【正文】 質(zhì)量目標(biāo)文件. . 采購(gòu)的產(chǎn)品有哪些？規(guī)定的采購(gòu)要求是什么？詢問(wèn)負(fù)責(zé)人. 對(duì)本單位的最終產(chǎn)品產(chǎn)生直接影響的采購(gòu)產(chǎn)品有哪些？產(chǎn)生間接影響的有哪些？詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，各抽樣35 種. 本部門負(fù)責(zé)的對(duì)本單位的最終產(chǎn)品產(chǎn)生直接影響的外包過(guò)程有哪些？產(chǎn)生間接影響的有哪些？詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如有，各抽樣35 種. 本單位制定的評(píng)價(jià)、選擇和重新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則各是什么？. 詢問(wèn)負(fù)責(zé)人、查閱文件. 是否符合評(píng)價(jià)和選擇的準(zhǔn)則？續(xù)查上述已抽樣的供方. 是否保存了評(píng)價(jià)的結(jié)果及評(píng)價(jià)所引起任何必要措施的記錄？查記錄35 件國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤. 對(duì)采購(gòu)部門實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的質(zhì)量檢查表（下）. （） . 查對(duì)本過(guò)程是如何監(jiān)視和測(cè)量的？是否實(shí)現(xiàn)了采購(gòu)過(guò)程的預(yù)期結(jié)果和質(zhì)量目標(biāo)？詢問(wèn)、查記錄. 查本采購(gòu)部門收集和征詢了生產(chǎn)（或項(xiàng)目部）、檢驗(yàn)等部門對(duì)采購(gòu)過(guò)程的哪些感受和反饋意見(jiàn)? 詢問(wèn)負(fù)責(zé)人、查記錄（審核員要事先做好“ 家庭作業(yè)”— — 事先到其他部門收集反饋意見(jiàn)）. 對(duì)未達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)和各反饋部門的要求時(shí)，采取了哪些糾正和糾正措施？抽35 種、查記錄. 對(duì)采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行了哪些改進(jìn)？取得了什么效果？抽35 種查記錄（查其他部門時(shí)驗(yàn)證效果）國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤編制對(duì)“ 記錄控制” 過(guò)程進(jìn)行審核的QHSE檢查表(上)1） 先到主管部門查：—— 是否有記錄控制程序？—— 查程序的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)條款的要求？—— 查策劃的記錄控制的預(yù)期結(jié)果是什么？有無(wú)制定相應(yīng)的管理目標(biāo)？—— 詢問(wèn)總共有多少種記錄？查閱《記錄(表格)清單》；—— 分層：本部門產(chǎn)生的和其他部門傳遞過(guò)來(lái)的記錄各有多少種？分別各抽查35種記錄，核查以下問(wèn)題：. 記錄標(biāo)識(shí)是如何規(guī)定和實(shí)施的？. 記錄的儲(chǔ)存和保護(hù)是如何規(guī)定和實(shí)施的？. 記錄保存期是如何規(guī)定和實(shí)施的？超期的記錄如何處置？. 這些記錄能否作為符合要求和管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)？國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤. 記錄是否清晰和易于識(shí)別？是否便于檢索？編制對(duì)“ 記錄控制” 過(guò)程進(jìn)行審核的QHSE檢查表(下)—— 查本主管部門是如何按照PDCA思路，對(duì)本部門的“ 記錄控制過(guò)程” 進(jìn)行監(jiān)視和/或測(cè)量的？例如：是否征詢生產(chǎn)車間等其他相關(guān)部門對(duì)“ 記錄控制程序” 的意見(jiàn)，以此來(lái)評(píng)估本部門對(duì)記錄控制的能力？查過(guò)程的有效性？—— 查是否實(shí)現(xiàn)了預(yù)期結(jié)果和管理目標(biāo)？—— 查各部門提出的反饋信息是否得到了接收、分析，并實(shí)施了改進(jìn)措施？—— 查改進(jìn)的有效性？2）然后，按審核計(jì)劃到生產(chǎn)車間、其他管理部門核查/驗(yàn)證記錄實(shí)際控制的有效性。. 開放式答案需要解釋或表達(dá)；. 可獲取較大的信息量；. 有時(shí)會(huì)浪費(fèi)時(shí)間。. 不符 合項(xiàng)：審核證據(jù)表明某項(xiàng)活動(dòng)不符合審核準(zhǔn)則規(guī)定的要求。事實(shí)內(nèi)容包括時(shí)間、地點(diǎn)、何種情況、人物（不點(diǎn)姓名、可注明崗位、或職務(wù)/職稱、或某某）等，確保使其具可重查性和可追溯性。不符合GB/T XX001XXXX標(biāo)準(zhǔn)中. .