【正文】 審閱有關(guān)文件. 進(jìn)行現(xiàn)場審核準(zhǔn)備時(shí)（或前）要收集適宜的受審核方的文件：. 質(zhì)量手冊；. 與受審核 方有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書；. 外來文件；. 顧客名錄及其意見. 受審核方及其產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)以及進(jìn)展的情況. 上次審核的糾正措施實(shí)施記錄等；國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤文件審核的注意事項(xiàng)1. 應(yīng)收集適用的法律法規(guī)文件的最新版本2. 審核員做文審時(shí)：—— 不要當(dāng)“ 咨詢師” ，如：“ 培訓(xùn)不應(yīng)由檔案室負(fù)責(zé)”； —— 不要當(dāng)“ 編輯” ，如：不要要求手冊必須與標(biāo)準(zhǔn)一一對應(yīng)；不要要求統(tǒng)一結(jié)構(gòu)、統(tǒng)一格式；不要過分重視錯(cuò)別字；—— 不要超出標(biāo)準(zhǔn)，提“ 自己的要求”—— 在約定的審核準(zhǔn)則上找不到出處的要求，如：“ 必須有職能分配表” 、“ 必須有管代任命書” 、“” ； 3. 要抓“ 大” （原則），放“ 小” （不要“ 吹毛求疵”）； 國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤審核計(jì)劃的內(nèi)容審核目的；審核準(zhǔn)則（依據(jù)）；審核范圍；審核活動(dòng)的起止日期；審核組成員及其資格與分工；現(xiàn)場審核活動(dòng)的日程安排，包括與受審方領(lǐng)導(dǎo)層的溝通及審核組內(nèi)部會(huì)議的安排；國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤文件審查意見的表述要求：清晰地提出意見，不希望出現(xiàn)受審核方再打電話詢問意見表述不清楚的情況冊 手冊.. .. 條條““……”……”這段話這段話不符合不符合((或或不滿不滿足)GB/Txx001:xxxx標(biāo)準(zhǔn)中. . 條“……” 的要求— — 請修改（某章（某章節(jié)節(jié)//條）條）缺缺少表述少表述GB/TGB/Txxxx001001 ::xxxx xxxx標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)中. .條“……” 內(nèi)容—— 請補(bǔ)充.………………這段話這段話與手冊與手冊.. .. 條條““………………”……”兩處表述兩處表述不一不一致—— 請澄清國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤現(xiàn)場審核活動(dòng)的準(zhǔn)備() . 編制審核計(jì)劃. 審核組工作分配. 準(zhǔn)備工作文件國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤審核方案審核計(jì)劃定義針對特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng)。. 審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶組織的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度，以及經(jīng)過證實(shí)的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤組成審核組. 對審核組的要求：. 審核組成員應(yīng)選熟悉準(zhǔn)則和范圍內(nèi)過程和活動(dòng)的人員；. 對技術(shù)性要求強(qiáng)的部門和過程，應(yīng)由經(jīng)認(rèn)可具有相關(guān)專業(yè)能力的審核員（或配一名技術(shù)專家參與）；. 審核組成員在審核時(shí)，不得審核自己的工作，不得向受審核方提供咨詢服務(wù)；. 審核組成員之間應(yīng)有效合作；. 審核組成員名單需經(jīng)受審核方認(rèn)可。范圍一個(gè)審核方案可涉及多個(gè)審核，可涉及全部體系、全部區(qū)域、全部部門、所有產(chǎn)品和過程。審核計(jì)劃與審核方案的區(qū)別國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤初次審核人數(shù)的確定初次審核的人日數(shù)一般情況下可按下表確定, 并按具體情況調(diào)整員工總數(shù)初次審核人日數(shù)員工總數(shù)初次審核人日數(shù)110 2 8761175 13 1125 3 11761550 14 2645 4 15512025 15 4665 5 20262675 16 6685 6 26763450 17 86125 7 34514350 18 126175 8 43515450 19 176275 9 54516800 20 276425 0 68018500 21 426625 11 850110700 22 626875 12 10700以上沿用以上規(guī)律多現(xiàn)場認(rèn)證審核1）多現(xiàn)場指多場所組織，定義為：一個(gè)對有關(guān)活動(dòng)進(jìn)行策劃、控制或管理的明確的核心職能（通常叫總部）和進(jìn)行全部或部分活動(dòng)的分支機(jī)構(gòu)或分部的網(wǎng)絡(luò)的組織。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤第二階段審核第一階段和第二階段審核的比較第二階段審核應(yīng)在客戶的現(xiàn)場進(jìn)行，并至少覆蓋以下方面：a） 與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)； b） 依據(jù)關(guān)鍵績效目標(biāo)和指標(biāo)（與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致），對績效進(jìn)行的監(jiān)視、測量、報(bào)告和評(píng)審； c） 客戶的管理體系和績效中與遵守法律有關(guān)的方面； d）客戶過程的運(yùn)作控制； e） 內(nèi)部審核和管理評(píng)審； f） 針對客戶方針的管理職責(zé)； g） 規(guī)范性要求、方針、績效目標(biāo)和指標(biāo)（與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致）、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運(yùn)作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系；國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤第一階段第二階段；； a. 