【正文】 第五節(jié) 審核跟蹤 。第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 實(shí)例六：審核員在查看實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)人員培訓(xùn)和上崗考核記錄中發(fā)現(xiàn)，檢測(cè)人員基本上都參加過各類培訓(xùn)，但該機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)證的項(xiàng)目參數(shù)共有111項(xiàng)，而所有檢測(cè)人員持證上崗項(xiàng)目總和不足50項(xiàng)?！睂徍藛T問“有沒有計(jì)算機(jī)主管部門或人員，對(duì)計(jì)算機(jī)的使用如網(wǎng)上下載文件、查殺病毒等有關(guān)規(guī)定？”檢測(cè)人員回答“沒有，大家都很熟悉計(jì)算機(jī)操作，有了病毒一般自己能解決?！钡谖骞?jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 實(shí)例五：審核員在某質(zhì)檢機(jī)構(gòu)原子吸收實(shí)驗(yàn)室看到，檢測(cè)人員正在用計(jì)算機(jī)上網(wǎng)。” 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 實(shí)例四：內(nèi)審組在對(duì)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)審核時(shí)，要求其對(duì)于在質(zhì)量管理體系中自身職責(zé)履行情況進(jìn)行介紹。”審核員問“為什么這么長(zhǎng)時(shí)間未檢驗(yàn)?zāi)?？”管理員甲說“前幾天我輪休，這批樣品是檢測(cè)人員乙代我負(fù)責(zé)的。”審核員看到，該文件批準(zhǔn)欄內(nèi)有中心主任批準(zhǔn)簽字?！比甑馁|(zhì)量目標(biāo)是：（1）黃色盜版等非常出版物銷售為零；（2）向讀者宣傳推薦多于30種優(yōu)秀的科學(xué)文化書籍；（3）購(gòu)書環(huán)境及服務(wù)水平達(dá)甲級(jí)“文明書店”標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)審員在審核時(shí)詢問了3位檢測(cè)人員“知道不知道本質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量方針和目標(biāo)”時(shí)，都回答不清楚。 向外部審核機(jī)構(gòu)提供體系正常工作的證據(jù)。 通過審核跟蹤，向管理層及時(shí)反饋受審核方的糾正情況以及體系運(yùn)作的情況。 審核跟蹤能促使受審核方建立防止不符合項(xiàng)再發(fā)生的有效機(jī)制，促使受審核方不斷改進(jìn)。 第五節(jié) 審核跟蹤 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核3．審核跟蹤的范圍 審核跟蹤以審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)糾正情況為主，但常因需要而擴(kuò)大范圍，對(duì)有效性的驗(yàn)證也因內(nèi)部管理的需要而更為嚴(yán)格。 驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施的有效性；216。2．審核跟蹤的目的216。所以說，審核跟蹤是審核活動(dòng)的一部分，是內(nèi)審的延伸。糾正措施的完成和有效性應(yīng)在遵守適當(dāng)程序的情況下得到驗(yàn)證。 措施的制定不能就事論事，應(yīng)通過局部看全局；應(yīng)可操作，可控制，可評(píng)價(jià)；應(yīng)從預(yù)防、系統(tǒng)、發(fā)展的角度制定；應(yīng)循序漸進(jìn)，分層分步驟地制定實(shí)施措施。 內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)突出重點(diǎn)，容易理解；應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，避免長(zhǎng)陳述；應(yīng)定量、具體，用典型事實(shí)、數(shù)據(jù)說話；應(yīng)能抓住組織機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和用戶關(guān)心的問題；216。 內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)先征得受審核方負(fù)責(zé)人同意，取得組織機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)后，才能分發(fā)、實(shí)施。 內(nèi)部審核結(jié)束后，結(jié)論和建議應(yīng)形成報(bào)告；216。不同審核對(duì)象的審核報(bào)告應(yīng)有區(qū)別。 報(bào)告應(yīng)分發(fā)至有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門，以便采取糾正和預(yù)防措施。 根據(jù)審核報(bào)告中提出的糾正或改進(jìn)措施，組織分層分步實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤報(bào)告；216。 （1）糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施之間的差別 （2）措施的提出 （3）評(píng)審措施 （4）確認(rèn)措施 （5）實(shí)施措施 （6）實(shí)施評(píng)價(jià)第四節(jié) 內(nèi)部審核報(bào)告第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核4．