【正文】 審核的重點整個審核的結(jié)論對體系的符合性、有效性做出全面評價做出是否推薦認(rèn)證注冊的決定發(fā)受審核方經(jīng)批準(zhǔn)的提交文件國家注冊審核員培訓(xùn)教審核報告一階段審核體系問題匯總表文審報告師楊裕濤審核報告不符合報告檢查表檢查表的內(nèi)容檢查表的內(nèi)容. 去哪查地點. 是審查員自用的工作文件，. 找誰查被審核人是一種工具或備忘錄；. 查什么檢查要點. 怎么查檢查方法國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤檢查表編寫要點： ..依據(jù)審核計劃，按照標(biāo)準(zhǔn)和MS文件的要求編寫；. 按過程（要素）審核：應(yīng)按過程自然流程（順向或逆向）編寫，內(nèi)容應(yīng)該覆蓋該過程相應(yīng)條款內(nèi)容；主要過程應(yīng)重點審核；. 按部門審核：主要職責(zé)（過程）必查，要注意過程完整性，以及所涉及部門的連續(xù)性和接口；. 無論按過程還是按部門都要反映過程方法（對輸入、輸出、活動及其之間相互關(guān)系的識別和管理的審核）；. 檢查受審核方如何PDCA循環(huán)：“策劃(包括目標(biāo)及實現(xiàn)目標(biāo)所需的過程和資源)實施檢查處置。（如：體系和文件，管理評審，投訴，內(nèi)部審核糾正措施等）國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤1 )多個相同現(xiàn)場抽樣時a） 至少有25%樣本隨機抽取b）其余額75%選擇抽樣，注意樣本之間差別盡量大，有代表性。審核計劃經(jīng)過審核委托方批準(zhǔn)，受審核方確認(rèn)后，審核組應(yīng)按計劃實施審核，一般不更改整體計劃，可微調(diào)。一次審核活動及安排的說明。..審核計劃對審核活動和安排的描述。. 三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證或再認(rèn)證決定算起。認(rèn)證機構(gòu)也可能需要調(diào)整第二階段審核的安排。針對一次審核活動的具體目的，是審核方案目的一部分。計劃是方案的記錄。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤第二階段審核. 第二階段審核的目的是評價客戶管理體系的實施情況，包括有效性。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤審核過程中的各種會議及作用. 審核準(zhǔn)備會議. 首次會議確認(rèn)與介紹. 審核組內(nèi)部討論會交流、統(tǒng)一認(rèn)識. 與受審核方溝通會溝通、確認(rèn)，取得共識. 末次會議報告審核結(jié)果. 以上會議全部由審核組長主持。. 各種方式根據(jù)現(xiàn)場實際情況使用，目的是用最短的時間獲取最有效的信息。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤形成不符合項的三種情況a、文件性不符合—— 如體系文件不符合GB/TXX001— 200X的要求b、實施性不符合—— 如未按文件規(guī)定操作；c、效果性不符合—— 如實施的糾正措施未取得所期望的效果。(2)要直接描述事實，不要描述審核過程；不要寫成“ 小說” 形式，如：“ 張三問：…… ，李四答：……” ；不要寫廢話（如：審核員發(fā)現(xiàn)…… ）；不要用過激語言；不要寫合格的事。通常摘取標(biāo)準(zhǔn)該條款中某一段要求的原文，不可用條款標(biāo)題國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤不符合報告（QMS示例1）（查）合同（8H530）要求用戶已認(rèn)定的焊接規(guī)范的任何變更都必須先經(jīng)用戶批準(zhǔn)，但技術(shù)科提供的該合同認(rèn)定的附表，其中有兩份焊接規(guī)范（編號為OP94C 及WP179E）都已經(jīng)過更改，但未能提供用戶批準(zhǔn)的證明。” 的規(guī)定。所以,該公司及其生產(chǎn)部門拿來就用。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤末次會議(三)末次會議(三). 注意事項. 由審核組長掌握；. ，事先確認(rèn)時間；. 原則上最高領(lǐng)導(dǎo)參加，特殊情況可有靈活性；. 具體參加人員由受審核方視需要決定；. 會前充分溝通，避免在會議上爭論。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤糾正措施跟蹤驗證. 問題的可能原因？. 策劃不足（不充分、沒策劃目標(biāo)和/ 或措施）. 培訓(xùn)不足（方法不當(dāng)、教材不當(dāng)）. 資源不足（人力、設(shè)施、環(huán)境、技術(shù)、資金等）. 時間不充分、效率不高. 過程不佳（流程、程序、工藝、技術(shù)、軟硬件存在不足）. 監(jiān)視和測量不到位. 改進措施跟不上.…… 國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤認(rèn)證決定前的確認(rèn)認(rèn)證機構(gòu)在做出決定前應(yīng)確認(rèn)：a） 審核組提供的信息足以確定認(rèn)證要求的滿足情況和認(rèn)證范圍；b） 對于所有反映以下問題的不符合，認(rèn)證機構(gòu)已評審、接受并證實了糾正和糾正措施的有效性：1) 未能滿足管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一項或多項要求；或2) 使 人對客戶管理體系實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生重大懷疑的情況；c） 對于任何其他不符合，認(rèn)證機構(gòu)已評審并接受了客戶計劃采取的糾正和糾正措施。