【正文】 國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤謝謝！歡迎批評指正再見國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤。注：①多數(shù)情況下，暫停將不超過6個(gè)月；② 暫停由認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出并做出決定。聯(lián)系： — 審核活動是認(rèn)證活動的一部分；— 審核活動的有關(guān)信息和審核結(jié)論是認(rèn)證決定的依據(jù)。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤認(rèn)證與審核的區(qū)別與聯(lián)系區(qū)別： 準(zhǔn)則、目的不同— 認(rèn)證：確定受審核方的特定事項(xiàng)（產(chǎn)品、管理體系等）是否符合規(guī)定要求，是否可以給與書面保證，并做出認(rèn)證決定；— 審核：確定受審核方的特定事項(xiàng)（產(chǎn)品、管理體系等）是否滿足審核準(zhǔn)則的要求，并做出審核結(jié)論。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤認(rèn)證撤銷可能導(dǎo)致認(rèn)證撤銷的情況：y 未能在暫停期內(nèi)采取有效措施糾正不符合；y 監(jiān)督審核或其它時(shí)機(jī)，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合或造成重大環(huán)境事故，造成嚴(yán)重環(huán)境影響；y 其他嚴(yán)重違反認(rèn)證協(xié)議的情況；注：① 認(rèn)證撤銷由認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出并做出決定。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤2）提前較短時(shí)間通知的審核— 當(dāng)認(rèn)證的有效性可能受到威脅，存在較大認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)時(shí)進(jìn)行的（非例行）的審核?！?可以和監(jiān)督審核同時(shí)進(jìn)行。 國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤特殊審核— 指：擴(kuò)大認(rèn)證范圍、對投訴的調(diào)查、對變更的回應(yīng)、對被暫停的獲證組織的跟蹤等審核活動。. 監(jiān)督審核結(jié)論：– 建議確認(rèn)認(rèn)證證書有效/推薦保持認(rèn)證資格；– 建議暫停認(rèn)證資格；– 建議撤銷認(rèn)證證書。注：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)再認(rèn)證審核的結(jié)果，以及認(rèn)證周期內(nèi)的體系評價(jià)結(jié)果和獲取的其它相關(guān)信息，做出再認(rèn)證決定。要求在認(rèn)證周期內(nèi)實(shí)施；（三年認(rèn)證周期）對完整體系的審核，審核范圍應(yīng)覆蓋整個(gè)管理體系的運(yùn)作范圍；（新認(rèn)證周期啟動的審核活動）當(dāng)獲證組織或管理體系的運(yùn)作環(huán)境有重大變更時(shí)，可能需要有第一階段審核；多場所或依據(jù)多體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證時(shí)，應(yīng)確?，F(xiàn)場審核有足夠的覆蓋范圍；審核時(shí)間通常少于初次審核；（2/3），（延續(xù)認(rèn)證資格的審核）國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤再認(rèn)證審核的結(jié)論和報(bào)告再認(rèn)證發(fā)現(xiàn)的不符合如未有效糾正，應(yīng)縮小其認(rèn)證范圍，或暫緩?fù)扑]或不推薦認(rèn)證/注冊。（無需再進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核/審定）y 應(yīng)對任何可能導(dǎo)致暫停和撤銷認(rèn)證的不符合或其他情況做出規(guī)定；y 有管理規(guī)定，要求審核組長報(bào)告（是否）需要進(jìn)行獨(dú)立復(fù)核/審定再做保持認(rèn)證結(jié)論的情況；y 認(rèn)證機(jī)構(gòu)有正式安排，由具備能力的人員對監(jiān)督審核活動進(jìn)行監(jiān)視。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤認(rèn)證保持— 證實(shí)管理體系持續(xù)滿足“ 標(biāo)準(zhǔn)” 要求后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)做出保持認(rèn)證的決定。