條款關(guān)于“……” 的規(guī)定（或要求）。不符合GB/T 19001— “ 對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定（驗(yàn)證）。如有問(wèn)題由業(yè)主負(fù)責(zé)處理。末次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束的標(biāo)志，是審核組報(bào)告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會(huì)議，由審核組長(zhǎng)主持。. 驗(yàn)證記錄：內(nèi)審員應(yīng)“ 親眼” 看到和驗(yàn)證以上具體證據(jù)，據(jù)實(shí)記錄驗(yàn)證內(nèi)容。（通過(guò)政府抽查、媒體報(bào)道、消費(fèi)者組織、最終顧客反饋等）國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤監(jiān)督審核的要求. 例行的監(jiān)督審核每年至少進(jìn)行一次；. 首次監(jiān)督審核應(yīng)在初審第二階段審核末次會(huì)后12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行；. 監(jiān)督審核的人日數(shù)一般為初審的1/3；. 審核的程序原則上與初次審核的第二階審核相同；. 特定情況下，最后一次監(jiān)督審核可與再認(rèn)證審核結(jié)合進(jìn)行；. 審核準(zhǔn)則與初次審核相同；. 應(yīng)進(jìn)行文件審核。注：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)再認(rèn)證審核的結(jié)果，以及認(rèn)證周期內(nèi)的體系評(píng)價(jià)結(jié)果和獲取的其它相關(guān)信息，做出再認(rèn)證決定。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤2）提前較短時(shí)間通知的審核— 當(dāng)認(rèn)證的有效性可能受到威脅，存在較大認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)時(shí)進(jìn)行的（非例行）的審核。注：①多數(shù)情況下，暫停將不超過(guò)6個(gè)月；② 暫停由認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出并做出決定。聯(lián)系： — 審核活動(dòng)是認(rèn)證活動(dòng)的一部分；— 審核活動(dòng)的有關(guān)信息和審核結(jié)論是認(rèn)證決定的依據(jù)。— 可以和監(jiān)督審核同時(shí)進(jìn)行。要求在認(rèn)證周期內(nèi)實(shí)施；（三年認(rèn)證周期）對(duì)完整體系的審核，審核范圍應(yīng)覆蓋整個(gè)管理體系的運(yùn)作范圍；（新認(rèn)證周期啟動(dòng)的審核活動(dòng)）當(dāng)獲證組織或管理體系的運(yùn)作環(huán)境有重大變更時(shí)，可能需要有第一階段審核；多場(chǎng)所或依據(jù)多體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證時(shí)，應(yīng)確保現(xiàn)場(chǎng)審核有足夠的覆蓋范圍；審核時(shí)間通常少于初次審核；（2/3），（延續(xù)認(rèn)證資格的審核）國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤再認(rèn)證審核的結(jié)論和報(bào)告再認(rèn)證發(fā)現(xiàn)的不符合如未有效糾正，應(yīng)縮小其認(rèn)證范圍，或暫緩?fù)扑]或不推薦認(rèn)證/注冊(cè)。 監(jiān)督活監(jiān)督活動(dòng)應(yīng)動(dòng)應(yīng)包括包括對(duì)獲證對(duì)獲證客戶管理客戶管理體系滿體系滿足認(rèn)證標(biāo)足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)規(guī)定要求的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)的現(xiàn)場(chǎng)審核。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤Why, Why, Why……..? 為什么, 為什么, 為什么……………….? . 為什么結(jié)果與策劃不同? “ 因?yàn)镴ohn Smith 沒(méi)有按程序做” . 為什么John Smith 沒(méi)有按程序做? – 因?yàn)樗麤](méi)有接受過(guò)培訓(xùn). 為什么他沒(méi)有接受過(guò)培訓(xùn)? – 因?yàn)楫?dāng)時(shí)他病了. 為什么我們沒(méi)有意識(shí)到這一點(diǎn), 后來(lái)再給他追補(bǔ)培訓(xùn)? – 因?yàn)槲覀兊捏w系中沒(méi)有預(yù)見(jiàn)到這個(gè)問(wèn)題國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤糾正措施跟蹤驗(yàn)證. 