評(píng)價(jià)體系是否全面符合要求，有效實(shí)施b. 確定能否推薦認(rèn)證注冊。. 會(huì)議氣氛均應(yīng)是融洽、務(wù)實(shí)、坦誠，守時(shí)、高效非常重要。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤面談（二）. 注意事項(xiàng)：. 面談應(yīng)在正常工作時(shí)間及正式工作場所進(jìn)行；. 根據(jù)檢查表提問，但不要死板；氣氛要融洽；. 仔細(xì)有效地聽取回答；. 及時(shí)抓住信息的線索；. 注意對方的態(tài)度和表情；. 提出的問題應(yīng)重點(diǎn)突出，問題清楚；. 一次提一個(gè)問題；. 不懂不要裝懂；. 不要陷入技術(shù)研討的漩渦；. 面談結(jié)果應(yīng)加以總結(jié)并與受審者共同確認(rèn)；. 面談結(jié)束時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ降暮献鞅硎靖兄x。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤需要證實(shí)糾正和糾正措施的不符合對于所有反映以下問題的不符合（類似嚴(yán)重不符合），認(rèn)證機(jī)構(gòu)已評(píng)審、接受并證實(shí)了糾正和糾正措施的有效性：1) 未能滿足管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一項(xiàng)或多項(xiàng)要求；或2) 使人對客戶管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生重大懷疑的情況；對于任何其他不符合（類似一般不符合），認(rèn)證機(jī)構(gòu)已評(píng)審并接受了客戶計(jì)劃采取的糾正和糾正措施。國家注冊審核員培訓(xùn)教師 楊裕濤對不符合事實(shí)表述的注意事項(xiàng)（二）(3)不要只寫結(jié)論，不寫事實(shí)；如果表述的事實(shí)不能清楚地對照到標(biāo)準(zhǔn)的要求，可以加“ 點(diǎn)睛之筆” ，點(diǎn)出結(jié)論來對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。不符合GB/“文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)”和“必要時(shí)對文件進(jìn)行評(píng)審和更新，并再次批準(zhǔn)”的規(guī)定。性質(zhì)：嚴(yán)重不符合國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤不符合報(bào)告練習(xí)(Q/E/OHSMS) 情景：審核員在某公司倉庫審核，當(dāng)看到現(xiàn)場有不少原材料時(shí)，詢問倉庫負(fù)責(zé)人，對這些材料及其供方如何控制？倉庫負(fù)責(zé)人回答說：“ 由于生產(chǎn)所用的材料都是甲方采購的，也是甲方派車送來的，如有問題由甲方負(fù)責(zé)，所以我們項(xiàng)目部拿來就用，不用管它們” 。審核員查詢后發(fā)現(xiàn)：情況屬實(shí)。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤糾正措施跟蹤驗(yàn)證中審核雙方的職責(zé). 審核報(bào)告內(nèi)容：. 審核項(xiàng)目編號(hào)；. 受審核方基本情況；. 審核的目的、范圍、依據(jù)；. 審核組成員及分工；. 審核過程綜述；. 不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析；. 有效性評(píng)價(jià)；. 審核結(jié)論；. 糾正措施及驗(yàn)證要求；. 審核報(bào)告分發(fā)對象。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤第四章證后監(jiān)督和再認(rèn)證國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤監(jiān)督審核監(jiān)督的目的. 確認(rèn)受審核方的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)符合“ 標(biāo)準(zhǔn)” 及認(rèn)證要求；. 確認(rèn)體系是否持續(xù)有效運(yùn)行；. 提出是否保持認(rèn)證/注冊的推薦性意見。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤認(rèn)證保持— 證實(shí)管理體系持續(xù)滿足“ 標(biāo)準(zhǔn)” 要求后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)做出保持認(rèn)證的決定。. 監(jiān)督審核結(jié)論：– 建議確認(rèn)認(rèn)證證書有效/推薦保持認(rèn)證資格；– 建議暫停認(rèn)證資格；– 建議撤銷認(rèn)證證書。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤認(rèn)證撤銷可能導(dǎo)致認(rèn)證撤銷的情況：y 未能在暫停期內(nèi)采取有效措施糾正不符合；y 監(jiān)督審核或其它時(shí)機(jī)，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合或造成重大環(huán)境事故，造成嚴(yán)重環(huán)境影響；y 其他嚴(yán)重違反認(rèn)證協(xié)議的情況；注：① 認(rèn)證撤銷由認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出并做出決定。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤謝謝！歡迎批評(píng)指正再見國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤認(rèn)證與審核的區(qū)別與聯(lián)系區(qū)別： 準(zhǔn)則、目的不同— 認(rèn)證：確定受審核方的特定事項(xiàng)（產(chǎn)品、管理體系等）是否符合規(guī)定要求，是否可以給與書面保證，并做出認(rèn)證決定；— 審核：確定受審核方的特定事項(xiàng)（產(chǎn)品、管理體系等）是否滿足審核準(zhǔn)則的要求，并做出審核結(jié)論。 國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤特殊審核— 指：擴(kuò)大認(rèn)證范圍、對投訴的調(diào)查、對變更的回應(yīng)、