（通過政府抽查、媒體報(bào)道、消費(fèi)者組織、最終顧客反饋等）國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤監(jiān)督審核的要求. 例行的監(jiān)督審核每年至少進(jìn)行一次；. 首次監(jiān)督審核應(yīng)在初審第二階段審核末次會后12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行；. 監(jiān)督審核的人日數(shù)一般為初審的1/3；. 審核的程序原則上與初次審核的第二階審核相同；. 特定情況下，最后一次監(jiān)督審核可與再認(rèn)證審核結(jié)合進(jìn)行；. 審核準(zhǔn)則與初次審核相同；. 應(yīng)進(jìn)行文件審核。 監(jiān)督活監(jiān)督活動應(yīng)動應(yīng)包括包括對獲證對獲證客戶管理客戶管理體系滿體系滿足認(rèn)證標(biāo)足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)規(guī)定要求的情況進(jìn)行評價(jià)的現(xiàn)場審核。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤監(jiān)督審核的范圍審核所覆蓋的時(shí)期，指上次審核以來的這段時(shí)間涉及的現(xiàn)場、活動、部門/崗位等審核范圍通常沒有初次審核全面；監(jiān)督審核應(yīng)包括與管理層的面談；體系變更及涉及的區(qū)域；適當(dāng)時(shí)，其他選定的區(qū)域注：監(jiān)督審核是現(xiàn)場審核，但不一定是對整個(gè)體系的審核。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤第四章證后監(jiān)督和再認(rèn)證國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤監(jiān)督審核監(jiān)督的目的. 確認(rèn)受審核方的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)符合“ 標(biāo)準(zhǔn)” 及認(rèn)證要求；. 確認(rèn)體系是否持續(xù)有效運(yùn)行；. 提出是否保持認(rèn)證/注冊的推薦性意見。. 驗(yàn)證記錄：內(nèi)審員應(yīng)“ 親眼” 看到和驗(yàn)證以上具體證據(jù)，據(jù)實(shí)記錄驗(yàn)證內(nèi)容。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤Why, Why, Why……..? 為什么, 為什么, 為什么……………….? . 為什么結(jié)果與策劃不同? “ 因?yàn)镴ohn Smith 沒有按程序做” . 為什么John Smith 沒有按程序做? – 因?yàn)樗麤]有接受過培訓(xùn). 為什么他沒有接受過培訓(xùn)? – 因?yàn)楫?dāng)時(shí)他病了. 為什么我們沒有意識到這一點(diǎn), 后來再給他追補(bǔ)培訓(xùn)? – 因?yàn)槲覀兊捏w系中沒有預(yù)見到這個(gè)問題國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤糾正措施跟蹤驗(yàn)證. 可選擇的糾正措施. 重新策劃目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施. 增加、補(bǔ)充或修改有關(guān)的文件. 對現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn)/或重新培訓(xùn). 改變現(xiàn)行做法，包括過程、流程、工藝、培訓(xùn)方法…… . 增加/調(diào)配資源（包括時(shí)間、人力資源、資金、技術(shù)改造、設(shè)施、環(huán)境……） . 建立、健全、實(shí)施和保持監(jiān)視和測量制度.…… 國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤后續(xù)活動中關(guān)閉不符合項(xiàng)的條件. 驗(yàn)證內(nèi)容（要收集以下問題的證據(jù)）： . 是否分析出不符合的根本原因；. 提出的糾正措施是否針對原因；. 糾正措施是否能防止不符合再發(fā)生；（今后要：加強(qiáng)…… ；嚴(yán)格…… ；進(jìn)一步…… 等“ 措施” 能否防止再發(fā)生）. 糾正措施是否實(shí)施；. 糾正措施是否有效。. 倉庫管理員的措施是：把米缸蓋蓋上，把油缸蓋蓋上。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤糾正措施跟蹤驗(yàn)證中審核雙方的職責(zé). 審核報(bào)告內(nèi)容：. 審核項(xiàng)目編號；. 受審核方基本情況；. 審核的目的、范圍、依據(jù)；. 審核組成員及分工；. 審核過程綜述；. 