個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)習(xí)題(參考版)
2025-01-14 02:14本頁面
【正文】 【 】 對 錯(cuò) ?！? 】 對 錯(cuò) 29. 扣繳義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定辦理本單位員工全額扣繳申報(bào)，非本單位人員不在此列?！? 】 對 錯(cuò) 27. 個(gè)人提取外幣現(xiàn)鈔當(dāng)日累計(jì)等值 1 萬美元以下（含）的、可以在銀行直接辦理?！? 】 對 錯(cuò) 25. 期貨公司不得為其股東或關(guān)系人提供融資、擔(dān)保?！? 】 對 錯(cuò) 23. 期貨公司應(yīng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門的賬戶，設(shè)置交易密碼，不得混碼交 易?！? 】 對 錯(cuò) 21. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度?！? 】 對 錯(cuò) 19. 境內(nèi)個(gè)人 出售員工持股計(jì)劃所獲得的外匯收入，可以直接劃入員工個(gè)人的外匯儲(chǔ)蓄賬戶?！? 】 對 錯(cuò) 17. 人壽保險(xiǎn)的索賠時(shí)效為自知道保險(xiǎn)事故發(fā)生之日起三年?！? 】 對 錯(cuò) 15. 基金合同應(yīng)當(dāng)包含爭議解決方式。 【 】 對 錯(cuò) 13. 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格，這是基金管理人應(yīng)盡的職責(zé)。【 】 對 錯(cuò) 11. 上市公司收購的有關(guān)方案屬于內(nèi)幕信息?！? 】 對 錯(cuò) 9. 經(jīng)紀(jì)類證券公司可以經(jīng)營證券承銷、自營業(yè)務(wù)?！? 】 對 錯(cuò) 7. 商業(yè)銀行最主要的資產(chǎn)業(yè)務(wù)是發(fā)放貸款?！? 】 對 錯(cuò) 5. 因重大誤解而訂立的合同是可撤銷合同?！? 】 對 錯(cuò) 3. 代理人須以代理人自身的 名義進(jìn)行代理行為。 A. 土地所有權(quán) B. 耕地、宅基地、自留地、自留山等集體所有的土地使用權(quán) C. 正在建造的建筑物、船舶、航空器 D. 建設(shè)用地使用權(quán) E. 依法被查封、扣押、監(jiān)管的財(cái)產(chǎn) 三、判斷正誤 1. 公民是指具有某一國家的國籍，根據(jù)該國的法律享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的自然人。 A. 在收到外匯局購匯額度的批準(zhǔn)后，與境內(nèi)托管人簽訂托管協(xié)議，開設(shè)托管賬戶，在境內(nèi)托管賬戶開設(shè)之日起 50 日內(nèi)，向外匯局報(bào)送正式托管協(xié)議 B. 在發(fā)售產(chǎn)品時(shí)，向投資者全面詳細(xì)的告知投資計(jì)劃、產(chǎn)品特征、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自主選擇 C. 定期向投資者披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息 D. 按規(guī)定履行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)告義務(wù) E. 購買的境外金融產(chǎn)品，必須符合中國銀監(jiān)會(huì)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī) 定 29. 個(gè)人所得稅法規(guī)定的應(yīng)納稅所得包括【 】。 A. 未經(jīng)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易 即時(shí)行情 B. 期貨公司應(yīng)為每一客戶單獨(dú)設(shè)立專門賬戶，設(shè)置交易編碼，不得混碼交易 C. 客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單核國債等有價(jià)證券沖抵保證金進(jìn)行交易 D. 期貨交易所應(yīng)按規(guī)定提取、使用、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 E. 當(dāng)會(huì)員未按規(guī)定時(shí)間追繳保證金或自行平倉的，期貨交易所不得強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的費(fèi)用和發(fā)生的損失由期貨交易所承擔(dān) 27. 商業(yè)銀行外部營銷活動(dòng)開展必須遵循的原則有【 】。 A. 違反規(guī)定接納會(huì)員 B. 違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi) C. 違反規(guī)定使用、分配收益 D. 不公布即時(shí)行情，或發(fā)布價(jià)格預(yù)測消息 E. 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 25. 按照規(guī)定，期貨交易所不得【 】。 A. 不得申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B. 經(jīng)批準(zhǔn)可以開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù) C. 不得從事不與期貨業(yè)務(wù) 無關(guān)的活動(dòng) D. 不得從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù) E. 不得客戶提供融資、對外擔(dān)保 23. 境內(nèi)單位或者個(gè)人從事外匯期貨交易的辦法，由【 】部門共同制定。 A. 期貨公司經(jīng)客戶委托或按照委托內(nèi)容，進(jìn)行期貨交易 B. 期貨公司向客戶做出獲利保證 C. 期貨公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分享利益 D. 期貨公司不隱瞞重要事項(xiàng)或使用不正當(dāng)?shù)氖侄握T騙客戶發(fā)出交易指 令 E. 建議商業(yè)銀行調(diào)整相關(guān)內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)人 21. 外國銀行分行可以經(jīng)營的外匯業(yè)務(wù)以及對除中國境內(nèi)公民以外客戶的人民幣業(yè)務(wù)包括【 】。交割倉庫時(shí)不當(dāng)行為 有【 】。 A. 非依法律規(guī)定，不得向任何單位或個(gè)人提供客戶信息 B. 對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以保密 C. 司法機(jī)關(guān)依照《反洗錢法》獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢刑事訴訟 D. 履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可以交易報(bào)告，受法律保護(hù) E. 當(dāng)執(zhí)行反洗 錢法與金融機(jī)構(gòu)客戶信息保密制度相沖突時(shí)，當(dāng)依照后者的規(guī)定執(zhí)行 16. 期貨交易所加強(qiáng)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會(huì)員的監(jiān)督管理，應(yīng)履行的職責(zé)有【 】 A. 保證合約的履行 B. 提供交易的場所 C. 設(shè)計(jì)合約、安排上市 D. 組織監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 E. 照規(guī)程交易規(guī)則對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督 17. 期貨交易所有【 】情形之一的，責(zé)令改正，沒收非法所得，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予紀(jì)律處分，處以 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。
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