全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度匯編(參考版)
2025-04-11 12:13本頁(yè)面
【正文】 。第六章 附則第五十條 本辦法由董事會(huì)授權(quán)內(nèi)控部負(fù)責(zé)解釋。對(duì)因決策失誤、管理失職、行為失當(dāng)、違規(guī)違法等原因致使公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或危機(jī)，并造成有形或無(wú)形損失的責(zé)任人及單位負(fù)責(zé)人，應(yīng)追究其直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任（含刑事責(zé)任、行政責(zé)任、民事責(zé)任），并有權(quán)要求其賠償損失。對(duì)于董事、管理層違反公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的行為，監(jiān)事會(huì)有權(quán)向股東大會(huì)提出處理建議。第五章 責(zé)任追究第四十七條 對(duì)于員工違反公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的行為，總經(jīng)理辦公會(huì)、審計(jì)部、內(nèi)控部或分管領(lǐng)導(dǎo)均可提出處理建議，報(bào)請(qǐng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后，由人力資源部門(mén)落實(shí)對(duì)具體責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)和處罰。通過(guò)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)案例教育和公司制度流程培訓(xùn)，對(duì)公司全體人員進(jìn)行崗前和上崗后的持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)員工的道德風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識(shí)和法制觀念的培養(yǎng)和教育，增強(qiáng)全員的道德觀、責(zé)任心和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，維護(hù)公司利益。 第四十三條 總結(jié)與責(zé)任認(rèn)定危機(jī)事件處理完成后，危機(jī)處理小組應(yīng)及時(shí)提交總結(jié)報(bào)告，如實(shí)反映事件的起因、發(fā)生過(guò)程、處理方法和結(jié)果、責(zé)任認(rèn)定、反映的問(wèn)題等，并提出整改建議或意見(jiàn)，以避免新的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)發(fā)生。 (三) 在處理過(guò)程中，應(yīng)處理好與危機(jī)事件對(duì)方當(dāng)事人的關(guān)系，及時(shí)安撫，避免出現(xiàn)糾紛。第四十二條 危機(jī)后續(xù)處理(一) 對(duì)于尚未造成社會(huì)影響的事件，在對(duì)危機(jī)事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查了解和核實(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進(jìn)一步惡化。計(jì)劃必須體現(xiàn)出危機(jī)處理目標(biāo)、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動(dòng)時(shí)間表以及各個(gè)階段要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，同時(shí)還應(yīng)包括社會(huì)資源的調(diào)動(dòng)和支配、費(fèi)用控制和實(shí)施責(zé)任人及其目標(biāo)。有必要時(shí)，危機(jī)處理小組應(yīng)分為決策組、執(zhí)行組，分清權(quán)責(zé)，避免危機(jī)處置中的擅自決策與無(wú)人監(jiān)督。小組成員至少應(yīng)包括：董事會(huì)代表、發(fā)生危機(jī)單位的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、內(nèi)控部和其他相關(guān)人員。對(duì)于特別重大的危機(jī)，該小組應(yīng)由董事長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)。第三十九條 公司各單位需對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施持續(xù)監(jiān)控，對(duì)需要改進(jìn)的業(yè)務(wù)，提出改進(jìn)方案，經(jīng)相關(guān)單位負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)控部、校領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)審核，董事長(zhǎng)審批后執(zhí)行。第四節(jié) 突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)及預(yù)警第三十八條 在日常風(fēng)險(xiǎn)工作運(yùn)作中，相關(guān)職能部門(mén)及所屬企業(yè)單位需建立靈敏高效的危機(jī)處理和應(yīng)急管理機(jī)制，以降低風(fēng)險(xiǎn)損失。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控時(shí)需要對(duì)以下風(fēng)險(xiǎn)信息予以持續(xù)關(guān)注：（一）關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的變化情況；（二）新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)或原有風(fēng)險(xiǎn)的重大變化；（三）既定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的執(zhí)行情況及執(zhí)行效果。第三十五條 投資與資產(chǎn)處置項(xiàng)目控制要求公司及所屬企業(yè)建立和實(shí)施投資與資產(chǎn)處置的項(xiàng)目管理辦法，明確立項(xiàng)、盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、決策、項(xiàng)目組織管理、談判與簽約管理、履約管理、爭(zhēng)議處置、項(xiàng)目后評(píng)估等管理流程，控制投資與資產(chǎn)處置的風(fēng)險(xiǎn)，避免錯(cuò)誤決策、不必要的損失或額外成本。第三十四條 績(jī)效考評(píng)控制要求公司建立和
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