不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析；. 有效性評價(jià)；. 審核結(jié)論；. 糾正措施及驗(yàn)證要求；. 審核報(bào)告分發(fā)對象。末次會議是現(xiàn)場審核結(jié)束的標(biāo)志，是審核組報(bào)告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會議，由審核組長主持。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤末次會議前的溝通會一、審核組內(nèi)部的溝通二、審核組與受審核方的溝通國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤末次會議(二)末次會議(二). 議程. 與會者簽到；. 感謝受審核方協(xié)助；. 重申審核目的、范圍、依據(jù)；. 報(bào)告審核經(jīng)過；. 宣讀不合格報(bào)告；. 澄清；. 說明抽樣的公正、客觀以及局限性；. 有效性評價(jià)；. 審核結(jié)論；. 提出糾正措施及驗(yàn)證要求；. 說明監(jiān)督檢查的時(shí)間與方式(如果推薦通過)；. 對證書的使用要求（如推薦通過）；. 受審核方領(lǐng)導(dǎo)簡短表態(tài)；. 保密承諾；. 宣布現(xiàn)場審核結(jié)束。綜合以上四方面的評價(jià)，并結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)和員工的QHSE意識對管理體系的總體有效性作出評價(jià)。審核員查詢后發(fā)現(xiàn)：情況屬實(shí)。如有問題由業(yè)主負(fù)責(zé)處理。2）第三方認(rèn)證審核的結(jié)論:a) 推薦通過認(rèn)證；b) 暫緩?fù)扑]通過認(rèn)證；c) 不推薦通過認(rèn)證。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤管理體系有效性總體評價(jià). 對體系每一個(gè)過程的評價(jià)過程是否被識別并適當(dāng)規(guī)定？職責(zé)是否已被分配？程序是否得到了實(shí)施和保持？在實(shí)現(xiàn)要求的結(jié)果方面，過程是否有效？. 綜合上述問題的答案，可以確定評價(jià)的結(jié)果。性質(zhì)：嚴(yán)重不符合國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤不符合報(bào)告練習(xí)(Q/E/OHSMS) 情景：審核員在某公司倉庫審核，當(dāng)看到現(xiàn)場有不少原材料時(shí)，詢問倉庫負(fù)責(zé)人，對這些材料及其供方如何控制？倉庫負(fù)責(zé)人回答說：“ 由于生產(chǎn)所用的材料都是甲方采購的，也是甲方派車送來的，如有問題由甲方負(fù)責(zé)，所以我們項(xiàng)目部拿來就用，不用管它們” 。不符合GB/T 19001— “ 對照能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定（驗(yàn)證）。注：以上原則通常用于培訓(xùn)考試；實(shí)際審核中條款的判定，還可以考慮審核員想把對方改進(jìn)的注意力引向何方等因素。. 合同（8H530）要求已認(rèn)定的焊接規(guī)范的任何變更都必須先經(jīng)用戶批準(zhǔn)，但技術(shù)科提供的該合同認(rèn)定的附表中，所列的兩份焊接規(guī)范（編號為OP94C 及WP 179E）都已經(jīng)過更改，都未能提供用戶批準(zhǔn)的證明。不符合GB/“文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)”和“必要時(shí)對文件進(jìn)行評審和更新，并再次批準(zhǔn)”的規(guī)定。不符合GB/T XX001XXXX標(biāo)準(zhǔn)中. .條款關(guān)于“……” 的規(guī)定（或要求）。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤不符合報(bào)告. 不符合報(bào)告內(nèi)容的經(jīng)典語句結(jié)構(gòu)“ XX事實(shí)，不符合…… 規(guī)定（或要求）” 。(5)盡可能使用規(guī)范術(shù)語；注意語句通順、標(biāo)點(diǎn)符號運(yùn)用正確。國家注冊審核員培訓(xùn)教師 楊裕濤對不符合事實(shí)表述的注意事項(xiàng)（二）(3)不要只寫結(jié)論，不寫事實(shí)；如果表述的事實(shí)不能清楚地對照到標(biāo)準(zhǔn)的要求，可以加“ 點(diǎn)睛之筆” ，點(diǎn)出結(jié)論來對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。事實(shí)內(nèi)容包括時(shí)間、地點(diǎn)、何種情況、人物（不點(diǎn)姓名、可注明崗位、或職務(wù)/職稱、或某某）等，確保使其具可重查性和可追溯性。國家注冊審核員