現(xiàn)代企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)與評(píng)估系統(tǒng)(參考版)
2025-04-16 05:24本頁(yè)面
【正文】 內(nèi)容權(quán)重工作要求考核標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間得分，并進(jìn)行通報(bào)，，無充分的理由卻拒不簽字認(rèn)可內(nèi)反饋意見，并視為無意見，并罰款200元，、建議，管理診斷、考核結(jié)果計(jì)算方法：年終得分=各季度得分合計(jì)/4制度建設(shè)30分發(fā)生時(shí)備注審計(jì)60分每季度。 檢查頻次：定期檢查每年3次、臨時(shí)檢查根據(jù)具體情況確定。2 適用范圍：適用于審計(jì)部對(duì)各事業(yè)部/分公司審計(jì)及制度建設(shè)工作的考核。1 14.受理投訴人員須對(duì)投訴者情況進(jìn)行保密。1.2.調(diào)查方案必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批。 改善效果評(píng)價(jià)/驗(yàn)證三、管理推進(jìn)報(bào)告管理推進(jìn)小組組長(zhǎng)成員編制審核批準(zhǔn)時(shí)間：時(shí)間：具體內(nèi)容項(xiàng)目責(zé)任人時(shí)間：管理推進(jìn)計(jì)劃管理推進(jìn)計(jì)劃編號(hào)：THSB004項(xiàng)目一、管理改善課題二、管理改善的目標(biāo)三、目標(biāo)達(dá)成情況總結(jié)四、管理改善結(jié)論編制審核批準(zhǔn)時(shí)間：時(shí)間：具體內(nèi)容時(shí)間：管理推進(jìn)報(bào)告管理推進(jìn)報(bào)告編號(hào)：S0X（年號(hào)）0X（月份）BXXX（序號(hào)）、修訂的控制（1/2）定期修訂換版各職能部門每年八月提出修改建議審計(jì)員每年八月收集先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)及相關(guān)新政策審計(jì)員九月十日前歸納整理，確定需換版否審計(jì)員三日內(nèi)整理反饋相關(guān)部門各部門十月一日前修訂完成，出制度初稿各部門領(lǐng)導(dǎo)三日內(nèi)審核各部門十月十五日前修改審計(jì)員十一月一日前匯編成冊(cè)審計(jì)員十二月十日前下發(fā)各部門各部門實(shí)施實(shí)施日起審計(jì)員監(jiān)督、檢查制度執(zhí)行情況14內(nèi)控目標(biāo)：* 不斷提高投資公司管理制度的適宜性、有效性鍵控制點(diǎn)：1. 審計(jì)員定期查閱國(guó)家及地方新頒布的政策法規(guī)等，同時(shí)審查現(xiàn)行制度是否可行，及時(shí)提出修改意見2. 各職能部門修訂的內(nèi)容必須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核3. 制度最終修訂后必須經(jīng)投資公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后方能下發(fā)實(shí)施4. 制度實(shí)施過程中審計(jì)人員必須進(jìn)行監(jiān)督檢查相關(guān)文件:1. 制度修改建議單2. 公司內(nèi)部控制制度分公司每年八月提出修改建議審計(jì)部審查制度及流程的適宜性、有效性各部公司主管領(lǐng)導(dǎo)十日內(nèi)審閱投資公司總經(jīng)理十日內(nèi)審批各部門二十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行培訓(xùn)需要是通過通過溝通2 3溝通* * *1 122不需要對(duì)需修訂的少量?jī)?nèi)容按臨時(shí)修訂流程進(jìn)行各部門二個(gè)工作日內(nèi)反饋審計(jì)部、修訂的控制（2/2）臨時(shí)需要修改制度分公司提出修改建議編制部門兩日內(nèi)決定制度修訂是否重大制度編制部門領(lǐng)導(dǎo)兩日內(nèi)審核結(jié)束編制部門確定屬重大修改后三日內(nèi)組織相關(guān)部門、專業(yè)人士審核5公司主管領(lǐng)導(dǎo)三日內(nèi)審批投資公司總經(jīng)理三日內(nèi)批準(zhǔn)6定期編入公司內(nèi)部控制制度編制部門將審批后的修改意見交審計(jì)部,審計(jì)員三日內(nèi)下達(dá)修改通知否否是是是內(nèi)控目標(biāo)：* 不斷提高投資公司管理制度的適宜性、有效性關(guān)鍵控制點(diǎn)：5. 重大修改必須組織相關(guān)部門會(huì)審6. 重大修改內(nèi)容必須經(jīng)投資公司總經(jīng)理審批相關(guān)文件：3. 文件修改建議單4. 文件修改單結(jié)束否職能部門提出修改建議3是* * *4新疆屯河投資股份公司文件修改建議單新疆屯河投資股份公司文件修改建議單編號(hào)：THSB005建議人文件名稱擬修改內(nèi)容修改后內(nèi)容建議修改原因修改修改申請(qǐng)部門批準(zhǔn)人原文為: 現(xiàn)改為:修改
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