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤GB/T 27021 規(guī)定監(jiān)督審核方案至少應(yīng)包括對以下（八個）方面的審查：a） 內(nèi)部審核和管理評審；b） 對上次審核中確定的不符合采取的措施；c） 投訴的處理；d） 管理體系在實現(xiàn)獲證客戶目標(biāo)方面的有效性；e） 為持續(xù)改進而策劃的活動的進展；f） 持續(xù)的 運作控制；g） 任何變更；h） 標(biāo)志的使用和（或）任何其他對認(rèn)證資格的引用。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤監(jiān)督審核的報告和結(jié)論. 監(jiān)督審核報告：– 應(yīng)說明體系持續(xù)滿足認(rèn)證準(zhǔn)則的情況及對以往不符合糾正措施驗證的結(jié)果?！?調(diào)查和處理對獲證組織的投訴，了解和處理獲證組織的變更信息，對被暫停認(rèn)證的組織進行跟蹤等情況下實施的審核活動。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤縮小認(rèn)證范圍可能導(dǎo)致縮小認(rèn)證范圍的情況：y 獲證組織管理體系覆蓋范圍 內(nèi)的某（些）部分已不具備認(rèn)證條件；y 覆蓋范圍內(nèi)的某（些）產(chǎn)品、過程或活動已不存在。實施的人員不同— 認(rèn)證活動：由被認(rèn)可的第三方認(rèn)證機構(gòu)實施；— 審核過程：由被授權(quán)的審核組實施，對于第三方認(rèn)證的審核組由認(rèn)證機構(gòu)指派。1）擴大認(rèn)證范圍的審核— 對于已獲認(rèn)證的組織，認(rèn)證機構(gòu)對擴大認(rèn)證范圍的申請進行評審，確定和實施必要的審核活動，做出是否可予擴大的決定。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤再認(rèn)證目的確認(rèn)體系在整體上是否持續(xù)符合“ 標(biāo)準(zhǔn)” 和認(rèn)證要求；體系是否保持了全面的持續(xù)有效；確認(rèn)認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤GB/T 27021 規(guī)定 監(jiān)督監(jiān)督活動活動 總則總則 認(rèn)證機認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)應(yīng)對其應(yīng)對其監(jiān)督活監(jiān)督活動進行設(shè)動進行設(shè)計計，以，以便定期對便定期對管管理體系范圍內(nèi)有代表性的區(qū)域和職能進行監(jiān)視，并應(yīng)考慮獲證客戶及其管理體系的變更情況。. 內(nèi)審員驗證后的記錄是：米缸蓋已經(jīng)蓋上了，油缸蓋已經(jīng)蓋上了，糾正措施有效。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊 裕濤審核結(jié)論. 第一方審核時，對受審方的QHSE管理體系的審核結(jié)論可能有以下情況的組合可能：. 符合性—— 符合、基本符合、初步符合、不符合；. 有效性—— 有效、基本有效、初步見效、無效。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤審核結(jié)論1）審核結(jié)論可導(dǎo)致:a)有關(guān)改進的建議(第一方審核)；b)建立業(yè)務(wù)關(guān)系(第二方審核)；c)認(rèn)證或注冊(第三方審核)；d)未來的審核活動(復(fù)查審核,監(jiān)督審核)。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤不符合判定的原則以確切的事實為基礎(chǔ)，不猜測，不設(shè)想，不加減任何信息的原則；就近不就遠，選最貼近的條款的原則；由表及里，有原因判原因不判現(xiàn)象的原則事實、條款與理由對應(yīng)的原則?？傊?，不符合報告是審核員的重要工作結(jié)果，是個人能力的綜合體現(xiàn)，必須寫到別人“ 一看就懂，不需作任何解釋，就能理解，而且反駁不倒” 的程度。（二）一般不符合孤立、偶發(fā)事件；后果不嚴(yán)重，易于糾正。. 合格的事實做簡要記錄，不合格事實做詳細記錄。四、對過程、活動及工作環(huán)境進行觀察；國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤編制檢查表應(yīng)避免的常見問題編制檢查表應(yīng)避免的常見問題. 將管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的肯定句原封不動變?yōu)橐蓡柧洌? 只列審核項目，忽視審核方法和抽樣量的設(shè)計；. 僅按照管理體系標(biāo)準(zhǔn)來編制檢查表，對受審核方體系文件研究不夠，沒有結(jié)合受審核方的實際。重點關(guān)注：法規(guī)許可；內(nèi)審和管理評審；有證據(jù)證明組織可實現(xiàn)其方針、目標(biāo)。c)有證據(jù)表明總部對整個組織建立并保持了質(zhì)量管理體系，符合標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法規(guī)要求d)有證據(jù)表明組織有能力從總部到各場所收集和分析數(shù)據(jù)，并證明在需要時有權(quán)力和能力進行組織變更。執(zhí)行人最高管理者授權(quán)的審核方案管理人員審核方案管理人員指派的審核組長管理與實施要對審核方案進行PDCA的管理，不斷改進審核方案及審核管理。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤文件評審() . 評審相關(guān)的管理體系文件，包括記錄. 確定針對審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤收集并