(chēng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，是指股權(quán)交易主體通過(guò)中心對(duì)符合本辦法規(guī)定的股權(quán)進(jìn)行交易，中心為相關(guān)交易主體及其交易提供相應(yīng)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓服務(wù)并