內(nèi)部審核報(bào)告的處理 內(nèi)部審核報(bào)告的處理方式有：216。 審核報(bào)告還應(yīng)有審核發(fā)現(xiàn)，即符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)的描述，審核不符合項(xiàng)應(yīng)以準(zhǔn)則明示要求和用戶投訴為依據(jù)，對(duì)隱含要求的不符合項(xiàng)可在審核報(bào)告中適當(dāng)描述。 審核報(bào)告應(yīng)包括諸如以下方面的結(jié)論： （1）管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核原則； （2）管理體系在審核范圍內(nèi)是否得到有效實(shí)施； （3）管理評(píng)審過程對(duì)確保管理體系的持續(xù)適宜性和有效性的能力。審核結(jié)論不僅是受審核方最為關(guān)心的審核結(jié)果，也是審核組最需慎重的決定。 關(guān)于保密內(nèi)容性質(zhì)的陳述；216。 審核組和受審方之間沒有解決的不一致的問題；216。 審核過程概述； 216。 審核計(jì)劃；216。 審核準(zhǔn)則、審核發(fā)現(xiàn)；216。 審核目的和范圍；216。被批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)分送有關(guān)部門和人員。要統(tǒng)計(jì)分析不符合項(xiàng)，對(duì)審核對(duì)象的質(zhì)量活動(dòng)及結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，與受審核方共同制定糾正措施和實(shí)施要求。 審核報(bào)告是對(duì)審核中的審核發(fā)現(xiàn)（不符合項(xiàng)）的統(tǒng)計(jì)、分析、歸納、評(píng)價(jià)。審核報(bào)告將由審核組長(zhǎng)在審核后規(guī)定期限內(nèi)以正式文件的方式提交給最高管理者或管理者代表。（1）不符合（不合格）項(xiàng)的含義（2）不符合項(xiàng)的類型（3）確定不符合項(xiàng)原則（4）不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容（5）不符合項(xiàng)報(bào)告的格式（6）不符合項(xiàng)報(bào)告的注意事項(xiàng)第三節(jié) 內(nèi)部審核實(shí)施第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核5．末次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核以末次會(huì)議結(jié)束，末次會(huì)議是審核組、受審核方領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人員參加的會(huì)議。 現(xiàn)場(chǎng)審核記錄216。216。216。 現(xiàn)場(chǎng)審核在整個(gè)審核工作中占有著非常重要的位置。在這個(gè)過程中，審核員的個(gè)人素質(zhì)和審核策略、技巧可以得到充分的發(fā)揮?，F(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)按計(jì)劃安排進(jìn)行，具體的審核內(nèi)容應(yīng)按準(zhǔn)備好的檢查表進(jìn)行。到會(huì)人員要有簽到記錄。第三節(jié) 內(nèi)部審核實(shí)施 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核2．首次會(huì)議 首次會(huì)議是實(shí)施審核的開端，是審核組全體成員與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員共同參加的會(huì)議。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則、文件、檢查表和計(jì)劃安排，審核員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核、核實(shí)，開始審核的主要活動(dòng)——現(xiàn)場(chǎng)審核。在現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員運(yùn)用各處審核策略和技巧，把收集到的客觀證據(jù)適時(shí)記入“現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表”，通過對(duì)審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的整理分析和判斷，并經(jīng)受審方確認(rèn)后開具不合格項(xiàng)報(bào)告，最后以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。第二節(jié) 內(nèi)部審核策劃 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核1．審核實(shí)施的基本內(nèi)容 以召開首次會(huì)議為審核實(shí)施開端。通常分為文件初審和現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)的文件審查。 第二節(jié) 內(nèi)部審核策劃 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 4．文件的審查 文件審查的目的是對(duì)組織的質(zhì)量管理體系文件的審查。216。216。216。216。 應(yīng)注意抽樣的合理性。在以