可選擇的糾正措施. 重新策劃目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施. 增加、補(bǔ)充或修改有關(guān)的文件. 對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn)/或重新培訓(xùn). 改變現(xiàn)行做法，包括過(guò)程、流程、工藝、培訓(xùn)方法…… . 增加/調(diào)配資源（包括時(shí)間、人力資源、資金、技術(shù)改造、設(shè)施、環(huán)境……） . 建立、健全、實(shí)施和保持監(jiān)視和測(cè)量制度.…… 國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤后續(xù)活動(dòng)中關(guān)閉不符合項(xiàng)的條件. 驗(yàn)證內(nèi)容（要收集以下問(wèn)題的證據(jù)）： . 是否分析出不符合的根本原因；. 提出的糾正措施是否針對(duì)原因；. 糾正措施是否能防止不符合再發(fā)生；（今后要：加強(qiáng)…… ；嚴(yán)格…… ；進(jìn)一步…… 等“ 措施” 能否防止再發(fā)生）. 糾正措施是否實(shí)施；. 糾正措施是否有效。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤末次會(huì)議前的溝通會(huì)一、審核組內(nèi)部的溝通二、審核組與受審核方的溝通國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤末次會(huì)議(二)末次會(huì)議(二). 議程. 與會(huì)者簽到；. 感謝受審核方協(xié)助；. 重申審核目的、范圍、依據(jù)；. 報(bào)告審核經(jīng)過(guò)；. 宣讀不合格報(bào)告；. 澄清；. 說(shuō)明抽樣的公正、客觀以及局限性；. 有效性評(píng)價(jià)；. 審核結(jié)論；. 提出糾正措施及驗(yàn)證要求；. 說(shuō)明監(jiān)督檢查的時(shí)間與方式(如果推薦通過(guò))；. 對(duì)證書的使用要求（如推薦通過(guò)）；. 受審核方領(lǐng)導(dǎo)簡(jiǎn)短表態(tài)；. 保密承諾；. 宣布現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束。2）第三方認(rèn)證審核的結(jié)論:a) 推薦通過(guò)認(rèn)證；b) 暫緩?fù)扑]通過(guò)認(rèn)證；c) 不推薦通過(guò)認(rèn)證。注：以上原則通常用于培訓(xùn)考試；實(shí)際審核中條款的判定，還可以考慮審核員想把對(duì)方改進(jìn)的注意力引向何方等因素。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤不符合報(bào)告. 不符合報(bào)告內(nèi)容的經(jīng)典語(yǔ)句結(jié)構(gòu)“ XX事實(shí)，不符合…… 規(guī)定（或要求）” 。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤審核員的“ 反位思維兩問(wèn)法” 審核員在作出不合格(不符合)判定時(shí)，自己可“ 反位思維” 一下，反問(wèn)自己以下兩個(gè)問(wèn)題：—— 何處有相關(guān)要求？它違反了嗎？—— 它的有效性或效果有問(wèn)題嗎？如果兩問(wèn)結(jié)果都沒(méi)問(wèn)題，就不能判不合格；如確有不符合，屬吹毛求疵，可考慮不判；如果證據(jù)不充分，可暫定觀察項(xiàng)；如果確實(shí)不合格(不符合)，或有效性差，就應(yīng)開出不符合報(bào)告。原則—— 可重查、可追溯國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤觀察. 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)及狀態(tài)標(biāo)識(shí)；. 生產(chǎn)環(huán)境條件；. 檢測(cè)環(huán)境條件；. 記錄保管環(huán)境條件；. 貯存環(huán)境條件；. 生產(chǎn)、檢測(cè)、設(shè)備的狀態(tài)；. 生產(chǎn)、檢測(cè)、設(shè)備人員的操作狀況。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤調(diào)查取證（一）. 審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。側(cè)重：體系運(yùn)行的全面符合性和有效性（包括所有文件）重點(diǎn)關(guān)注：能否以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，增強(qiáng)顧客滿意；產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量；遵守法規(guī)情況；自我完善機(jī)制的有效性審核結(jié)論審核的階段性結(jié)論對(duì)文件的符合性做判斷對(duì)體系策劃的適宜性、充分性做出初步評(píng)價(jià)對(duì)第二階段審核的可行性做出結(jié)論明確第二階段